露天煤矿险预控管理体系指导文件书（参考1）

1、1 / 1391 前前 言言 为了生产安全风险得到控制并始终处于可承受范围，确保人员、设备 和环境免受伤害或破坏，有效地预防和控制事故发生，确保公司健康、持 续、稳定发展，我公司实施风险预控管理并持续改进安全绩效的管理体系。 安全风险预控管理体系以风险预控为核心，体现全体员工参与、持续改进、 闭环式的安全管理活动，要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、 系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，以 pdca 循环方法为 运行模式，依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行，体现持续改进的 安全管理机制。 风险预控管理体系主要由 17 部分构成，为了完善体系各个元素要求 工作，健全管理程序

2、与制度，公司组织人员对风险预控管理体系文件进行 了编制，体系文件根据海州公司统一要求分为 a、b、c 三级，明确了公司 范围内所有的工作准则。 a 级文件：安全手册 确定了风险预控管理体系安全方针，描述了风险预控管理体系涉及的 全过程及其相互关系，展示了管理体系的整体框架。公司内各层次不同部 门、单位和不同岗位的职责和权限，该手册是我公司风险预控管理体系的 纲领性文件，适合各级管理层的管理人员使用。 b 级文件：程序文件、管理制度 程序文件：包含 24 个管理程序，采用策划-实施-检查-处置 （pdca）的运行模式，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控 制内容、方法和步骤，保证了各个过

3、程功能的实现。包含风险预控管理、 组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理 等内容。 2 / 1392 管理制度汇编：涵盖风险管理、人员管理、设备管理、激励与约 束管理及辅助管理等方面的内容。是安全管理合法有序地运作及体系得以 顺利实施的保障。 c 级：风险预控管理体系暨安全绩效工资考核办法 、 风险管理手 册 、 人员不安全行为管理手册 、各类台帐、检查表、记录等。其他由 公司为确保过程策划、运行控制需要而建立或收集的文件包括有关的标准、 作业指导规范、检查表、各种图表、及各类台帐和记录，以及有关国家法 律、法令、法规和条例等行政管理文件等。 风险预控管理体系暨安全绩

4、效工资考核办法:是检验体系运行效 果、判别是否达到了体系总体要求的综合性评价标准。 风险管理手册：包含风险概述、工作任务风险管理、系统评估、 重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。主要运 用经验对照分析法对危险源进行辨识，对危险源进行分级分类、监测预警， 确定危险源可能产生的风险及其后果。在危险源辨识的基础上，通过提炼 管理对象，明确相应的责任人、监管部门和监管人员，并制定相应的管理 标准和管理措施对危险源进行控制，实现对人、机、环、管危险源的风险 预控，预防事故的发生。 人员不安全行为管理手册：通过对生产作业中员工可能出现的主 要不安全行为进行辨识，将辨识出的不安全行为按

5、照行为痕迹、频次、风 险等级进行分类，分析其发生的原因，制定相应的控制措施，细化了行为 纠正、奖罚考核等全过程管理。 在体系文件的制订过程中，参考了神华集团等兄弟单位的大量资料及 推广经验，并在公司各部门广泛征集意见、建议，并及时纠正、补充。在 体系文件制订过程中，得到了公司领导、各部门相关人员的大力支持和指 3 / 1393 导。在此，谨向为体系文件编写付出了辛勤劳动的同志们表示诚挚的敬意 和衷心的感谢！ 由于本次编写时间仓促，编写人员水平有限，不妥之处恳请提出宝贵 意见和建议，以便在今后实施过程中不断完善。 编审委员会 年 8 月 4 / 1394 目目 录录 能源有限公司能源有限公司简简

6、介介.8 风险预风险预控管理安全方控管理安全方针针.10 安全目安全目标标.11 体系范体系范围围.12 1.管理管理组织组织机构机构.13 2.风险预风险预控管理控管理组织组织机构、机构、权权限与限与职责职责.14 2.1 风险预控管理体系领导小组职责及权限.14 2.2 风险预控管理体系领导小组组长职责 .15 2.3 风险预控管理体系领导小组副组长职责.15 2.4 风险预控管理体系领导小组各工作组职责.16 2.5 公司本部及所属部门、单位职责.16 3.风险预风险预控管理体系控管理体系.24 3.1 总要求 .24 3.2 安全方针 .26 3.3 体系策划.27 3.4 体系文件.

7、29 3.5 机构、资源、职责和权限.32 3.6 危险源辨识与风险评估 .34 3.7 能力、培训、意识和文化.38 3.8 建设项目 .41 3.9 生产系统运行控制 .44 3.10 不安全行为管控 .50 3.11 其他要素控制 .50 3.12 相关方安全控制 .55 3.13 应急管理 .58 3.14 隐患和事件 .59 3.15 安全信息 .61 3.16 体系审核与评价 .64 3.17 持续改进 .66 4 管理要素管理要素职职能分配表能分配表.67 5 / 1395 能源有限公司能源有限公司 情况简介情况简介 露天煤矿有限公司（以下简称公司）位于盟 旗镇，地理位置东经 1

8、18 度、北纬 45 度。公司成立于 2006 年 4 月，由矿业（集团）有限责任公司和金山能源股 份有限公司共同出资成立，股份比例为 80%和 20%，企业注册资本金 58834 万元。公司隶属于矿业（集团）有限责任公司， 是国家加快西部大开发和缓解省能源紧张局面的跨区域“煤、电、 化、铁路”合作重点龙头项目，拥有煤炭资源储量 20 亿吨（先期开 发 10 亿吨，预留 10 亿吨），煤质为褐煤，属中灰、低硫、低磷、中 低热值煤，发热量为 3000-3800 大卡，适用于火力发电、化工用煤及 民用煤。公司现有职工 3437 人，机构设置有安全生产技术部、 安全生产管理部、企业管理规划部、财务资

9、产管理部、党建部、人事 部、矿山救护队等部门，全面负责公司建设、生产、安全、经营 管理等工作。公司现辖两处矿井，核定能力 1000 万吨/年，分别 为露天矿（500 万吨/年）和井工矿（500 万吨/年）。 两处生产矿井基本情况： 一、露天矿项目于 2007 年 5 月开工建设，2013 年 11 月投入生 产，证照齐全有效。采矿许可证有效期至 2037 年 4 月 18 日。安全生 产许可证有效期至 2019 年 12 月 26 日。统一社会信用代码与公司共 用。现任矿长已取得合法有效的安全资格证，具备安全生产管理 能力。露天矿在 2016 年被评为国家质量标准化一级矿井。煤矿采用 露天开采

10、方式，矿田面积 9.2735km2（矿田总面积 25.0441km2），地 质储量 1.278 亿吨，其中可采原煤储量 0.87 亿吨，平均剥采比 5.6 立方米/吨，煤矿剩余服务年限 11 年。含一个可采煤层，平均煤厚 22 米,煤质为褐煤。露天矿地质条件简单，工程地质条件中等，水文 地质条件简单，煤层易自燃，煤尘有爆炸性。矿井双回路供电。设计 一个采区，采煤和剥离均采用单斗卡车破碎机胶带输送机半连 续开采工艺。主要生产设备配有 12 立方米挖掘机、40t 和 20t 自卸 卡车、履带推土机等辅助设备。露天矿下设生产技术科、安检科、调 度室等职能科室及生产区队，有专职安全管理机构，安全管理人

11、员配 备齐全。 二、井工矿项目于 2009 年 5 月开工建设，年 5 月试生产,采 矿许可证有效期至 2037 年 4 月 18 日。统一社会信用代码与公司共用。 6 / 1396 现任矿长胡连发已取得合法有效的安全资格证，具备安全生产管理能 力。矿井采用斜立混合开拓方式，有 4 条井筒，分别是主斜井、副立 井、进风斜井和回风立井。井田面积 15.7706km2，地质储量 8.3152 亿吨，可采储量 4.405 亿吨，服务年限 60 年。含可采煤层 8 层，其 中全区可采稳定煤层为一煤层，煤质为褐煤。矿井地质条件简单，工 程地质条件中等，水文地质条件简单，煤层易自燃，煤尘有爆炸性， 低瓦斯

12、矿井。矿井采用双回路供电，采用综合机械化放顶煤采煤工艺， 垮落法管理顶板，通风方式为中央并列抽出式，主运输采用带式输送 机，辅助运输采用无极绳绞车和窄轨运输方式。现矿井布置一个综放 工作面、一个备采工作面、两个掘进工作面。矿井设生产技术科、安 监科、调度室等职能科室及生产区队，有专职安全管理机构，安全管 理人员配备齐全。矿井“六大系统”建设符合规定，能够实现安全生 产。 各位领导，我们认真落实国家、自治区（省）以及上级各主管部 门文件及会议精神要求，把矿区的安全生产、经营管理、和谐稳定等 工作与扎实推进“两学一做”学习教育有机融合，用以指导各项工作 的开展。我们着力强化全体干部员工“安全意识”

13、的培养，狠抓安全 主体责任的落实，强化“一岗双责、党政同责、失职追责”的安全管 理制度，不断改进管理方法，扎实开展隐患排查治理，全力加大安全 管理力度。各位领导，我们将以最大的决心和不懈的努力，确保实现 安全发展、和谐发展、绿色发展，为国家、自治区（省）的建设做出 贡献。 7 / 1397 风险预控管理安全方针风险预控管理安全方针 为贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，进一步 落实煤矿安全生产主体责任，把握安全生产的特点和规律，推进事故 预防工作科学化、信息化、标准化，努力实现把风险控制在隐患形成 之前、把隐患消灭在事故之前。严格控制安全生产风险，不断提高安 全管理水平，为员工创造

14、良好的工作、生活环境，保障员工身心健康。 为此，严格遵守以下准则： 1、遵守安全生产法律、法规、规章制度； 2、持续推进安全风险预控管理体系，实现安全风险全员、全过 程、全方位的管控； 3、夯实安全基础，持续提高全员安全素养，达到规范化操作、 标准化作业； 4、加大安全投入，建设信息化、自动化、绿色、环保煤炭企业； 5、深入推进安全文化建设，持续提高安全绩效水平。 签发人：签发人： 8 / 1398 安全目标安全目标 杜绝重伤及以上人身伤害责任事故和一般非伤亡级及以上责任 事故，实现安全生产“零伤害” 。 井工矿、露天矿安全生产标准化水平力争达到一级。 签发人：签发人： 9 / 1399 体系

15、范围体系范围 指导文件书规定了公司风险预控管理体系范围，阐明了本公司的 管理方针和目标，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人 员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过风险预 控管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的人-机-环-管 风险，持续提升公司范围内的安全管理水平，实现良好的风险预控管 理绩效。体系覆盖了公司本部、井工矿、露天矿、机械修理厂、选煤 厂、生产物业管理中心及外委施工单位。 10 / 13910 1.1.管理组织机构管理组织机构 2.2.风险预控管理组织机构、权限与职责风险预控管理组织机构、权限与职责 为了全面提高公司的综合管理水平，切实加强基础管理

16、和安全管理工作，提高员 工的安全意识，使我公司的各项工作向系统化、制度化、规范化方面发展，建立起自 我约束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故，努力实现“零事故”的奋 斗目标，成立风险预控管理体系领导小组： 组 长： 副组长： 成 员： 风险预控管理体系领导小组下设办公室，负责对公司风险预控管理体系推进工作 的具体实施，办公室设在安全生产部，主任：（兼） 电话： 风险预控管理体系领导小组下设风险管理、标准与措施管理、保障管理、风险预 控文化管理、人员不安全行为控制与管理、考核评价、信息管理七个工作组。 2.12.1 风险预控管理体系领导小组职责及权限风险预控管理体系领导小组职责及权限

17、11 / 13911 2.1.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本公司 实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责公司各单位安全管理具体标准和管理措 施的审定。 2.1.2 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置，督促检查公 司及所属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程、规定、 行业标准及公司内部有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。 2.1.3 负责组织编制本公司安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标， 对集团公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。 2.1.4 对全公司安全工作进行动态检查，监督事故

18、隐患排查，对存在的事故隐患 提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。 2.1.5 经常深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未 知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报请求解决。 2.1.6 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定、使用和落实情况的监督检查， 定期召开风险预控管理例会，解决季度、年度检查报告中提出的问题。 2.1.7 负责安全技术措施的审查和实施情况评价。 2.1.8 负责公司各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定，并根据 考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。 2.1.9 风险预控管理体系领导小组所有成员必须接

19、受相应的安全管理知识培训， 熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。 2.1.10 积极组织和配合事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。 2.22.2 风险预控管理体系领导小组组长职责风险预控管理体系领导小组组长职责 2.2.1 风险预控管理体系领导小组组长是安全第一责任人。 2.2.2 制定并颁布公司风险预控管理方针、目标，审核和批准风险预控管理体系文 件。 2.2.3 为实施、保持和改进风险预控管理体系配备必要的资源。 2.2.4 负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善 12 / 13912 作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。 2.2.5 组织风

20、险预控管理体系年度管理评审。 2.32.3 风险预控管理体系领导小组副组长职责风险预控管理体系领导小组副组长职责 2.3.1 总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术 规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建本质安全型企业提供可靠保障。 2.3.2 党委(副)书记、工会主席负责全公司企业文化建设，重点抓好班组建设、安 康杯竞赛、群安员、岗网员、家属协管员工作及全员宣传教育活动。 2.3.3 分管安全、生产副总经理对全公司生产安全负直接领导责任，负责安全文化 建设、监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况和风险预 控管理体系执行情况的监督与检

21、查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行 为，为建立本质安全型企业创造良好的作业环境。 2.3.4 分管机电副总经理对机电设备、设施安全负直接领导责任，负责监督检查全 公司机电设备（设施）管理制度、措施的落实与执行情况，确保设备和设施状态完好、 防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备、设施的本质安全。 2.3.5 分管经营、后勤副总经理保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保体 系的顺利实施。 2.42.4 风险预控管理体系领导小组各工作组职责风险预控管理体系领导小组各工作组职责 2.4.1 风险管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修 改完善，负责危险源现场监测

22、、风险预警等管理工作。 2.4.2 标准与措施管理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进 行修改完善。 2.4.3 保障管理小组负责制定相应的保障措施，使风险预控管理工作得到持续有 效运行。 2.4.4 风险预控文化管理小组负责风险预控文化的建设，让员工形成持久性安全 价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。 2.4.5 人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度、措施的制定、修改 13 / 13913 以及完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为矫正。 2.4.6 考核评价小组依据风险预控管理体系暨安全绩效工资考核办法及相关 法律、法规、技术标准及行业数据资

23、料，对风险预控管理进行定期、定性和定量评审， 做出评审结论，编制安全评审报告。 2.4.7 信息管理小组负责风险预控管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正 常运行。 2.52.5 公司本部及所属部门、单位职责公司本部及所属部门、单位职责 2.5.12.5.1 安全生产管理部职责安全生产管理部职责 2.5.1.1 宣传、执行国家安全法律法规和集团公司、公司有关安全规章制度，监督 检查各单位、各部门的执行情况。 2.5.1.2 安全生产部及公司安委会办公室，负责公司的安全生产监督检查工作，负 责安委会例会、季度安全办公会材料准备工作。 2.5.1.3 组织安全检查，按照“五定”原则下发隐患通知书

24、，跟踪复查。评估安全 状况，向公司分管领导汇报安全现状，提出改进安全工作的建议。 2.5.1.4 审查安全技术措施计划，监督检查安全技术措施项目的实施情况。 2.5.1.5 制定公司安全管理规章制度、安全技术措施，监督检查各单位、部门执行 情况。 2.5.1.6 建立公司企业安全文化，利用舆论工具大力宣传安全文化，提高全员整体 安全意识。 2.5.1.7 组织或参加事故调查，按照“四不放过”的原则，对事故进行分析处理， 做好事故档案管理工作。 2.5.1.8 参加建设项目新建、改建、扩建、技术改造等安全、职业卫生的设计审查 和竣工验收。 2.5.1.9 组织开展安全技术研究，总结推广安全科研成

25、果和安全生产先进经验。 2.5.1.10 负责公司职业危害防治工作,督促、监督各单位做好重点部位粉尘、噪声、 有毒有害物质的防治工作。 2.5.1.11 组织开展风险预控管理体系建设、考核工作。 14 / 13914 2.5.22.5.2 安全生产技术部职责安全生产技术部职责 2.5.2.1 制定公司安全技术管理制度，指导并督促各单位贯彻落实国家安全生产技 术方面的法律法规，以及技术规程、标准和规范。 2.5.2.2 负责提出并组织研究安全生产技术问题，提出治理技术方案。 2.5.2.3 负责组织公司安全生产新技术、新工艺、新材料、新产品的推广应用，提 高公司安全生产技术手段的先进性和可靠性。

26、 2.5.2.4 参与安全生产检查，对安全检查中发现的隐患，组织制定并督促落实整改 技术措施。 2.5.2.5 负责风险预控管理体系建设相关工作。 2.5.2.6 参与生产安全事故的调查处理，制定救灾技术方案、安全技术措施，分析 事故原因，吸取教训，制定防范措施。 2.5.2.7 负责公司环境保护管理,负责环境污染事件的统计和分析工作；组织对环 境事件和生态破坏事件进行调查处理，做好环境污染事故的应急救援工作。 2.5.2.8 负责公司水土保持、绿化复垦、征地相关工作的安全管理。 2.5.32.5.3 机电管理部职责机电管理部职责 2.5.3.1 负责公司机电管理工作，制定落实公司机电管理规章

27、制度，抓好行业规范 和技术标准的实施。 2.5.3.2 负责机电设备方面体系建设与考核工作。参加公司安全大检查，对机电方 面的隐患制订整改措施，并抓好落实。 2.5.3.3 定期召开机电例会，开展机电管理专项检查，监督检查机电设备安全运行 状况，提高设备完好率，降低维修率，保证设备安全、平稳运行。 2.5.3.4 组织制定年度设备大、中修计划，并组织实施，提高机电设备运行的安全 可靠性。做好外委机电工程的安全生产监管工作。 2.5.3.5 负责对公司特种设备、工器具进行监督管理，使其符合安全生产要求。 2.5.3.6 发生事故时，参与组织抢救，协助事故调查、分析和处理。 2.5.42.5.4

28、总调度室总调度室职责职责 2.5.4.1 负责日常安全生产调度工作，及时了解各单位生产情况、领导值班、现场 带班等情况，发现问题及时协调处理。 2.5.4.2 负责建立完善原始记录，做好日常数据的统计工作，提供准确的安全生产 15 / 13915 活动分析资料。 2.5.4.3 参与制定公司自然灾害、事故、公共卫生事件、社会安全事件的应急救援 预案。 2.5.4.4 负责雨季“三防”工作，对影响生产运营的气候、气象等灾害情况进行预 报、汇报、通报，做好自然灾害的应急体系管理工作，提请相关单位做好预防减灾工 作。 2.5.4.5 总调度室是应急指挥办公室，发生突发事件时，按照应急指挥部负责人的

29、指令，及时启动应急预案，做好信息收集和第一时间反馈、指令下达。在应急指挥机 构负责人的领导下，组织人力、物力、财力等必要资源，对突发事故进行处理和指挥。 2.5.4.6 接到事故报告后，应立即向有关领导汇报并通知相关部门，组织抢险救灾， 尽快恢复生产。对事故发展情况进行跟踪，协助有关部门开展事故调查、分析和处理。 2.5.4.7 负责组织公司生产调度会，协调解决生产中的各类安全问题。 2.5.52.5.5 党建工作部党建工作部职责职责 2.5.5.1 负责宣传国家及集团公司党组、工会、共青团、公司有关安全生产的方针 政策和法律法规、安全制度。 2.5.5.2 大力宣传“安全第一，预防为主，综合

30、治理”的安全生产方针，开展安全 生产守法、守纪的宣传教育活动。 2.5.5.3 开展“安康杯”竞赛，发挥群众安全监督网员、青年安全监督岗员、家属 协管员作用，构建群防群治的安全生产平台。 2.5.5.4 组织开展班组建设工作，制定先进班组评选标准并组织评选。 2.5.5.5 负责工伤、职业病和女职工权益保障、监督工作，关心职工劳动条件和工 作环境，提出改善意见。 2.5.5.6 按照事故调查处理规定参加相关事故调查工作。 2.5.5.7 负责风险预控管理体系建设相关工作，参加公司组织的安全检查，并参与 考核。 2.5.5.8 将安全风险预控管理体系纳入公司全面风险管理体系。 2.5.5.9 按

31、照公司党委、纪委指示，参加生产安全事故的调查、分析、处理工作。 16 / 13916 2.5.62.5.6 人事部职责人事部职责 2.5.6.1 宣传、执行国家职业卫生方面法律法规和集团公司、公司有关规章制度， 监督检查各单位、各部门的执行情况。 2.5.6.2 定期对职工进行职业健康体检，建立职业健康监护档案。 2.5.6.3 负责风险预控管理体系建设相关工作，参加公司组织的安全检查，并进行 考核。 2.5.6.4 定期对劳动保护用品发放和使用进行监督检查。 2.5.6.5 参与事故调查，对事故责任单位、管理责任人进行绩效考核。 2.5.6.6 负责公司机组织构设置、机构人员编制管理；薪酬分

32、配、发放、制度制 订及日常管理。 2.5.6.7 负责员工绩效管理和考核工作、员工培训管理、员工职业技能鉴定工作。 2.5.13.1 全面了解、掌握国家安全生产方针政策、法律法规、标准，提高政策水 平，为公司提供安全生产法律支持。 2.5.13.2 负责提供事故处理中有关法律、法规及相关政策的咨询业务。 2.5.13.3 负责组织对国家安全生产有关法律、法规的宣传工作。 2.5.13.4 负责对安技措项目等安全生产类的合同进行审查。 2.5.13.5 负责对在用法律识别和获取。 2.5.13.6 负责对公司安全专项资金的使用、安全管理制度的落实情况进行风险管 控，必要时开展审计监督工作。 2.

33、5.72.5.7 工程管理项目部工程管理项目部职责职责 2.5.7.1 全面负责建设项目的安全管理，制定建设工程有关安全生产、安全技术交 底等制度。 2.5.7.2 负责基建项目的工程质量及安全生产、文明施工工作，抓好基建项目施工 队伍的安全监管工作。 2.5.7.3 在安排布置工程建设的同时，制定安全技术措施。 2.5.7.4 组织开展基建项目安全检查、考核，保证制度健全，人员持证上岗等。 2.5.7.5 对基建项目和试生产项目重大事故隐患进行分析、评估，及时向分管领导 汇报基建过程中存在的事故隐患，并督促重大隐患的整改。 2.5.7.6 负责项目工程消防、综合验收等工作。 17 / 139

34、17 2.5.7.7 建设工程发生事故时，参与组织抢救，协助事故调查、分析、处理。 2.5.82.5.8 企业管理部企业管理部职责职责 2.5.8.1 参与完善和汇编公司安全相关规章制度。 2.5.8.2 认真贯彻落实安全生产方针政策、法律法规和公司安全生产规章制度。 2.5.8.3 负责本质安全型等“五型企业”建设绩效考评办法的制定，组织有关部门 开展安全绩效考核工作。 2.5.102.5.10 财务部财务部职责职责 2.5.10.1 按照国家和行业的有关规定，提取安全费用。 2.5.10.2 对预算内的安全资金，保证及时到位；对突发性的预算外安全生产所需 资金，保证筹措到位。 2.5.10

35、.3 负责安全费用的预算、结算、决算、核算、专户存储等财务管理工作。 2.5.10.4 会同安全监察局对全面预算中的安全专项资金进行审核。 2.5.112.5.11 综合办公室综合办公室职责职责 2.5.11.1 负责国家、地方政府、集团公司及公司有关安全生产规范、政策、文件、 资料等收发工作；负责风险预控管理体系信息工作（收、编、发） ，档案收集整理、归 档保管、资料提供、鉴定、销毁。 2.5.11.2 协助安全监察局组织安委会会议、安全工作会议等工作。 2.5.11.3 负责对所管车辆的安全管理和驾驶人员的日常安全教育工作。 2.5.11.4 负责对公司档案室等所辖区域的防火、防盗等安全管

36、理工作。 2.5.11.5 负责制定公司节假日值班相关安全工作要求。 2.5.11.6 负责对风险预控管理体系文件的分发控制及拟办落实工作。 2.5.142.5.14 露天矿职责露天矿职责 2.5.14.1 主要负责煤炭生产、土方剥离、供用电以及设备（设施）使用、维护、 采场疏干排水、外委单位的安全监督管理等工作。 2.5.14.2 贯彻落实国家有关安全生产方针政策和法律法规、标准，执行集团公司 的各项安全管理规定。考核矿属各单位、部室安全生产工作落实情况。 2.5.14.3 制定露天矿安全生产年度工作计划，负责露天矿的安全统计及报告工作。 2.5.14.4 制定露天矿安全管理规定、制度，并督

37、促各单位落实。 18 / 13918 2.5.14.5 组织安全监督检查，监督、考核各单位安全生产责任制、业务保安责任 制、安全生产目标管理责任制、安全技术管理及有关规章制度的制定和执行情况，按 照“五定”原则监督各单位重大隐患的整改和生产系统的完善。 2.5.14.6 对安全技术措施的落实情况，有关安全技术措施资金投入完成情况，以 及安全技术装备、安全生产系统、安全防护设施、安全监测装置的完善与装备情况进 行监督检查。对安全制度不落实、安全规章制度执行不到位等管理松懈现象，进行责 任追究。 2.5.14.7 对各单位生产安全事故进行调查、分析和处理。 2.5.162.5.16 机修厂职责机修

38、厂职责 2.5.16.1 贯彻落实国家有关安全生产方针政策和法律法规、标准，执行公司的各 项安全管理规定。监督各部室、车间安全生产工作落实情况。 2.5.16.2 制定机修厂安全生产年度目标，负责中心的安全统计及报告工作。 2.5.16.3 制定机修厂各项安全管理规定、制度，并督促各单位落实。 2.5.16.4 组织安全监督检查，监督、考核各单位安全生产责任制、业务保安责任 制、安全生产目标管理、安全技术管理及有关规章制度的制定和执行情况，按照“五 定”原则监督各单位隐患的整改和生产系统的完善。 2.5.16.5 对安全技术措施的落实情况，有关安全技术措施资金投入完成情况，以 及安全技术装备、

39、安全生产系统、安全防护设施、安全监测装置的完善与装备情况进 行监督检查。对安全制度不落实、安全规章制度执行不到位等管理松懈现象，进行责 任追究。 2.5.16.6 对车间、项目部生产安全事故进行调查、分析和处理。 2.5.172.5.17 生活物业管理中心生活物业管理中心 2.5.17.1 贯彻落实国家有关安全生产方针政策和法律法规、标准，执行集团公司 的各项安全管理规定。 2.5.17.2 根据实际建立安全组织机构，明确机构和部门的安全职责，考核各部门 安全生产落实情况。 2.5.17.3 制定符合生产服务中心自身安全战略的本安方针，中长期和年度企业安 全目标。 2.5.17.4 根据国家、

40、行业和集团公司相关规定，建立健全生产服务中心安全管理 制度，识别国家法定要求，结合企业安全管理实际情况，制定其它需要的安全制度， 19 / 13919 并督促各部门落实。 2.5.17.5 组织开展安全检查，监督、考核各部门及外委服务单位的安全生产责任 制、业务保安责任制、安全生产目标管理责任制、安全技术管理及有关规章制度的制 定和执行情况，按照“五定”原则监督各部门及外委服务单位的隐患排查整改和完善。 2.5.17.6 对安全技术措施的落实情况，安全资金投入完成情况，以及安全技术装 备、安全防护设施、安全监测装置进行监督检查。对安全制度不落实、安全规章制度 执行不到位等管理松懈现象，进行责任

41、追究。 2.5.17.7 按时组织召开生产服务中心安全例会。 2.5.17.8 对各部门和外委服务单位生产安全事故进行调查、分析和处理。 2.5.182.5.18 物资服务处职责物资服务处职责 2.5.18.1 贯彻落实国家有关安全生产的方针政策、法律、法规和标准，执行集团 公司的各项安全管理规定。 2.5.18.2 建立安全组织机构，明确机构和部门的安全职责，考核各部门安全生产 落实情况。 2.5.18.3 制定符合物资供应公司安全方针、中长期规划和年度安全目标。 2.5.18.4 根据国家、行业和集团公司相关规定，建立健全物资供应公司安全管理 制度，结合公司安全管理实际情况，制定其它需要的

42、安全制度，并督促各部门落实。 2.5.18.5 组织安全监督检查，监督考核各部门安全生产责任制、安全生产目标管 理责任制等有关规章制度的制定和执行情况，监督各部门及外委单位的隐患排查、整 改工作，做到隐患治理的闭环管理。 2.5.18.6 对安全技术措施的落实情况，安全资金投入完成情况和安全防护设施等 进行监督检查。对安全制度不落实、安全规章制度执行不到位等管理松懈现象，进行 责任追究。 2.5.18.7 按时组织召开物资供应公司安全例会。 2.5.18.8 对各部门和外委单位安全事故进行调查、分析和处理。 2.5.192.5.19 信息中心信息中心 2.5.19.1 贯彻落实国家、集团有关安

43、全生产方针政策和法律法规、标准，执行集 团公司的各项安全管理规定，做好信息中心安全保密工作。 2.5.19.2 制定信息中心安全管理规定、制度，并督促落实。 20 / 13920 2.5.19.3 组织安全监督检查，监督、检查各科室安全生产责任制及有关规章制度 的执行情况。 2.5.19.4 对本单位及外委服务单位生产安全事故进行调查、分析和处理。 2.5.19.5 按时组织召开信息中心安全例会，总结、部署安全工作。 2.5.19.6 全面保证公司网络、通信设备、信息化系统、数据及网站的安全。 2.5.19.7 全面负责公司信息化工作，组织研究信息化和网络方面的项目建设，让 信息网络为安全生产

44、提供技术保证。 2.5.19.8 不断完善公司信息化建设，完善各系统的安全性和兼容性，保障公司各 业务的高效进行。 2.5.202.5.20 培训中心培训中心 2.5.20.1 贯彻落实国家有关安全生产方针政策和法律法规、标准，执行集团公司 的各项安全管理规定。 2.5.20.2 制定培训中心安全管理规定、制度，并督促落实。 2.5.20.3 组织安全监督检查，监督、检查各科室安全生产责任制、业务保安责任 制及有关规章制度的执行情况。 2.5.20.4 根据年初培训计划，组织开展安全培训工作。 21 / 13921 3.3.风险预控管理体系风险预控管理体系 3.13.1 总要求总要求 安全风险

45、预控管理体系主要内容：包含一个流程，即风险预控管理流 程；两个理论，即海因里希法则、内外因事故致因理论；五个部分，即以 风险辨识与管理为核心，以不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管 理为重点，以预控保障机制为支撑，以信息化为运行平台构建了风险预控 管理体系。 建设风险预控管理体系首先要尽量做到选用先进设备、合理工艺、科 学的开拓布局，人员整体素质要不断提高，各环节做到科学、合理和优化， 这些都有助于进行风险预控管理体系的建设。 本体系符合公司管理整体要求，符合国家相关法律、法规以及相关的 要求，与公司质量、环境管理体系保持关联与支持。 本体系遵循“计划实施检查处置（pdca） ”的管理原则

46、，保持 持续改进，形成闭环管理模式，满足基于风险的管理要求。 22 / 13922 风险预控管理流程风险预控管理流程 23 / 13923 风险预控管理体系运行模式图风险预控管理体系运行模式图 3.23.2 安全方针安全方针 （1）总则 安全方针是企业安全风险预控管理的宗旨和方向，公司依据国家“安 全第一、预防为主、综合治理”的安全方针和集团公司的要求，结合本单 位安全生产实际情况，制定安全方针，并将方针转化为具体要求，确保方 针得到贯彻，持续改进安全风险预控管理体系管理绩效。 （2）职责 a.公司总经理负责组织制定和批准方针； b.安全生产部负责宣传与发布； c.各部门、单位负责在部门、本单

47、位员工当中进行宣贯，及在工作过 24 / 13924 程中落实方针要求； （3）管理内容及要求 a.安全生产部根据管理评审会议对方针的评审结果，或根据集团公司 要求与公司实际情况编制安全方针草案，由总经理审核批准； b.党政办公室将方针以文件形式下发到各职能部室及直属单位； c.公司安全方针要在全公司范围内进行公示，并组织本单位员工对方 针进行宣贯，在组织各项工作中要充分考虑方针的要求。 d.安全生产方针体现以下要求： 体现公司遵守安全生产法律、法规要求及应遵守的其他社会要求承诺； 包括持续改进安全风险预控管理体系和污染预防、清洁生产、人身伤 害和健康损害的预防、安全管理绩效的持续改进； 包括

48、公司的安全风险预控管理价值观和总体行为规范的理念； 提供制定和评审安全风险预控管理体系目标、指标的框架。 e.在管理评审管理过程中，要对安全生产方针在持续适宜性方面进行 评审和修订； f.当发生以下情况时，应对方针重新进行评审与修订： 当公司生产经营发生重大改变或发生重大决策时； 当内外部条件发生重大改变时； 当发生重大安全生产事故时； 当与实际工作情况偏离时； 当其他与方针不符的情况发生时。 （4）相关制度和程序 安全方针管理制度 3.33.3体系策划体系策划 3.3.1 法定要求 （1）总则 安全风险预控管理体系建设要收集相关的法律法规及各种标准规范， 并应用到体系建设当中，并定期对法律法

49、规的应用情况进行评价。 25 / 13925 （2）职责 a.法律事务部是法定要求的主控部门，负责制定法律法规和其他要求 管理制度，定期开展合规性评价工作，并负责向公司管理人员宣贯； b.其他各部门、单位开展业务范围内法律法规的收集、识别、适用、 传递、更新、学习。 （3）管理内容及要求 a.需明确获取途径； b.建立公司法律、法规和其他要求名录； c.各部门对获取的与本业务领域有关的安全风险预控管理体系法律、 法规和其他要求，确认其适用性，并将法律、法规和其他要求应用到本部 门体系建设工作开展与日常安全管理当中； d.新收集的法律、法规和其他要求的更新信息需及时向员工进行传达 与学习； e.

50、每年对国家法律、法规、标准规范的合规性进行评价； f.国家法律、法规、规程或标准变化后，及时更新清单。 （4）相关制度和文件 安全生产法律法规识别和获取管理制度 3.3.2 安全目标、指标和管理方案 （1）总则 公司实行安全目标管理，制定合理的安全生产目标与指标，定期对安 全管理目标、指标的完成情况进行统计分析，每年对安全管理目标及指标 的实施情况进行总结评审，为下一年度安全生产目标的制定提供依据。 （2）职责 a.公司总经理负责组织审核、下发安全管理目标、指标； b.安全生产部负责编制本单位安全管理目标、指标及管理方案草案； c.公司各部门、各单位参与目标、指标、管理方案的制定，并负责本 部

51、门、单位目标、指标的内部分解、落实、考核和上报工作。 （3）管理内容及要求 a.每年根据上年度管理评审结果及安全生产实际情况制定年度安全风 26 / 13926 险预控目标、指标及实施方案。风险预控目标、指标的制定应考虑： 安全方针的要求； 集团公司的要求； 危害因素识别和评价的结果； 相关方的期望和需求； 法律、法规及其他要求； 要有可行性且可测量评价，便于实施、操作。 b.安全生产部根据风险预控目标制定相应的管理指标，并进行分解； c.各部门根据分解的目标、指标制定具体的管理方案，方案应当做到 科学合理、可操作性强，并且职责明确； d.定期对目标、指标的完成情况进行检查、统计和分析； e.

52、每年安全生产部对风险预控目标、指标的完成情况统计分析结果提 交管理评审； f.目标、指标、管理方案需修定时，由安全生产部负责牵头提出修定 意见或建议，经分管安全副总经理审核后报总经理批准。 （4）相关制度和文件 安全目标、指标管理程序 3.43.4体系文件体系文件 3.4.1 安全手册 （1）总则 公司安全手册是安全风险预控管理体系的纲领性文件，用以描述安全 方针、风险预控管理体系的结构和要素及其相互作用、职责、程序、查寻 路径等。 （2）职责 a.安全生产部是安全手册的主控部门，负责组织编制风险预控管理体 系安全手册。 b.公司总经理负责对安全手册进行审核与批准； c.其他各部门按照安全手册

53、的要求开展体系建设工作。 （3）管理内容及要求 27 / 13927 a.安全手册应得到发布及宣贯，能够为员工所获取； b.安全手册主要内容包括： 安全生产方针、目标； 安全风险预控管理体系覆盖范围； 安全风险预控管理体系职能分配、接口； 安全风险预控管理体系的主要要素及其相互作用的描述，以及相关文 件的查询途径； 为安全风险预控管理体系编制的其他文件或对其的引用。 c.每年管理评审要对安全手册的适宜性、充分性和有效性进行评审， 并提出改进意见。 （4）相关制度和文件 安全手册 3.4.2 文件控制 （1）总则 风险预控管理体系文件要描述风险预控管理体系的要素及其相互作用， 明确查询相关文件的

54、途径，通过对管理体系有关文件的控制，确保各有关 场所使用的文件版本是有效的，防止作废文件的非预期使用。 （2）职责 a.党政办公室是文件控制的主控部门，组织制定文件管理办法并对文 件进行全过程控制； b.各部门指定人员对文件收发、传达、归档等进行管理，并建立文件 清单，内部文件采用统一方法进行编号控制； c.安全生产部依据文件管理办法，对风险预控管理体系文件实施全程 管控； d.各部门应对文件进行学习和贯彻落实。 （3）管理内容及要求 a.党政办公室对文件的编制、修定、培训、审核、批准、发放、标识、 保存、归档、查阅、借阅、破损、遗失、评审、更改、作废、销毁等流程 进行明确规定； 28 / 1

55、3928 b.作废文件进行标识并及时从有效文件中剔除； c.对文件的收发、传达、归档等应当由专人负责，并规范记录，形成 文件清单； d.文件应当以法律法规、风险预控管理体系的要求为依据，充分结合 公司实际进行制定，确保其有效性、针对性、可操作性； e.公司应当建立外来文件控制制度，规定来文登记、领导传阅、督办 等事项的职责和控制要求； f.文件按要求结合生产实际需要定期评审、修定和完善，并有记录。 （4）相关制度和文件 文件控制程序 3.4.3 记录控制 （1）总则 风险预控管理体系运行过程中产生的各种记录按照记录控制程序进行 控制和管理，为风险预控管理体系有效运行提供客观证据，以实现风险预

56、控管理体系运行过程的可追溯性和有效性。 （2）职责 a.各部门、各单位根据本部门、单位职责及工作需要负责规定本部门、 单位体系记录控制的具体要求，指导分管领域相关单位落实工作； b.各部门、各单位要对管理范围内记录进行保持，建立记录清单； （3）管理内容及要求 a.各部门、各单位对记录的格式、编号、标识、保存方式和保存时间、 保护、归档、检索、处置等流程进行明确规定； b.记录是特殊文件，其媒介承载的信息是追溯性的客观事实，应保持 字迹清楚，标识明确，并可追溯； c.记录可以是纸张、计算机磁盘、光盘或其它电子媒体，照片及样品 等方式； d.要明确规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需

57、的控 制要求； e.记录数据与记录应真实、完整、准确、及时、可追溯，并应保持清 29 / 13929 晰、易于识别和检索。 （4）相关制度和文件 记录控制程序 3.53.5机构、资源、职责和权限机构、资源、职责和权限 3.5.1 资源 （1）总则 公司为建立、实施、保持和持续改进风险预控管理体系提供必要的资 源，遵守国家法律法规，保障安全生产投入。 （2）职责 a.人事组织管理部负责公司人力资源管理； b.财务部负责公司安全技术措施投入、专项资金的管理； c.各单位根据安全生产情况提报安全物资计划与专项资金申请； （3）管理内容及要求 a.公司需建立资源保障机制，根据安全生产情况提报安全投入需

58、求计 划，经公司安委会审批，并付诸于实施； b.根据风险预控管理体系建立、运行和持续改进的需求配备充足的人 力资源； c.按照风险预控管理体系运行需求，组织或督促专业人员参加培训， 确保其具备体系要求的专项技能，取得相应资质； d.财务部提供充足的财务资源，财务副总经理对财务资源的有效落实 进行监督，以确保为风险预控管理体系的建设得到有效的财务资源支持； e.生产技术部为安全生产系统提供工艺技术支持资源，并对实施过程 进行控制，以确保其满足安全风险预控管理要求； f.建立并实施安全信息化系统，以确保风险预控管理体系各项信息得 到有效传达和沟通； g.通过体系管理评审对资源及其配置进行定期评审，

59、以确保其满足安 全风险预控的需求。 （4）相关制度和文件 安全费用管理办法 30 / 13930 3.5.2 机构、职责和权限 （1）总则 公司建立、实施和保持安全生产和体系的管理机构，并赋予相应的职 责与权限，使风险预控管理体系的建设与运行工作得到保障。 （2）职责 a.公司总经理负责组织审核批准建立保障安全生产和体系运行的各组 织机构； b.安全生产部负责组织季度安全会议、安全生产分析会议、安全生产 专题会议和安委会会议的召开； c.党政办公室负责组织年度安全工作会议的召开。 （3）管理内容及要求 a.成立安全生产管理委员会，履行安全管理领导职能，重大安全事项 应当经过安委会的决策； b.

60、安委会应当由最高管理层、安全管理层和安全执行层组成； c.按季度召开安全会议、安委会会议、安全生产分析会议，按需召开 专项会议、每年召开一次安全工作年度会议，会议应形成纪要，并进行发 布以及跟踪落实执行情况； e.根据工作需要成立体系建设领导小组、风险管理组织机构、风险预 控管理体系检查考核机构等工作组； f.各组织机构职责及主要工作分配合理，不得出现交叉和重叠现象； g.关键岗位设置应包括：最高管理者、青安岗员、群监网员、体系内 审员（兼职） ； h.任命应当以书面形式任命，由最高管理者任命；群监网、青安岗由 工会直接提名，由安委会以书面形式任命，其他关键岗位均由安委会以书 面形式任命； j