《银行监管统计数据质量管理良好标准(试行)》评估模版

1、附件三:银行监管统计数据质量管理良好标准（试行）评估模版第一部分：汇总表原则标准评估结论原则标准评估结论原则1组织领导原则4团队建设标准1.1标准4.1标准1.2标准4.2标准1.3标准4.3原则2归口管理标准4.4标准2.1原则5管理制度标准2.2标准5.1标准2.3标准5.2原则3岗位设置标准5.3标准3.1原则6业务制度标准3.2标准6.1标准3.3标准6.2标准3.4标准6.3标准3.5标准6.4原则7基础系统标准10.4标准7.1标准10.5标准7.2原则11监督检杳标准7.3标准11.1标准7.4标准11.2标准7.5标准11.3原则8监管统计系统标准11.4标准8.1标准11.5

2、标准8.2标准11.6标准8.3原则12考核评价标准8.4标准12.1标准8.5标准12.2标准8.6标准12.3原则9数据标准原则13数据报送标准9.1标准13.1标准9.2标准13.2标准9.3标准13.3原则10日常监控标准13.4标准10.1原则14分析应用标准10.2标准14.1标准10.3标准14.2标准14.3标准15.1标准14.4标准15.2原则15资料存储标准15.3第二部分：分项目详表（以原则1和原则15为例）原则1-组织领导原则1组织领导：银行董事会和咼级管理层咼度重视并积极推动本行数据质量管理和监管统计工作，明确政策和目标，建立机制和流程，洛头各环节责任总述概括描述本

3、行与该项原则的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合原则1组织领导标准1.1银行董事会制定明确的政策，将本行数据质量管理纳 入内控合规体系和战略规划之中，并定期对其有效性 和执行情况进行评估描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填与支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单， 以备查看原则1组织领导标准1.2银行高级管理层确立数据质量管理的目标，建立机制和流程，明确职权和责任，定期对本行数据质量管理水平进行评估，并有效落实数据质量问责制描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查

4、清单填与支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单， 以备查看原则1组织领导标准1.3银行法定代表人或主要负责人对本行监管统计数据的 真实性负责，亲自或委派领导班子成员（以下简称“主 管领导”）组织领导监管统计工作， 对制度性变革等重 大监管统计事项能够及时研究部署，在资源调配方面 予以充分支持和保障描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填与支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单， 以备查看原则15-资料存储原则15资料存储：银行按照规定加强对监管统计资料的存储管理，保证监管统计数据信息的安全性和连续性总述概括描述本行与该项原则的符合

5、及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合原则15资料存储标准15.1银行对监管统计资料统一管理，根据保密规定和档案 管理要求，建立全面、严密的管理流程和归档制度描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填与支持本行该项标准评估结论的文件、 资料名称清单， 以备查看原则15资料存储标准15.2当内部职能变更、人员变动时，做好监管统计资料交 接存档工作描述概括描述本行与标准的符合及不符合之处评估结论符合/大体符合/大体不符合/不符合备查清单填与支持本行该项标准评估结论的文件、 资料名称清单， 以备查看原则15资料存储标准15.3监管统计归口管理部门定期整理监管统计资料， 做到 相关统计资料口径可比、 数据连续、存储安全，提高 监管统计数据的研究