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文档简介

1、证券质押登记业务实施细则修订版12020 年 4 月 19 日证券质押登记业务实施细则(修订版 )第一条为规范证券质押登记行为，维护质押双方的合法权益，根据证券法、公司法、物权法、担保法、证券登记结算管理办法等法律、行政法规和部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）证券登记规则等有关业务规则，制定本细则。第二条本细则适用于登记在本公司开立的证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记业务。证券公司按照中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的证券公司股票质押贷款管理办法以自营证券质

2、押的，适用该办法及本公司相关业务规定。证券质押式回购、交收担保品业务等涉及的证券质押按本公司相关业务规定办理。第三条本公司采取证券质押登记申报制度，对质押登记申请人提供的申请材料进行形式审核，质押登记申请人应当保证其所提供的质押合同等申请材料真实、准确、完整、合法，以及证券质押行为、内容、程序符合法律、行政法规和部门规章等有关规定。文档仅供参考，不当之处，请联系改正。因质押合同等申请材料内容违法、违规及其它原因导致质押登记无效而产生的纠纷和法律责任，由质押登记申请人承担，本公司不承担任何责任。第四条质押双方向本公司申请办理证券质押登记，应提交以下材料：（一）证券质押登记申请，申请中应列明出质人

3、姓名（全称）、出质人证券账户号码、质权人姓名（全称）、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量等内容；以国有股东持有的股份出质的，质押双方应在证券质押登记申请中承诺本次证券质押已按照规定在出质人所属省级以上国有资产管理部门备案，且质权人同意接受该笔证券质押；（二）质押合同原件；（三）质押双方有效身份证明文件及复印件（境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供经认证或公证的有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复

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