证券从业资格考试——证券投资基金试题本

1、证券从业资格考试证券投资基金试题本资料仅供参考证券从业资格考试 证券投资基金试题本证券投资基金试题本(课程代号： 05)中国证监会从业资格考试委员会一、单项选择题 (本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分 )以下各小题所给出的只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1.当前，中国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。a. 半年内b.一年内c.二年内d.公司存续期内4 个选项中，2.按照基金规模是否固定，证券投资基金能够划分为()。a. 私募基金和公募基金b.上市基金和不上市基金c.开放式基金和封闭式基金d.契约型基金和公司型基金3.一般来说，开放

2、式基金的申购赎回价是以()为基础计算的。a. 基金单位资产净值b.基金市场供求关系c.基金发行时的面值d.基金发行时的价格4.某证券投资基金的资产80% 投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20% 投资于金融债券，该基金属于()基金。a. 货币市场b.债券c.期货d.股票5.在欧洲， ()是主要的证券投资基金销售渠道。a. 商业银行b.证券公司c.基金公司d.其它6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。a. 发起人、管理人和投资人b.管理人、托管人和投资人c.托管人、发起人和投资人d.受益人、管理人和投资人7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由()。a. 基金

3、投资人共同承担b.基金管理人负责承担c.基金托管人负责承担d.基金发起人共同承担8.当前，中国开放式基金由()设立。资料仅供参考a. 基金管理人b.基金代销人c.基金托管人d.基金持有人大会9.当前，中国基金管理公司自批准筹建之日起()个月内必须开业。a.6b.9c.12d.1810.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向()支付基金收益。a. 基金发起人b.基金持有人c.基金托管人d.基金管理人11.封闭式基金溢价发行是指()。a. 基金按高于面值的价格发行b.基金按低于面值的价格发行c.基金按等于面值的价格发行d.以上都不是12.根据中国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔

4、除的()股票明细。a. 占用资金前20 名b.市值前20 名c.持有数量前20 名d.所有13.依照开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理人委托其它机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订()。a. 注册登记协议b.托管协议c.投资管理协议d.委托代理协议14.()在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。a. 基金管理人b.基金托管人c.基金组织d.基金持有人15.依照开放式证券投资基金试点办法规定，()开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。a. 信托公司b.证券公司c.商业银行d.基金管理公司16.证券投资基金持有

5、人与管理人之间的关系是()。a. 所有者与保管者的关系b.持有与监督的关系c.持有与托管的关系d.委托人与受托人的关系17.依照证券投资基金行业公约现定，()是基金业共同遵守的行为规范。a. 向她人提供基金未公开披露的信息b.为基金投资人的利益进行的关联交易资料仅供参考c.基金从业人员为自己和她人买卖股票d.诚实信用、勤勉尽责18.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是()。a. 基金发起人b.基金持有人c.基金托管人d.基金管理人19.当前，中国证券投资基金的发起设立实行()。a. 注册制b.核准制c.备案制d.审批制20.一般来说，夏普比率受非系统风险()影响。a. 同方向b.反方向c.

6、方向不定d.以上皆不正确21.()是契约型基金的核心法律框架和制定其它文件的重要依据。a. 发行方案b.基金契约c.托管协议d.招募说明书22.基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报()备案。a. 所任职的非经营性机构b.聘任单位c.证券交易所d.中国证监会23.当前，中国开放式基金募集期内，净销售额超过()的，基金方可成立。a.1亿元人民币b.2 亿元人民币c.5 亿元人民币d.10 亿元人民币24.根据有关规定，中国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起()内。a. 一个月b.二个月c.三个月d.四个月25.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是()。a. 只介绍基金的优点，

7、不说明基金的风险b.以银行信誉为担保，诱导客户购买c.客观、公正地向客户介绍基金产品d.以基金历史业绩作承诺，动员客户购买26.根据中国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经()批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。a. 独立董事b.基金发起人资料仅供参考c.基金托管人d.监管机构27.基金清算后的全部剩余资产，在扣除()后向投资人分配。a. 基金清算费用b.基金管理费c.基金托管费d.基金审计费28.当前，中国 1 个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的()。a.40%b.60%c.80%d.90%29.投资人能够经过基账户买卖()。a. 封闭式基金b.a 股

8、c.b股d.债券30.当前，中国证券投资基金的()应代表基金以基金的名义开设证券账户。a. 基金发起人b.基金持有人c.基金托管人d.基金管理人31.依照开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归 ()所有。a. 基金管理公司b.基金托管人c.基金d.基金发行人32.依据开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理公司的以下()做法是不正确的。a. 基金单位计价错误时，立即公告b.基金单位计价错误时，通报托管人c.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大d.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法33.依照证券投资基金管理暂行办法规定，合理的基金费用

9、能够从()中支付。a. 管理人收益b.托管人收益c.基金资产d.投资人收益34.当前，中国证券投资基金管理费按()计提。a. 日b.周c.月d.季35.中国证券投资基金托管费以()为基础计提。a. 基金资产总值b.基金资产净值资料仅供参考c.基金发行规模d.固定金额36.依照证券投资基金管理暂行办法规定，封闭式基金募集不成功，()必须承担基金募集费用。a. 基金发起人b.基金持有人c.基金托管人d.基金管理人37.以下说法正确的是 ()。a. 封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行b.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行c.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位d.开放式基金投资人向

10、托管人申购或赎回基金单位38.封闭式基金采用 “分红再投资 ”的分配方式， ()。a. 由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准b.由基金管理人与基金托管人协商决定c.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准d.需经基金持有人大会决议经过39.如果以 p/b 比率 (股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型，则越接近增长型的股票，其投资组合的平均p/b 比率 ()。a. 越高b.越低c.不变d.不能判断40.当前，中国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2的税率征收 ()。a. 印花税b.营业税c.企业所得税d.个人所得税41.当前，中国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入()。a. 征收营业税，不征收企业所