WTO的法律框架与其他制度性安排的冲突与融合

1、WTO的法律框架与其他制度性安排的冲突与融合WTO的法律框架与其他制度性安排的冲突与融合摘要随着WTO新一轮谈判的进行，WTO的管辖范围越来越宽泛，但事实上并非所有的问题现在都能为WTO所解决。本文综述了日前华东政法学院WTO研究中心学术研讨会中关于金融自由化与WTO法律体系、WTO体系下自由贸易与环境保护的冲突、WTO框架下的贸易与人权的关系以及WTO能否制定多边投资协定等研讨议题。关键词WTO金融自由化自由贸底易与环境保护贸易与人权多边投资协定一析、关于金融自由化与WTO法律体系问题面对当前经济全球化与金融自由化的趋岷势，以及WTO法律体系对金融自由化的殳影响，与会的专家、学者主要就WTO

2、法律体系是否会将金融自由化全面地纳入到其管辖范畴中进行了探讨。与会专家、学者基本认同，金融自由化已是目前国际金遮融的基本表现，而且金融自由化的趋势还鳅将进一步走向深入，由此，法律上如何适窜应国际金融的此种发展变化显得至关重要。对于经济全球化与金融自由化。有学者指出，20世纪国际经济最重要的变丞化莫过于经济全球化，虽然对于经济全球化从不同角度有不同的理解，但对于国际椭经济中呈现的经济全球化的事实是为各方犀所认同的。经济全球化使得经济中最活跃吨的要素资本、货物、人员及技术跨越髁国界紧密地联系在一起，表现为生产一体尹化。经济全球化将随着贸易自由化、投资棠自由化以及金融国际化的进程而不断深入躞，在法律

3、上表现为支持贸易自由化、投资疒自由化以及金融国际化的国内和国际法律哉体系得以建立和完善。在金融方面，自20世纪70年代以来，全球性的金融体制希不断发生变革，表现为发展中国家先后开炸展的从金融抑制到金融深化的金融体制改麋革，以及发达国家相继实施的以放松金融扪管制为表现的金融监管体制改革。这两方面的改革逐渐形成了金融自由化的趋势。佧对于金融自由化的表现。有学者认为蛭，在20世纪80年代，金融创新风起云吒涌，金融创新理论着重分析了管制制度的贳利弊以及创新对金融效率的提高、资本流蛾动的促进以及对世界经济发展的推动等积戳极作用，提出全面放松对利率、汇率、业务范围及信贷规模的管制，推行金融自由桡化的政策主

4、张，从而引发了对原有以严格玳管制为主要特征的金融体制变革。金融自卧由化具体表现为以下四个方面：一是价格妲自由化，即取消对利率、汇率的限制，同羰时放宽本国资本和金融机构进入外国市场的限制，充分发挥公开市场操作、央行再钱贴现和法定储备率要求等货币政策工具的市场调节作用；二是业务自由化，即允许诞各类金融机构从事交叉业务，进行公平竞争，即所谓混业经营；三是金融市场自由谨化，即放松各类金融机构进入金融市场的彐限制，完善金融市场的融资工具和技术；兢四是资本流动自由化，即放宽外国资本、外国金融机构进入本国金融市场的限制。羟与会的专家、学者们就金融自由化在癞法律方面的要求提出了不同的意见。有学溴者认为，金融自

5、由化即要求在法律上放宽揭对金融的管制，由此可能引发更大的金融葬风险，特别是对于象我国这样金融体系不伯太完善的发展中国家而言甚至可能引发金引融危机，东南亚金融危机、阿根廷金融危祜机无不是金融自由化进程操之过急引发的筹后果。也有学者认为，金融自由化在荔法律方面的要求主要表现为各国调整金融畴管制的法律，建立一套新的适应金融自由化的监管体系，建立适应充分经营、公平竞争的市场机制的法律以及开放国内金融腺市场，实现国内金融市场与国际金融市场的融合，金融自由化不仅不是在法律上放姚宽对金融的管制，恰恰相反是应该加强金巨融监管，只不过是放宽了传统意义上的管戒制，而强化适应金融自由化的监管体系。与会的专家、学者们

6、认同金融服务自由瞄化是金融自由化的一个方面，从法律上推动金融服务自由化是金融自由化在法律方面的一个基本要求，但金融服务自由化不狐是金融自由化的全部。关于WTO关镖于金融服务规则的特点。与会的专家、学齄者认为，目前在WTO体系内并没有实现阉全球金融服务的全面自由化，金融服务范协议所反映的仅是成员方现有的金融服务自由化的程度。有专家还指出，即便如此，金融自由化的其他方面的法律要求，钠如关于监管的法律体系、关于构建国内金厝融市场充分经营、充分竞争的法律体系等岽在WTO有关金融服务的规则中并未显见扳。关于WTO谈判新议题与金融自由化。与会的专家、学者认为，在WTO新弓一轮谈判正在进行中，新一轮谈判涉及

7、的悸议题众多，农产品与非农产品、服务贸易镲、知识产权、WTO规则的实施、争端解鲣决、贸易便利化、政府采购透明度、竞争鳙政策以及贸易与环境、贸易与投资等问题菖。这些新议题如果谈判成功，将不仅使得WTO的法律体系更加完善，更有利于W筝TO宗旨的实现，而且也将扩大WTO的炮管辖范围。然而，与会的专家、学者们也弁注意到，在新一轮的谈判中并未继续就金米融服务自由问题进一步讨论，金融服务仍割将遵循逐步自由化的原则，不仅如此，新笋一轮谈判中也未就金融自由化的其他方面蔫的问题，如关于金融监管等问题，进行讨恫论。由此可见，全面规范金融自由化并非忑是WTO的目标。对于WTO体系与悃金融自由化的法律规制。与会的专家

8、、学婕者们都认为，WTO法律体系中关于金融服务的规则对金融自由化具有十分重要的北意义，它从法律上为金融自由化奠定了基罪础，金融服务的开放程度越高，则金融自精由化的程度越高，而且随着各国开放金融冒服务市场，必然要求其在国内建立起充分迈经营、完全竞争的金融市场运行机制，从蝮而有利于金融市场运行法律的完善。金融篪开放了，国内建立起了充分竞争的金融运行机制，则必然要重新探讨和研究新的关屑于金融监管的法律体系，包括加强金融监渚管的国际合作的相关法律体系。可以说，WTO关于金融服务以开放、自由化为主苜导的规则体系推动了金融自由化法律框架诎的构建，随着金融服务自由化的程度提高妓，关于金融自由化的法律体系也将

9、构建得妁更加完善。二、关于GATT/WTO体系下自由贸易与环境保护的法律关系枵对于自由贸易与环境保护的冲突，发箩达国家与发展中国家在贸易与环境问题上味的主要分歧问题，与会的专家、学者提出了我国在WTO贸易与环境问题上的立法策略。GATT/WTO体系下贸易蒎与环境的冲突对于环境保护与非歧视原则的矛盾问题。有专家认为，非歧视原桥则是WTO中的最基本原则之一，包括最竽惠国待遇原则和国民待遇原则。最惠国待遇原则要求对缔约国方的相同产品在关税东上享受相同的待遇。有学者从环境保护的角度提出，对以有害于环境的加工和堂生产方法生产出来而最终用途和物理特性殂相同的产品，是不能实施非歧视待遇的。闯国民待遇原则关注

10、的是进口产品在国内的税、费及政府管理上的待遇。如环境保护腾与国内税，GATT第2条第2款第1项侥规定，缔约方可以对进口产品征收与相同的国内产品征收的国内税相同的费用。然辈而，在许多情况下，征收环境税是不合理的，因为消除环境成本差异就等于消除来禁自贸易上的收益，问题的关键是成本判别绑是否源于合法的环境要素禀赋比较优势。以又比如环境保护与政府管理，按照非歧视原则，应对外国企业实行国民待遇标准。佘也有学者从环境保护领域角度，对这一问题提出了不同的观点，认为就环境标堠准的适用而言，典型的例子就是跨国公司在发展中国家投资企业应该适用母国的环缨境标准还是东道国的环境标准。事实上，大多数在发展中国家投资的跨

11、国公司实行的是较低的环境标准，如在泰国农药行业苕中的跨国公司，只有25%的公司遵守母钩国环境标准，50%以上的跨国公司采用澈东道国的环境标准。从有利于环境的角度哓看，跨国公司在发展中国家投资企业，不应适用东道国较低的环境标准，应适用母终国的环境标准或其他较高的环境标准，但邡这种观点和WTO的基本原则是有矛盾的。对于环境保护与公平贸易原则的矛蝌盾问题。有学者指出，出口倾销和出口补尖贴一直被认为是典型的不公平贸易行为。垓执行严格环境标准的国家欲对来自环境标猢准较低的国家的产品征收反补贴税或反倾尾销税。根据反补贴协议对“补贴”的畴界定，相对宽松的环境标准，是不属于“薯补贴”范畴的。而发达国家的厂商认

12、为，穿由于环境标准不同而造成的产品成本差异需使发展中国家享受了不公正的成本优势和库竞争优势，使自己处于不利地位，并认为构这种低成本的环境标准构成了“生态倾销”。学者们普遍认为，对在相对宽松的环境管制条件下生产的产品提起反倾销拴，是难以为WTO所接受，对发展中国家也是十分不利的。对于发展中国家的瞽特殊待遇问题。有学者指出，GATT对岿发展中国家规定了一定的优惠待遇，但在玳环境保护领域，发展中国家的产品是否也芥享受特殊待遇，对此与会的专家、学者们铭有一些争论：有学者认为，对发展中国家挚的优惠待遇应以WTO的直接规定为准；借而另有学者认为，WTO并非没有类似的规定，比如对环境保护的例外可以有更宽骏泛

13、的理解。但问题在于，目前只有发达国家有条件也有能力利用环保例外条款去维瘅护“环保权”。依据环保例外条款，发达眍国家可以设置较高的产品标准、动植物卫寒生检疫标准以及补贴标准，这些标准在一豉定程度上抵消了发展中国家在环境资源等方面的优势，这就在事实上造成了对发展中国家优惠待遇原则的破坏。发达国胜家与发展中国家在WTO贸易与环境问题筷上的主要分歧与会的专家、学者就发达国家与发展中国家在WTO贸易与环境懔问题上的主要分歧进行了充分的讨论，归欺纳起来，主要的观点涉及以下几个方面：关于环境税。学者认为，征收环境税、某费被缔约方政府用来实现保护环境的目标涿和内化环境保护成本的要求。关贸总协宅定原则上不反对成

14、员国对进口产品征税鳜。由于发达国家在20世纪70-80年代就开始在国内推行环境税，而且环境税自占GDP的比例逐步增加。在这种情况下媲，发达国家可能对进口产品征收边境调整税，或出于国内企业竞争力的压力，要求发展中国家实施环境税制，这对发展中国骈家的国际贸易是不利的。关于环境标谗志。学者认为，为保护环境，发达国家早缯已实施环境标志制度。而环境标志制度建（立不当，可能形成新的国际贸易壁垒。对荷此已引起各国的关注，特别是发展中国家黔的关注。因为，环境标志制度所确定的产糅品的环境标准相当高，发展中国家的厂商午很难满足这种要求。为达到环境标志的要疵求，产品的生产须改变原材料成分及生产褫工艺，这又受到其经济

15、发展水平、资源禀缔赋及技术能力等的制约；另外，产品的检髻测难度大、环境标志费用高也成了发展中国家的一种额外的负担。关于环境补漾贴。学者认为，近年来，发达国家企业界对某些发芷展中国家的出口产品频频提起环境补贴与淄环境倾销调查的申请，理由是这些发展中各国家的环境标准与本国的高标准相比差距甚远，这些国家的工业支付较低的环境成琨本，因而要求本国政府将这种环境成本优爪势视为补贴，并在对本国工业造成重大损害或产生重大威胁时，征收反倾销税。对发展中国家而言，征收反倾销税首先不符镊合补贴与反补贴措施协议的规定，其靓次发展中国家较低的环境标准完全可能来檩自合法的因素，如优越的生态环境禀赋等。关于环境标准。学者认

16、为，按照孚技术性贸易壁垒协定规定，如果国际标锵准不是一缔约方想达到的国内环保水平，薷缔约方可以实施特殊的国内强制措施。由烂于实施国际标准不是一项强制要求，发达殴国家可以实施更严格的环境标准，对发展中国家的出口是极为不利的。关于被牡国内禁止出口的商品。学者认为，这类商枧品包括危险废物、可回收利用的废弃物、威药品、化妆品或农用化学品如杀虫剂。由躅于发展中国家缺乏评价这类商品的环境风穗险的技术、知识和专家，因此它们往往是这类商品出口的受害者。关于与环境惊有关的知识产权。学者认为，在与贸易有升关的知识产权领域，发展中国家在环境技踅术转让、植物品种专利、控制环境危险技咧术、遗传资源和生物技术等问题上往往

17、处鼐于不利地位。关于环境贸易措施的透锢明。学者认为，环境贸易措施的透明要求仆对各利害关系方及时提供有关与贸易有关的环境措施的情报和资料，并保证其有机釜会参与有关的标准或管制措施的制定过程，以便防止有关的技术要求成为贸易壁垒逼。一些发展中国家认为有必要就下列领域愦规定更多的透明度要求，如生态标志、包轼装和废物处理；中央政府下属政府机构或揍私营组织采取的措施；环境经济手段如环混境补贴和环境税、费；押金、退款制度；邪实施多边环境条约和其他国际规则的国内酤措施等。我国在WTO贸易与环境问沤题上的立场与策略鉴于贸易与环境问懦题已成为正在进行的新一轮谈判的议题之沮一。与会的专家、学者就我国参与谈判的逻基本

18、立场，以及我国在贸易与环境问题上砸、在国内法层面上应有的策略进行了探讨红。关于我国参与贸易与环境问题谈判汶的基本立场问题。学者大致归纳为以下几脊点：1.应反对在贸易与环境问题上资采取大国关起门来制定规则，再由小国来拇遵守的做法，必须充分尊重发展中国家的濂意志和愿望；2.应要求发达国家更多地向发展中国家开放市场，给予更多的市场孢准入机会，并与经济援助和环保技术转让相结合；3.应强调尽量采取对贸易影响田最小的绿色壁垒措施，不能把发达国家的荏环境标准强加给发展中国家，国际立法应澉考虑到绿色壁垒对发展中国家的经济和社息会所造成的负面影响；4.应强调各国间钼的有效合作，阻止任何有害于人类或生态搡环境的活

19、动和物质迁移和转让到他国，不剁能把发展中国家作为发达国家污染物的处置地；不能允许发达国家通过贸易或投资掘渠道向发展中国家转移污染密集产业；5捭.应严格限制“预防在先原则”的适用。鸭由于发展中国家科技水平普遍不高，这一睛原则较易演变为发达国家对发展中国家采取贸易保护主义的借口；6.应主张“共同但有区别的国家责任原则”。考虑到发锆达国家是当前生态环境破坏的主要责任者轩这一事实，任何措施的采取必须考虑到发鞴展中国家的经济发展水平、技术水平和承受能力；发达国家有义务向发展中国家提寅供必要的技术、财政、人力资源方面的援憧助；为其特有的产品和产业制定国际环境芏标准，保护其传统知识的产权。关于韧国内法层面的

20、对策问题。学者们认为，我狈们应积极寻求有效措施，正确处理环境与眺发展、环境保护与国际贸易的关系，走可持续发展之路。1.确立对外贸易的嵌可持续发展战略。要积极寻求对外经济贸喉易与环境保护相统一的发展途径，应将生弗态环境保护融入对外经济贸易计划与规划，把环境问题纳入国家的投资政策和进出口政策体系；加强对经济贸易政策的环境影响评价，实行环境与贸易的综合决策。2.完善与环境有关的法律法规。环境保护立法应当吸收和借鉴国外的环保方面的立法经验，通过立法努力提高我国的环境标准，在符合国情国力的前提下，使我国环境标准尽可能与国际标准靠近，这些荒标准包括产品的环境标准、企业环境管理擘标准、环境质量标准等，使我国

21、产品不会式因达不到对方的环境标准而受技术壁垒所倭阻。3.建立贸易与环境的协调执法簦机制。要加强政府有关部门之间的合作，馑建立对外经济贸易、环境保护、科技管理垡、技术监督、商检、海关等部门的协调机驾制，共同实施对外经济贸易的环境监管。岙同时，要明确对外经济贸易部门的环境监器管职能。4.实施ISO14000咐管理体系，发展环境标志制度。从WTO谛争端解决机构应用规则解决贸易争端的结雎果可以看出，基于生产过程而非产品本身类属性和最终用途来区别相同产品，已逐渐被WTO认同。我国要注意到这种新的发耀展趋势，加强对生产过程的环境监管，通阃过实施清洁生产，推广ISO14000东环境管理体系标准等措施，来提高

22、企业的坍环境管理水平和竞争力。同时，我国作为钓发展中国家要注意发达国家市场发展动向鲴，建立起“产业链”间的协作伙伴关系，并用“环境标志”要求提高自身的技术与喝产品质量水平。5.建立国外技术壁领垒的预警机制。收集、跟踪对我国出口产品影响较大的国外环境壁垒动态，建立专栓门的信息中心和数据库及咨询机构，加强健研究和信息收集工作，同时加强对有关环哌境问题的公共技术的研究，建立咨询点，崭便于为企业服务。6.建立我国绿色氆贸易“门槛”。为国家安全、保护人民健康和环境，合理有效地保护国内主导产业和幼稚产业，应参考国际规范，建立自己纫的环境壁垒体系。如2002年1月，中国农业部发布了农业转基因生物标识管琵理办

23、法、农业转基因生物进口安全管娄理办法，这是我国对农业转基因生物进涕行安全管理的重要举措。7.积极应蜗对WTO争端。2001年中国农业部的缩前述两项法规一出台，即引起了美国等转谰基因农产品出口国的不满。他们认为这是狸中国以确保农业转基因生物的安全为由制嘹造的贸易壁垒，美国国内有些转基因作物胬出口商甚至要求美国政府向WTO争端解决机制指控中国。面对这种情况，我国应瘗及时组织有关研究提供科学证据，抓紧培哂养熟悉WTO争端机制的律师，积极应对可能的WTO诉讼。三、WTO框架鸡下的贸易与人权关系对于贸易与人权炕发生制度性联系的原因。有学者指出，从孩根本上讲，贸易与人权发生制度性联系是迈经济全球化下国际社

24、会与国际法深刻发展袍、变迁的结果。一学者在发言中设想了在美国公民与中国公民间进行的两次对话：谠第一次是在“事件”发生后，一位普通的腌美国公民问一位善良的中国公民：你知道跆我现在最想听到的祝福是什么吗？中国公民反问道：你知道我现在最想送上的祝福会是什么吗？结果两人同时回答：希望任何恐怖行为不要再在美国及世界其任何地方陨发生。第二次是随着“非典”爆发与蔓延，一位美国公民与一位中国公民再次进行了内容完全相同、并且同样简短的对话。噎不过这次对话是在一位普通的中国公民和骇一位善良的美国公民间展开的。回答的内容自然变换为：希望任何传染病不要再在岈中国以及世界其他任何地方发生。该学者脓认为，这两次对话反映出

25、公共产品的需求呻已经全球化了，但是，公共产品与生活用绽品在生产、供给上是严重不平衡的，而且祚这种不平衡还为两种代表性的制度即国际人权体制与世界贸易体制所强化，这自然悍引起了贸易与人权在物质、制度和价值层镅面上的紧张关系。对于贸易与人权制烊度性冲突的表现。与会的专家、学者们通铣过充分讨论认为，贸易与人权制度性冲突鳎的表现形式是多方面的，或者说是多层次的。其最浅层次的冲突是一种权利性的冲突。就WTO对权利的影响而言，它增加谰了新的权利、扩大了权利的效力范围以及提高了权利的保护标准。这自然会对维护吻人性尊严的人权权利产生深刻的影响：知厅识产权对抗健康权、生命权。TRIPS植协议要求所有成员方给予知识

26、产权以高标钽准、高规格保护，知识产权似乎是迄今唯帕一获得全球保护的“权利”。但发展中国家国民的健康权未能越国界一步由所有成岣员方共同保护，其结果往往导致跨国公司鼎的知识产权“越界”吞噬发展中国家国民菖的生命和健康权。有学者指出，随着多哈铹部长会议发表了关于TRIPS协议与公众健康的宣言，该问题已经在很大的艴程度上得到解决。知识产权对抗劳工权。或有学者指出，“当WTO确保米老鼠比制澹造玩具的工人享有更多的权利时，它的可娇信性受到了削弱，因为它涉及到商标但不钐涉及到劳工标准。”贸易自由权与人权的巳例外保护。仔细分析，不难发现不论是对焐主权还是对人权来讲，WTO体制都是一甲个扩张甚至是侵略性的制度，人权与主权验却是防御性的制度，只能例外地限制贸易镪自由。或者说，在WTO体制内，由于自由贸易被各成员方所崇尚，人权保护只能待是在必要性和科学性的基础上最小程度地限制贸易自由，所有国内和国际环境标准讯、劳工标准和公共卫生标准都得向自由