铁路工程廉政风险防控机制

1、 XXXX单位工程建设项目廉政风险防控机制 按照关于建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制的通知（建工电2010109号）电报要求，为扎实推进XXXX单位工程建设领域廉政风险防控机制建设工作，进一步增强建设系统领导干部和各关键岗位、六管人员的廉政风险意识，加强从源头上惩治和预防腐败机制建设，不断提升廉政风险防控能力，结合XXXX单位工程建设工作实际，经排查分析，制定XXXX单位工程建设项目廉政风险防控机制。 一、目的意义 建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制，是贯彻落实中央建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划的重要举措。推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制，能够以创新的思路和改革

2、的方法，进一步推进工程建设领域突出问题专项治理工作，加大惩治和预防工程建设领域腐败工作力度，增强制度防腐的创新性、科学性和可操作性。 建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制，是加强国有企业党风廉政建设工作的一项重大实践。推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制，能够更好地贯彻落实铁道部对铁路工程建设领域反腐倡廉工作的决策和部署，进一步突出重点，落实责任，整合力量，充分调动广大干部职工参与惩治和预防腐败体系建设的积极性和主动性。 建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制，是进一步强化对建设系统权力运行监督的有效手段，也是进一步保护、爱护干部的具体行动。推行铁路工程建设领域廉政风险防控机制，能够把预防腐败的

3、责任落实到每个岗位和个人，全面提高昆明铁路局建设系统党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险意识，促进民主决策，加强监督制约，规范权力运行，防止权力滥用。 二、主要任务 结合XXXX单位工程建设领域管理工作的实际，紧紧围绕铁路基本建设工作中的征地拆迁、资金管理、招标投标、物资管理、工程质量、安全管理、项目变更、验工计价等重点部位和关键环节，集中力量抓好要害部位、关键环节的廉政风险防范工作，从风险的排查、评估和防控等方面着手，认真梳理铁路基本建设工程管理中各重要环节、关键岗位、现行规章制度，深入查找业务流程和制度机制等方面存在的漏洞和可能发生问题的廉政风险点，制定和完善规章制度，落实

4、防范责任，建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，形成铁路基本建设工程廉政风险防控和监管长效机制，全面规范铁路基本建设工程中工作人员的工作行为和市场主体从业行为，减少不廉洁行为的发生，努力营造风清气正的良好环境，为大规模铁路建设提供坚强的纪律保证，确保铁路工程建设“工程优质、干部廉洁、资金安全”。 三、实施对象 建立铁路工程建设领域廉政风险防控机制的实施对象为与铁路工程建设工作有密切联系的路局机关各处室和单位，重点是建管处、物资处、计统处、审计处、财务处、企业管理和法律事务处、各铁路建设指挥部、云铁监理公司等。 四、廉政风险排查评估 结合各机关处室（单位）和个人岗位实际，紧紧

5、围绕铁路工程建设征地拆迁、资金管理、招标投标、物资管理、工程质量、安全管理、项目变更、验工计价等重要环节和关键岗位，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方式，全面排查存在或潜在的廉政风险点，对廉政风险点进行评估，确定风险等级，制定防范措施。 从机关处室（单位）领导、中层干部、普通职工三个层个人廉政风险点排查评估。1面细致梳理各自的工作职责，在全面理清岗位设置和岗位职责的基础上，按照自己的岗位职责，查找各自岗位在日常工作中的潜在廉政风险点，对查找出来的个人廉政风险点进行评估，确定风险等级，制定防范举措。 2机关处室（单位）廉政风险点排查评估。各机关处室（单位）严格对照本机关处室（单位）的

6、职权和实际管理职能，认真查找在岗位职责、体制机制、工作流程等方面存在或潜在的廉政风险点。由机关处室（单位）负责人组织干部职工进行查找。对查找出来的机关处室（单位）廉政风险点进行评估，确定风险等级，制定防范举措。 3廉政风险等级的分类。根据廉政风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将廉政风险等级划分为三级。一级风险（级）是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险（级）是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险（级）是发生机率较小的风

7、险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。 五、建立风险防控机制根据查找出来的机关处室（单位）、个人廉政风险点，明确防控责任领导和责任人，坚持教育防控、制度防控、重点防控并举，加强防控制度机制建设，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的铁路工程建设领域廉政风险防控机制。 1强化教育防控，筑牢思想道德防线。以廉政教育、谈话谈心、人文关怀为主要措施，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，对重点岗位工作人员进行集中教育，进一步增强重要岗位工作人员的廉政意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。 2强化重点防控，突出关键部位卡控。针对关键岗位、关键时期、关键人员，建立不同的防控措施，对查找到的

8、廉政风险点进行分析，制定完善的防控制度措施，进一步优化工作流程、规范工作规则、实行岗位轮换等措施，锁定履权界限，实行权力制衡。 3强化制度防控，形成制约监督网络。从建立健全岗位管理的基本制度，权力运行的廉政制度，监督执行的处罚制度等方面入手，严格执行公示制度、承诺制度、备案制度、廉政诫勉谈话等制度，建立廉政档案制度。重点围绕加强对决策权、行政审批权、财务管理权、工程项目和大宗物品采购权等方面权力的制约和监督，形成制约监督网络。 附件：铁路工程建设各关键环节工作流程图及廉政风险点及防控措施 附件： 铁路工程建设各关键环节工作流程图及廉政风险点及防控措施 铁路建设项目总流程图 1征地、拆迁 （一）

9、项目前期工作招投标 物资设备采工程分包管理质量控制（二）建设实施阶安全管理验工计设计变8资金拨9初步验收及安全评10（三）工程验收阶竣工决算审计、缺陷责任11 正式验收12 一、项目前期工作廉政风险点及防控措施1 征地、拆迁工作 ）征地、拆迁工作流程图1（ 计算征地拆签订征地拨付征地实施征地 测绘征地拆迁面根据设计文件确拆迁 迁补偿费用补偿协议 补偿资金 定征地拆迁范围积、数量范围 （ 2）征地、拆迁廉政风险点及防控措施 风关防控对责任部防控措廉政风险环等认真检查确认拆迁数量和拆迁面积并进行公示，加强拆故意扩大丈量面积提高拆迁等级虚征地拆审核力度。严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁拆迁面积

10、、户名、补偿资金等骗取补偿款实施单实行复核审查确认签名制度拆迁工程数量、丈量、计算审核不严建设单测工程管为名多（小学幼儿园等征以整体搬对无标准的整体搬迁项目，应采用第三方评估员、建部门、拆补偿资金单位工地拆迁面对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级估价过高涉及特殊大型建筑物的拆迁管理部数管部门申报，经同意后方可开展工作多报补偿资金征地拆“一事一议类事件的征地拆迁协议部门人征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定定和审查过分迁就地方利益或个人决策征地拆减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆被征地拆迁人的补偿资金拨付不及时征地拆额到位户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融

11、机构领取计实施单位、建政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付征征地拆迁补偿资金被拆借、挪用、转移滞留、挤占况进行审计拆员、建设务、审计补偿加强信息公开，将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金8级 单位财务征地拆迁补偿资金使用不公开，不透明，8部门 费用额等逐级在媒介上进行公示，接受社会监督。实行征地拆迁 部门人员 没有专户储存、专款专用。 补偿资金单独建账，专户储存专人管理制度，做到专款专用。2招投标工作 （1）招投标工作流程图 编制招标公告、资格预抽取资格预审编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数 审文件和招标文件评标专家 接 召受 签开接 定申 订 受标标发 请 合

12、报中前投 ，发招售资人发 同 标发标 标布资递格 名会售 、出结 评 、 、 或预交格招准 （2）招投标廉政风险点及防控措施 风关防控对防控措责任部廉政风险环等应招标而不招标或以将项目化整为零招标人向监督部门备案招标计划，发现违规确定中标人式规避招标。未经有关部门核准而采用邀签订合同的，依法签令改正。对严重违规情况立案调查处招标人招标方式或不招标。虚假招标监督部1不得随意降低或者提高有关资格和条件。废标要有据1违规设置不合理的资质条件和废标条款依，依法、合规排斥潜在投标人1加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用1以不合理的条件限制或者排斥潜在投招标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确

13、定人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要招1招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全投标人组成联合体共同投标，或者限制投招标人准产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件人之间的公司竞争招标代工1按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告机构工1应当发布招标公告而不发布，不在指编加强对招标项目发布公告情况的备案审查人不按规定期限发布公告媒介发布招标公告标1超出资格预审文件递交期限接收资格接受文件同时记录递交时间，对报名、文件递交实时1步建立电子招投标系统审文件11透露投标资格申请人名单，透露通过缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。对报名参投标的企业实行单独签到制，缩短签封标

14、底和开标的时间差格预审及购买招标文件的单位名称，透露鼓励采用无标底招标，开标时随机抽取评标基准价浮动系数底（或限价、评标基准价浮动系数等1邀请招标时，程序不规范，针对特定明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平1相应条件有倾向性的发出投标邀请书1有倾向性选择专家，泄漏专家名单，1评委人数、专业结构合理，五人以上单数，技术、经抽方面专家三分之二及以上。监督部门现场监督评委抽取过程家评委专业结构不合理监督部招标评1及时更新专家库，重大、复杂项目或大综物资设备招标专专家库专业结构不合理，专家数量少1用区域专家库专家进行评标招标人或招标组织机构不按招标文件11按招标文件规定的时间、地点开标投标人

15、定的时间、地点开标，投标文件不密封，2对投标人的资格进行审查，严格对开启投标文件及唱招标人招标人、 标人身份不合法，没有对开标过程进行记录过程进行监督，唱标人当众公布标书的密封情况。 开标监督部门招标组织 21认真据实对开标过程进行记录，相关人员是否在开标记开标后招标人或招标组织机构接收投标19 机构人员 级 录上签字确认。 人递交的投标文件或投标函关风防控措责任部防控对廉政风险等环对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行2等不良记录的企业或人员，降低信用等级，限制进入铁路2借用资质，围标、串标，虚假投标，设市场制虚假资料，骗取中标投标人对有串标、围标行为的投标单位及投标责任人，应上2招

16、标人行政主管部门，在其信用档案中标注，依法处理招标组影响专家评标，暗示、诱导、误导专对评标过程现场实施监督、监控，规范与会各方人员22行，防止暗示、诱导、误导评标评标评员、评评标时间过短，为评委凭主观打分或2严格按照法律法规和铁路有关规定制度进行评标22所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，他人预先的暗示打分留下隐患。泄漏有关由监督部门工作人员保管。做好评审会议资料保密处理审过程2加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度评标专家收受投标人好处或与之有利22完善对专家的出席评标次数、评标的公正性等的考核（利害）关系，进行倾向性评标价机制，发现专家违规的，提请其所在单位给予处分天公示

17、时间要求，公示评标结果，接受投严格执22不按规定公示中标结果人监督、举报2不受理依法依规的投诉举报或受理后中3联合纪检监察部门共同调查调查，无反馈结公对经调查核实，确实属于恶意放弃中标的投标人，将3招标中标结果公示期间，排名第一的中标2行为载入信用档案，降低其信用等级，限制其进入本地区监督部选人无正当理由或恶意放弃中标资格设市场，提高投标保证金的数额投标未按评标委员会推荐的中标候选人顺3对中标结果有重大争议或重大改变的项目，报有关部2招标批复，依法处理确定中标人定在评标委员会推荐的中标候选人以外加强评标报告备案管理32定中标人3非因法定事由，不得否定评标委员会的结论重新与投标人订立背离合同实质

18、性内签订的合同报监督部门备案。审查人着重审核有无实32合性条款变更的其他协议签合3招标人和投标人严格履行合同条款，对违约行为按相3招标人或中标人擅自变更合同条规定进行追究履 二、廉政风险点及防控措施建设实施阶段3甲供（控）物资设备采购工作 （1）甲供（控）物资设备采购工作流程图 甲供物资设备采购工作 甲控物资设备采购工作 ）物资设备采购工作廉政风险点及防控措施施工单位自行采购物资、 用计划 通过招投标确定供应商 招标投标程序 施工单位自检签订合同后执行物资、设 合格 监理单位抽检 合格 建设单位抽检 施工单位申报物资设备使 建设单位领导审批后进入 建设单位工程管理部门核 定物资设备品种和数量

19、合格 进入施工程序 设 备采购合 2（关键风险 防控措施 廉政风险点防控对象 环节等级31不经过招标，将甲供（控）物资设备采级 37定期检查，发现问题，责令整改。购直接交给关联企业实施。 招标招标人 投标32特殊工艺的材料采购尽管向主管部门报38采用竞争性谈判或比价采购等方式选择供货单位； 级批，但未经过招投标选择供货单位。39 40责任部门建设单位物资管理部门、招 标人监督 部门建设单位 工程管理部门、物 资管理部门 建设单位物资理、信访、 质量管理部门 建设单位试验检测 部门建设单位质量管理 部门 多部门集体研究决策。对标的物的样品采用双备份制，对材料检测采取第三方33接受供应商不符合合同

20、要求的标的物资。建设单位工程管理 级 检测办法，由专业检测机构对重要材料进行检测；对主要原材料，建设单位、监理单位应在施工现场随机抽检。规范合同变更程序，完善价格、数量的变更手续；41 级部门人员执行和物资管合同 理部门人 员施工施工单位单位材料采购自行人员、建采购设单位管物资理人员 设备 34在调整合同数量、工期等条款时，为供应商提供便利。 42对较大金额的变更，进行集体决策。级 43多部门集体研究决定处罚措施并追究相关责任人的责任。级 44建立材料供应商黑名单制度。 级规范建设单位人员从业行为，重视信访，认真查处。45 35帮助提供质量不合格的标的物的供应商规避责任。接受供应商提供的违反合

21、同以次充好的36 材料。利用手中的权力插手施工单位的材料及37重要设备的采购工作以谋取利益。对材料把关不严，使不合格材料应用于38 级 加强随机抽检频率。4647 工程。监理单位监理被材料供应商和施工单位收买，改动检39单位试验检测测数据，故障隐瞒材料质量问题。如建设单位抽检发现不合格的材料，清退相关责任人，级 将有责任的监理工程师和监理单位的违规、违纪行为记入信用档案。48 级49 抽检 人员 建设单位 建设保存试验检测原始资料，建立台账。单位试验检测 40对抽检发现的问题不做处理。定期检查试验检测台账。抽检 部门人员 工程分包管理工作4（1）工程分包管理工作流程图 单施工标在投明中列包计划

22、、程包工范围、分包分包金额，符须必位书分分的合监理单位进场后，施建 设单 审查、审批提工单位备案 出分包申请，并提供 单分包位及资质相 关资料 文同合关有和 定件规 进场后订合收 （2）工程分包管理工作廉政风险点及防控措施 关键 环节 防控对象 廉政风险点风险 等级 防控措施 责任部门根据工程进展情况和质量检查计划，41施工单位随意违规分包、违法转包工程， 增加管理难度，影响工程质量；确 级 50对施工单位和项目经理建立信用档案； 51提倡专业化分包，并建立专业分包单位信用档案； 施工单位提出申请验收申请书监督部门 施工单位提出分包 申请监理单位审查 建设单位备案 施工单位项目经理 监理单位总

23、监、专业监理工 程师建设单位工程管理 部门人员定检查内容及检查项目未发现问题继续施工 中标后，将其承包的工程压价转包或者42将工程肢解后分包给他人，从中牟取不正当 利益。 级 52加强监管，认定为违法转包和违规分包的，应进行查处，并追究相应责任。 否建设单位工程管理、监督 将专业工程或者劳务作业分包给不具备43 现场检查、检测53适时组织分包管理专项检查 对劳务协作和分包单位进行资质管理，明确资质要求，54评定是否具备验收条件监理单位 初步审查 相应资质条件的工程施工单位，从中牟取私 利。未按监理规定，对合同分包进行审查，44 纵容施工单位进行违法转包或违规分包。 通报检查结果级 级 并在工程

24、现场公示，接受监督； 55建立分包管理台账。 56发现问题及时处理，并追究连带责任。 是监理单位组织施工设计验收小组完成工程评定部门 建设单位 招标部门 纪检监察 部门 建设单位 工程管理、信访部 介绍与已有利益（利害）关系的分包队45 发现问题 组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）廉政57 合同。 不合格 验收工作伍或者把部分工程肢解后，指定其他单位或 人员实施。 反馈整改、 级 加强对廉政合同执行情况的考核，考核结果与其信用档58 案挂钩。46直接指定或强行推荐与已有利益（利害）关系的单位分包工程。 合格 检 复 级 59实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处

25、分。 是单位是否存在需要整改问题施工 整按要求 否默许、纵容施工单位违法转庖、违规分47 包等行为； 不合格级 60定期联合监督部门组织分包管理专项检查。 改强行将工程肢解后，指定特定单位或人48 员实施。 返 工级 61高度重视反映此类问题的信访，认真查处。 监理单位签发分项工程 合格 验收评定表 验收小组复验 门 5质量控制工作 分项工程验收评定工作流程图 ）质量控制工作流程图1（ 2）质量控制工作廉政风险点及防控措施（关键环节 现场 防控对象建设单位廉政风险点 风险 等级防控措施 责任部门 建设单位 有倾向性地选择检查内容。49级 实行随机、突击检测制度，检查结果当场公布，并将结62关键

26、防控对象环节 检查工程管检测 理、质量管理部门风险 廉政风险点 防控措施 等级果报建设单位和监理单位。63检测单位和人员与被检测单位存在利益关系的回避。64保存检查时的影像和文字等原始资料。 级评为合格。 多人参与现场检查、检测。加强抽检、检测。65通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测66 级 单位。建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情67节降低信用等组。级 随机检查社会检测单位工作质量，社会检测单位工作质68量与合同费用支付挂钩。 对不合格工程降低检验标准，50 .提高评定分数； 人员委托与其有利益（利害）关系的检测单51位对工程项目进行检测。受建设单改动检测数据，故

27、意隐瞒质量问题，或52位委托的检查未检测，编造检测数据。社会检测结果机构工作通报 人员53降低处罚标准或不予处罚。经项目初验施工单位不具备初验条件，提供虚假工54理，监理程资料或贿赂验收人员准予初验。申请 工程师监理工程师接受施工单位的贿赂，虚报55工程质量合格率；评定56降低评判标准，监理单位 验收总监、专57对发现的问题不及时要求整改或帮施工业监理工单位隐瞒过关。 与检测单位签订廉政合同，对检测单位的检测质量和廉69级 政情况进行定期考核，70建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和施级 工、监理考核实施细则挂钩。71对弄虚作假的监理单位通报，并记入信用档案。 级72建立监理单位和专业

28、监理工程师以上监理人员的信用档 级案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级，并与投 标资格挂钩。 级73与相关部门协调，逐步建立对监理从业人员的信用档案。74监督监理单位制定严格的验收制度和措施，并确保执行，级 形成多人决策机制。75对弄虚作假的监理实行合同违约金制度。对出现明显争议的，建立复议制度。. 程师验收复验流于形式，施工单位整改不合格，58小组帮其隐瞒过关。复验 责任部工程管、质量理部门招标部监督部建设单质量管部建设单工程管部监督部和建设位工程理部建设单工程管部 安全检查工作6（1）安全检查工作流程图 重 下 、特 达工大安不合格 程暂 制 定 安 全 管 理 制现场安全检查全

29、隐 通患报 停 令整 改复 检查、 合格反 检一 情况 般 馈 开 度 和较具整大安改不合格 通全隐知 单 患 （2） 廉政风险点及防控措施安全检查工作关键环节 防控对象 廉政风险点 风险 等级防控措施 责任部门 检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最76现场对所建项目存在明显隐患的情况不予监59 级建设单位 督检查，或检查时降低标准。 检查 后汇总。安全管理77通报按照施工、监理考核实施细则由建设单位每季度进部门、招故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要60建设单位级 行考核，按考核结果与验工计价兑现。检查 求施工单位整改。 标部门安全管理78情况 公布检查结果，并对整改结果进行复查。

30、 部门人员建设单位复检流于形式，对施工单位整改不到位61级安全管理复检 79对相关责任人进行经济处罚。 的，帮其隐瞒过关。 部门 7验工计价 （1）验工计价流程图 施工单位）验工计价监理单位现场复 核施工单位编制计表 监理建设单位工程管理部门 审核 ，相关部门 会签建设单位领导审 批单提出季度位工程审核计价申请 确 认 廉政风险点及防控措施项目资金拨付有关手续2（ 关键环节 施工单位提出计价 申请 防控对象施工单位 计价人员廉政风险点 风险 等级防控措施 责任部门 62计价资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。 级80对施工单位量化、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核

31、奖励、信用评价相挂钩； 81隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督； 82隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单位平行测量，63工程重复计价。 级如有必要，建设单位组织抽检； 83隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。 84使用计价软件编制计价报表或其他加强计价上报的方法，监理单位现场监理单位专业监理工程师 避免重复计价和计算错误。 85监理单位、建设单位和施工单位代表队合同变更较大的建设单位工程管理多报计价不予核减。 对施工单位的虚报、64 级分项工程实行现场核实确认计价。 对未发现施工单位虚报、多报工程量的现场监理组，处86 罚监理组相关责任人，与监理现场工作质量、费用支付挂钩。87发

32、现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位和建设单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信部门 复核监理单位审核确认 监理单位总监、专业监理工 程师用等级，限制其投标。 88据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作业计价支付的总量控制依据。 89明确审核计价周期及流程，如发生拖延，必须以书面方65 故意拖延审核计价周期实现不正当利益。 级式说明原因； 90限时办结，即规定每道审核环节必须完成的时间，并将是否及时审签纳入相应的考核范围，定期进行考核。 建设单位91对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付监理单位监理工程管理和信用评价挂钩。 多报计价不予核减，单位

33、对施工单位的虚报，总监、专66部门 级 不认真审核不合理的合同外工程单位。审核业监理工92建立总监（监理组长）个人信用档案，定期对总监（监 确认 程师监督部门 理组长）工作质量进行考核。建设单位 93建设建设单位实行多部门、多人联合计价核实； 级 对施工单位虚报多报的计价审核不严。67工程管理 计价支付由清单控制总量，不超清单支付；94单价、数单位关键廉政风险点 防控对象 环节 审核审批量审核部 门人员 故意拖延审批时间，实现不正当利益。68风防控措责任部等部9对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查建设单委托社会审计机构进行跟踪审计9财务部建设单9实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度建设单数量、使用

34、电子化计价支付管理系统，按规定的时限审批，9价审核期自动预警门 8设计变更管理工作 （1）设计变更管理工作流程图 施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令，设计变更监理单申报位审 核建设单位审 查 、审 批单计设认确位具出并设更变 计施工单位实 廉政风险点及防控措施）验工计价2（关键环节 防控对象 廉政风险点 风险 等级防控措施 责任部门 提出变更 申请施工单位经目项理、工作 人员69虚报工程量，虚列隐蔽工程变更内容，级 建设单位设计管理部门和工程管理部 门骗取变更费用。 99将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩。 用设计变更掩盖工程质量问题或解决因70 其

35、违约而导致的进度滞后问题。 级监理单位71将重大变更肢解为一般变更。 72对变更立项、工程量和单价审查把关不来。 级 级 100在合同条款中增加对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为的经济惩罚条款。 建设单位设计管理部门 签订多方廉政合同。 101建设单位招标部门 73接办施工单位提出的不合理的变更要求。 级 对廉政合同履约情况进行定期考核，考核结果与信用等102监理单位 初审总监、专业监理工 程师74对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行级挂钩； 对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理103费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工纪检监察 部门设计单位设计单位人计设员、

36、现场 设计代表为作伪证。 级 单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任。应履行工程变更手续，对现场签证必须有施工单位、监104 理、建设单位三方参加，并完善现场资料，留有影像资料。重大设计变更采用多方会审制；105 106加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩； 建设单位设计管理75与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益。 级 出具变更 设计出具理由不充分、不成立的变更。76 级 建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩107机制； 在设计合同中规定部分工程因设计问题变更超过一定比108部门

37、、工程管理部门 例的，对设计费用进行核减，并按违约处理。 级 对不符合变更立项条件的，准予立项。77建设单位 建 建设单位实行廉政保证金制度，定期进行考核，考核结果与职务109关键风险 防控措施 廉政风险点 防控对象 等级环节 晋升、经济挂钩。数量、单设 价审核部 单78与施工单位串通，对变更工程量、单价 门人员位审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、 110级 实行跟踪审计，提前介入。 审地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不 核 严。 、同意施工单位先实施，后履行设计变更79 审立项手续，导致无法审核其变更立项的合理 批性以及无法准确核实现场工程量（特别是隐建立设计变更审核专家库，随机抽取专

38、家对重大设计变111蔽性工程）和现场施工工艺； 更项目立项及费用进行会审、核查。将设计变更纳入施工图工程量清单进行80112公示重大设计变更立项及批复结果。替换，规避设计变更立项及费用审查程序， 以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益；113重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。擅自变更设计，弄虚作假。81 设置设计变更各环节办理时限，82对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留 下隐患。 83对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。 级 级 级级级 114采用电子项目管理系统，逾期报警。 115多部门联合调查同期市场价格，作为审核的依据

39、。 责任部建设单财务部建设单设计管部门、程管理建设单计算机息管理门和设管理部建设单单价审部门 项目资金拨付工作9（1）项目资金拨付工作流程图 施工单位使用项目资金 投资方根 据年度计划和工程进度拨款建设单位按征地拆迁组照计价和合被征织实施部门同办理资金按户支付补 支付手续 偿款地、拆迁 户设计、监理、科研等单位以及材料供 应商 ）项目资金拨付廉政风险点及防控措施（2 关键 环节防控对象 廉政风险点 风险 等级防控措施 责任部门 建设单位拨付 资金建设单位工程管理部门人员、财务 部门人员84手续不完备，不按程序付款，.恶意拖延支付时间或提前支付。 不按合同付款，存在超付现象；挪用、85 挤占项目

40、资金。级 级116制定资金拨付审批制度，跟踪审计项目全程。 117制定财务内控制度，.建立财务人员内部交流机制，实行 定期轮岗。建立项目资金支付电子信息系统，对资金支付情况实时118 跟踪。建设单位财务（审工程计）、管理、计算机信息 管理部门建设单位财务部门 建设单位财务、审计、招标部门 建设单位财务（审在建设资金紧缺的情况下，将资金拨付86 给与自己有利益（利害）关系的施工单位。 级119集体研究审批项目资金的拨付。 施工单位合作项目 资金施工单位财务部门人员、项 目经理建设单位财务、审 87抽逃、转移、拆借项目资金。伪造不实材料采购合同，调转资金。88 89将工程项目资金用于投资等。90委

41、托与自己有利益（利害）关系的社会 级 级 级级 建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”120 协议。开户银行在每笔大额资金拨付前对施工单位付款依据进121 行审核把关。 施工单位授信建设单位实行电子银行实时监控。122 通过招标、竞争性谈判等方式选择社会审计机构。123计部门人 员社会审计 审计机构进行项目审批。124在合同中确定审计质量与审计费用挂钩。 125加强对社会审计机构的履约考核。 其他 环节机构审计 人员建设单位财务部门 人员被施工单位收买，不核减应减金额。91 92在特定银行开设账户，存储、借贷建设资金。 93虚列建设成本，套取建设资金。 级级 级 126建立社会审计机

42、构信用档案，将社会审计机构存在的问题载入其信用档案。 监督计）、 部门建设单位 127集体研究选择开户银行。组织实施建设项目全过程跟踪审计。128 财务、审 计部门 三、工程验收阶段廉政风险点及防控措施10初步验收及安全评估工作 （1）流程图 初步验收合格后，由铁路安全监形成召开初步验收会议，初步验收单位确认初步验收申请表、建设单位完成动态验收动 察部门组织或委托具有资质的，明确工作后，向初步验收单位初步验收报告态验收报告是否符合规定，符合条件 第三方机构进行安全评估，评估 的，成立初步验收委员会，组织验收。初步验收申请表报送。 验收结论。合格后进行临管运营。 廉政风险点及防控措施）初步验收及

43、安全评估2（ 关键环节 防控对象 廉政风险点风险 等级防控措施 责任部门 初步验收 质量检测安全 评估参与初验的相关人 员参与质量监督的相 关人员94向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准； 95建设单位个别人员操纵、组织对不合格工程进行验收。 级 级 129强化初验单位工作准确性和公正性的管理。 监督部门130加强对关键人员的监督检查 96因接受建设单位邀请，收受、索要好处等原因，把关不严，出具不真实评估意见。 级 131安全评估标准和程序进行公开。铁路安全监察部门 竣工决算审计、缺陷责任期工作11.（1）竣工决算审计流程图 缺陷责任期工作流程图 缺 运营单

44、位提出问题、建设管理单位现场巡定确根据确定为缺陷陷确任的责任的，提责责任的定出处理办法费用认定 分摊和对策 查时发现问题位设建单计审合配 实施 设建单 备齐项 算决资 后向有 限权辖 审国家 关机或 计级审 申构请位目料管的计上机审家审计国 上或机关出具审审计报告、建设计单位机计级审 接构直审现书意见审下达或审按计计报计国家审审国家向计 场审会委托社 计构中介机 审计 决定审告、上关或关机或计机级审计机意计上级审计审出构备机构报具见书 审计报告书见意计或审审达下或 计 决计 计决定向委托单进定位提交审整行计报告 改工程造价审核 算廉政风险点及防控措施）缺陷责任期工作（2 责任部门 防控措施 风

45、险 廉政风险点 防控对象关键环节 责任建设单位97将应由施工单位承担的缺陷责任，通过等级 级132建设单位、运营单位、监理单位、设计单位、施工单位建设单位认定 组织缺陷 维修工程管理部门、试验检测部门人员 设计变更等手段转为由建设单位承担。 等多方共同参与缺陷责任认定。工程管理和施工单位通过私下交易，延缓维修或98不维修。 99降低对施工单位的处罚力度或降低复检检测标准，以谋 取不正当利益。 级 级131按考核结果控制质量保证金的最终支付。 134按标准验收，定期回访工程现场，由专人组织缺陷维修。 135对不履职的建设单位相关人员给予相应处理； 136按招标文件中对缺陷工程要求，强化施工单位履

46、约意识。 部门和运营管理单位 12正式验收工作 （1）正式验收工作流程图 建设单位向铁道部建设部门报送验收申请表 ，报请正式验收。铁道部建设司会同有关部门确认正式验收是否正式符合规定，符合条件的，由铁道部组织验收。 召开正式验收会议，形成正式验收证书，明确验收结论。 廉政风险点及防控措施）正式验收工作2（ 关键环节 申请验收过程 保证支付金 防控对象 参与验收人员 建设单位财务部门 人员廉政风险点 对不合格工程进行100审核评定把关不来，风险 等级 级防控措施 137强化正式验收单位工作； 准确性和公正性管理。138 139按时限及时支付质量保证金，及时清理开户行；140财务资料及时清理移交。

47、 责任部门 建设单位工程管理部门 建设单位 财务部门了合格评定。 提前支付、101拖延支付或不支付质量保证金。 级 昆明铁路局工程建设项目重点制度 序号 1 关于在全局铁路工程建设在建项制度名称 主 要 内 容 由昆明铁路局纪委、监察处牵头，联合工程设计、施工、监理等单位，着重从铁路工程建设中的项目目开展联合执法的通知 决策和变更设计方面、招标投标和物资采购方面、工程建设实施和质量安全管理方面、资金安排使用和投资控制方面、信息公开和诚信体系建设方面、党风廉政建设和查办案件方面等局负责管理的工程建设在建项目开展联合执法监察活动。发挥各级纪检监察、司法、审计等机关和部门信访举报系统的作用，形成有效

48、的举报投诉网络，健全关于进一步畅通工程建设领域突举报投诉处理机制。注重在审计、财政监察、项目稽察、执法监察、专项检查、案件调查和新闻媒体报道中发现案件线索，深挖在建工程质量问题和安全事故背后的腐败问题。 扩大专家备选范围，实现专家资源的优化配置和共享，从制度上进一步规范铁路工程建设项目招标投标活动，充分体现铁路工程建设和物资设备采购招标投标公开、公平、公正和诚实信用的原则。 从“市场调研、评委抽取、招标条件、资格审查、评标过程、中标结果、合同签订、合同履行”八个关键环节入手，细化为 39个具体监督内容的监督流程，由监督人员在招投标监督过程中遵照执行。确定局纪委执法监察室5位同志分别与建管处、物

49、资处、监理公司、施工办、财务处等关键部门进行对口联系，加强日常工作的相互了解和沟通协调，加强对这些部门关键时间、关键人员的监督检查。 联系过程中，坚持季度分析制度，确保形成整体合力、实现资源共享、促进工作同步。规定了参建单位验工计价职责，验工计价的申请和审批流程程序，单位建设工程验工计价办违反验工计价的责任追究。 局建设管理处组织项目管理、勘察设计、监理、施工单位及局总工室、计统处等相关业务处室参加对变更初步设计进行审查，并拿出审查意见，经路局领导审核同意，局建设管理处代局行文，连同变更变更设计 设计原因、责任单位、费用处理方案一并报原初步设计批准部门。经审查批准后，项目管理机构方可（暂行） 组织勘察设计单位进行施工图变更设计