私募股权投资基金托管协议-clean

1、金控xxx先锋成长投资基金托管协议协议编号：19目 录第一条释义2第二条托管协议当事人3第三条托管协议的依据、目的和原则4第四条当事人的权利和义务5第五条基金资产保管7第六条基金账户开立与资产移交8第七条指令发送、确认和执行9第八条基金会计核算12第九条基金费用13第十条基金托管报告14第十一条基金托管人的更换14第十二条禁止行为15第十三条违约责任15第十四条免责条款15第十五条不可抗力16第十六条保密16第十七条争议处理17第十八条托管协议的效力17第十九条托管协议的修改与终止18附件一 ：【金控xxx先锋成长投资基金】资金和文件移交通知书20附件二：划款指令授权书（样本）22附件三：【金

2、控xxx先锋成长投资基金】财产清算划款指令（样本）24附件四：托管报告（样本）26附件五：各方业务人员联系表27鉴于：【金控xxx先锋成长投资基金】待名称预核准。（“基金”）是一家根据中华人民共和国合伙企业法及相关法律法规，在中国深圳市发起设立的有限合伙制私募股权投资基金；【金控xxx（深圳）股权投资基金管理有限公司】待名称预核准。（“基金管理人”）受基金委托对基金资产进行管理；中国银行股份有限公司（“基金托管人”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份制商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任投资基金托管人的资格和能力，拟受基金委托担任基金的基金托管人；为明确基金、基金管理人和基金托管

3、人之间的权利义务关系，特制订本协议。第一条 释义本协议中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指【金控xxx先锋成长投资基金】；托管协议或本协议：指本【金控xxx先锋成长投资基金】托管协议；基金合伙协议：指【金控xxx先锋成长投资基金】合伙协议及对其不时做出的修订；管理协议：指【金控xxx先锋成长投资基金】与【金控xxx（深圳）股权投资基金管理有限公司】签署的委托管理协议及对其不时做出的修订；国家主管部门：指中华人民共和国主管投资基金设立、投资、经营运作、托管等相关事项的业务管理和监督部门；基金托管人：指中国银行股份有限公司【深圳】分行，即在【金控xxx先锋成长投资基金

4、】合伙协议中所称托管机构；基金管理人：指【金控xxx（深圳）股权投资基金管理有限公司】；基金投资人：指基金的有限合伙人，即【金控xxx先锋成长投资基金】的有限合伙人；元： 指人民币元；托管账户：指基金成立后以基金名义开立的用于托管基金资产的银行账户；基金资产：指基金名下的所有资产，包括现金、现金等价物及投资资产； 基金资金指开立的基金托管账户内的现金资产。第二条 托管协议当事人2.1 基金名称：【金控xxx先锋成长投资基金】注册地址：执行事务合伙人：委派代表：2.2基金管理人名称：【金控xxx（深圳）股权投资基金管理有限公司】注册地址：法定代表人：2.3基金托管人名称：中国银行股份有限公司【深

5、圳】分行 注册地址： 法定代表人（负责人）： 第三条 托管协议的依据、目的和原则3.1 本协议依据中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国合伙企业法等相关法律、法规及国家主管部门的有关规定以及基金合伙协议制定。3.2 订立托管协议的目的订立托管协议的目的是明确基金托管人在对基金托管账户资金的保管、指令的执行及资金划付等相关事宜中的权利、义务与责任，保障基金资产的安全，保护基金及基金投资人的合法权益。3.3 订立托管协议的原则基金、基金管理人与基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。第四条 当事人的权利和义务4.1 基金享有以下权利：1. 在不妨碍基金

6、托管人遵守相关法律法规及其行业监管规定的基础上，对基金托管人履行本协议进行监督和检查；2. 按照有关法律法规的规定处理本协议终止的相关事宜；3. 要求基金托管人按照法律法规的规定和本协议约定提供托管报告；4. 要求基金托管人对因其违约而给基金造成的直接损失承担相应的赔偿责任；5. 依据法律法规享有的其他权利。4.2 基金承担以下义务：1. 协助托管人开立托管账户；2. 按照本协议约定向托管人支付托管费；3. 法律法规规定及本协议约定的其它义务。4.3 基金托管人享有以下权利：1. 自基金成立之日起，依法保管基金托管账户内的资金；2. 根据本协议规定按期收取基金托管费；3. 法律法规、国家主管部

7、门规定及本协议约定的基金托管人享有的其他权利。4.4 基金托管人承担以下义务：1. 以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人义务，安全保管托管账户内的现金资产；2. 及时执行基金管理人根据本协议的约定发出的划款指令，办理基金的资金往来，并对管理人的投资划款进行监督。3. 不得为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金资产；4. 根据本协议约定出具基金托管报告； 5. 保存与基金托管业务有关的会计记录、账册、档案和其它相关资料；6. 基金期限届满或因其他情形而导致基金终止时，协助基金进行清算；7. 因违反本协议导致托管账户基金资金损失的，承担直接损失的赔偿责任，其赔偿责任不因退任而免除；

8、8. 本协议约定的基金托管人应当承担的其它义务。4.5 基金管理人享有以下权利：1. 根据法律法规、本协议及相关协议的规定，管理、运用基金资产；2. 根据相关协议规定向托管人发出划款指令；3. 接受基金的委托，行使对基金托管人的业务核查；4. 基金托管人职责终止时，向基金提名新的基金托管人；5. 法律法规、管理协议及本协议约定的基金管理人的其他权利。4.6 基金管理人承担以下义务：1. 在发出划款指令时，及时完整地向基金托管人提供所有必需的合同、证明等相关法律文件，并保证其真实有效；2. 负责基金会计核算，编制相关报告并定期与托管人核对；3. 保存与基金托管业务有关的会计记录、账册、档案和其它

9、相关资料；4. 因违反本协议导致托管账户基金资金损失的，承担直接损失的赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；5. 法律法规、管理协议及本协议规定的其他义务。第五条 基金资产保管5.1基金资产保管的原则与方法1. 基金托管人应安全保管基金银行托管账户内的资金。2. 基金托管人对所托管的不同基金分别设置账户，将基金资产与基金托管人所托管的其他基金资产严格分开。托管账户与基金托管人自有的财产账户及由基金托管人保管的其他基金财产账户实行严格的分账核算与管理。3. 基金资产独立于基金托管人的自有财产，托管人不得将基金资产归入其自有财产。4. 基金托管人应安全保管银行托管账户的资金，对托管账户外的基金资产

10、不承担安全保管责任；未经有效指令，不得擅自运用、处分、分配基金的任何资产；否则，应就所造成的基金资产的直接损失，向基金进行赔偿。5. 基金托管人应完整记录托管账户资金的划拨和往来情况，并妥善保存基金管理人提交的付款依据等文件资料。5.2基金托管人对基金资产的托管并非对该基金资产本金或收益的保证或承诺，基金托管人不承担托管基金资产的投资风险。 5.3有关有价凭证等的保管本基金资产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此

11、产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及受其委托的机构以外的第三方实际有效控制的证券不承担保管责任。第六条 基金账户开立与资产移交6.1托管账户的开设和管理1. 托管账户的开设由基金托管人根据基金的申请办理。基金及基金管理人应予以配合并提供相关资料。托管账户开设在基金托管人指定的营业机构即中国银行股份有限公司【深圳】分行【（营业部）支行】，托管账户户名为：【金控xxx先锋成长投资基金】。本基金的一切资金往来，均须通过该托管账户进行。基金托管人根据基金管理人有效指令办理资金收付。2. 托管账户的开设和使用，限于满足开展该基金业务运作的需要。基金托管人和基金不得假借基金的名义开立任何

12、其他银行账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。3. 托管账户的预留印章中应包含一枚基金托管人指定印章。托管账户的预留印鉴卡片、基金托管人预留印鉴的印章由基金托管人在保管期间保管和使用。在托管期限内，基金如果变更或撤销托管账户的预留印章应提前通知基金托管人，在征得基金托管人同意后进行印章的变更或撤销。4. 按照人民银行要求，银行账户需在开立3天后才能进行款项的划付，基金须在首次划款日前3个工作日，完成托管账户的开立手续。5. 为便于基金托管人履行托管职责，基金及基金管理人同意基金托管人将托管账户纳入基金托管人托管业务集团网银账户管理。基金托管人可应基金及基金管理人要求为其开立托管

13、账户网银权限，但基金及基金管理人不得自行开立托管账户网银功能，已自行开通的，须在纳入托管业务集团网银账户时将已开立的网银功能注销。 6. 托管账户不得提现，不得通兑，不得透支。除法律、法规及规章另有规定外，本托管协议各方均不得采取使得该账户无效的任何行为。6.2其他账户的开立因基金业务发展需要而开设的其他账户，可以根据法律法规及其他规范性文件的规定，由基金托管人协助基金开立。6.3基金资产的移交基金应将基金资金足额划至在基金托管人处开立的上述托管账户，并向基金托管人发出【金控xxx先锋成长投资基金】基金资金和文件移交通知书（格式见附件一）一式两份，列明交付基金托管人托管的基金资金金额，提供基金

14、章程和管理协议等相关的文件资料，经托管人确认托管账户余额与通知书所载余额无误、审核基金管理人提交的相关文件资料完整无误后，在移交通知书上盖章确认，视为托管的基金资金交付完成。基金资金和基金文件移交通知书三方各执一份。首期基金资金交付完成日即为基金资产托管起始日。以上文件资料若为样本或复印件，均需加盖基金或基金管理人公章，并对以上文件资料的真实性、准确性和完整性负责。6.4基金资产的追加1. 在基金成立后，如果基金追加实缴资金的，基金应向托管人发出资金移交通知书，通知书中应注明移交时间、移交金额和收款账户，并加盖基金或基金管理人公章；2. 托管人应在移交资金到账的当日，向基金、基金管理人出具资金

15、到账确认书，确认书中应注明到账资金的金额、收款账户和到账时间等。第七条 指令发送、确认和执行7.1指令的授权1. 基金授权基金管理人向基金托管人发送指令。2. 基金管理人向基金托管人提供书面授权文件（以下称授权通知），内容包括基金管理人指定向基金托管人发送指令的指令发送人员的名单、指令发送人员的预留印鉴及签字样本等，授权通知应注明指令发送人员相应的权限。3. 基金管理人在基金资产托管起始日之前向基金托管人提交划款指令授权书（附件二），指定基金管理人和基金托管人业务往来中，有权签署划款指令的人员名单、权限，同时预留印鉴或签字样本。划款指令授权书应加盖基金管理人公章，并自基金托管人确认收到该授权书

16、之日起生效。 4. 划款指令授权书发生变更时，基金管理人应提前【三（3）】个工作日以加盖基金管理人公章确认的书面文件通知基金托管人并提供新的印鉴和签字样本，该变更将在基金托管人确认收到正式书面通知后生效。5. 基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务，其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人泄露，本协议另有规定除外。7.2指令的内容1. 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的款项支付以及其它资金划拨、相关财产处置的指令。2. 基金管理人发给基金托管人的指令应当写明收款人、款项事由、支付时间、金额、收款账户、开户行等，加盖指令发送人员的预留印鉴并由指令发送人员签字。划

17、款指令的内容和格式见附件三。7.3指令发送、确认和执行的程序（一）指令的发送1. 基金管理人发送指令应采用传真方式或原件送达形式发出。 2. 基金管理人应当按照法律法规、本协议或其他有关规定，在其合法的投资权限范围内发送指令；指令发送人员应当严格按照其授权权限发送指令。指令还应附上项目合同等相关法律文件。对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认其效力。3. 指令发出后，发送方应当以电话方式及时通知基金托管人。4. 基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令预留出必需的时间，基金应在划款日前一工作日或最晚于划款当日11：00前，向基金托管人发送划款指令，并附相关证明文件。因基金管理人未

18、能留出足够的执行时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。5. 基金管理人在指令已发送给基金托管人但该指令尚未执行前，可以更改或撤销原指令。但是基金管理人应当给基金托管人留出撤销或更改原指令所必需的时间，否则由此导致对原指令的撤销或更改无法执行或延误执行的，由基金管理人承担责任。（二）指令的确认基金托管人收到划款指令后，应根据本协议审核基金管理人的划款指令。基金托管人对划款指令以及相关证明材料进行要式审核。基金托管人应对下列内容进行审核：1. 划款指令要素、印鉴和签名是否正确完整；2. 划款指令金额与指令附件投资协议中约定的投资金额一致。3. 划款指令中的收款账户信息与指令附件投

19、资协议中约定的收款账户信息一致（若有）。若指令附件投资协议未约定收款账户信息的，划款指令中的收款户名应与投资协议约定的投资方向一致。针对不同用途的资金划款指令，基金管理人在发送指令的同时，应提供相关的证明文件，包括但不限于：股权转让合同、股权证明文件等。作为付款依据的证明文件材料应加盖基金管理人印章。基金管理人应保证以上所提供的作为划款依据的文件资料的真实性和有效性，基金托管人对此类文件资料的真实性和有效性不作实质性判断。（三）指令的执行基金托管人对指令验证后，应当在指定的时间内及时办理，不应发生不合理延误。指令执行完毕后，基金托管人应及时通知基金管理人。托管人在执行基金管理人发送的划款指令时

20、，如遇银行托管账户内的资金不足，托管人不予执行，但需及时报告基金管理人。（四）划款方式的选择基金在向基金托管人提交划款指令的同时，可选择以下两种资金划转模式进行资金的划转：1. 托管人网银审核放行模式。基金管理人提交网银电子指令和纸质指令。基金管理人需在划款操作日前三个工作日内向基金托管人领取网银划款录入、复核密钥，基金托管人予以协助配合，并办理交接登记手续。基金管理人通过网银提交的划款指令需经托管人审核授权。2. 柜台支付模式。基金管理人应在划款日前三个工作日以基金名义向托管专户开户机构申领柜台转账凭证，托管人予以协助配合。基金管理人发送划款指令时，需同时提交银行柜台转账凭证原件，并加盖由基

21、金或基金管理人保管的预留印鉴章，基金托管人审核确认后加盖由基金托管人负责保管的托管账户监管印章，通过开户机构柜面办理划款。第八条 基金会计核算8.1基金的会计主体为基金，会计责任人为基金管理人。8.2基金、基金管理人应当确定并向基金托管人提交会计处理原则、核算方法、核算依据，基金托管人据以进行会计核算并对基金管理人计算结果进行核对。第九条 基金费用9.1 基金管理年费、管理绩效分成的支付基金应向基金管理人支付基金管理年费及管理绩效分成。基金管理年费及管理绩效分成的具体金额、支付方式及支付时间等均应当按照委托管理协议的规定执行；基金管理人可直接凭其发出的划款指令，从托管资产中扣划。基金托管人应当

22、在收到基金管理人发出的该划款指令后三个工作日内执行。9.2 托管费的计提方法和计提标准1、在基金经营期限内，基金按人民币伍万元/年的固定标准向托管人支付托管费。2、支付时间为：基金存续期间每满12个月为一个基金年度，每个基金年度托管费于该自然年第一季度末前支付，若最后一个基金年度不足一整年，仍按伍万元/年支付托管费。3、托管费接受账户为：户 名：中国银行深圳分行账 号：开户银行：9.3 银行汇划费和其它银行手续费，可按实际发生额从基金资金中直接扣除，无须基金管理人向基金托管人为此发出划款指令。9.4 若支付除基金管理人管理年费、管理绩效分成、基金托管人托管费、银行手续费外的各项费用，基金托管人

23、支付依据是基金管理人划款指令和基金管理人提供的加盖其印章的费用发票复印件或付费协议或基金管理人付费声明。基金托管人不对该费用的合理性做出判断。第十条 基金托管报告10.1 基金托管人在本会计年度结束后 个工作日内向基金提交上年度基金托管报告。基金托管报告应说明该年度基金的运作情况、基金托管人履行资产托管职责的情况。第十一条 基金托管人的更换11.1基金托管人的更换条件有下列情形之一的，基金托管人职责终止，基金应更换基金托管人：1. 基金管理人提议并经基金股东会通过解任基金托管人；2. 基金存续期内托管协议终止；3. 代表所持表决权的半数以上的基金股东要求更换基金托管人的；4. 基金托管人依法解

24、散、清算、被依法撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产；5. 法律法规、国家主管部门及基金章程规定的其他情形。11.2基金托管人的更换程序基金托管人职责终止时，基金应当按照基金章程的规定召开基金股东会根据基金管理人的提名选任新的基金托管人；新基金托管人就任前原基金托管人仍应当继续履行基金章程及托管协议规定的各项职责。原任基金托管人应及时与新任基金托管人办理基金托管业务的移交手续。第十二条 禁止行为12.1基金托管人不得利用基金资产为自身和任何第三人谋取非法利益。12.2基金托管人不得对他人披露因本协议的签署和履行而知悉的基金的信息，因法律法规规定、司法机关或监管机构强制要求、财务审计需要披

25、露时除外。12.3除根据指令或本协议另有约定的，基金托管人不得动用或处分基金资产。12.4法律法规、国家主管部门有关规定及本协议禁止的其他行为。第十三条 违约责任13.1本协议当事人不能履行或不能完全履行本协议的，构成违约，违约一方应承担因其违约行为给他方造成的直接损失；各方均违约的，由各方根据实际情况分别承担各自应负的违约责任。13.2违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，当事人应当继续履行本协议。第十四条 免责条款14.1 本协议各方应该勤勉尽责履行托管协议规定的相应义务，任何一方因托管协议其他当事人的违约行为导致不能履行其相应义务的，不承担违约责任，由此导致的责任由初始违约方承担。1

26、4.2 本协议各方应保证根据托管协议约定必须由其提供的信息、数据的真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。但如果该当事方提供的信息和数据不真实、不准确或不完整是由于另一方提供的信息和数据不真实、不准确、不完整所造成的，由此导致的后果由初始责任方承担，该当事方不承担违约责任。14.3 对因投资形成的存放或存管在托管人以外机构的基金资产，因该等机构欺诈、疏忽、过失、破产等造成的损失，基金托管人不承担责任；14.4 由于人民银行资金清算系统原因造成的资金清算延误，基金托管人不承担责任，但基金托管人有义务及时通知基金和基金管理人。第十五条 不可抗力15.1本协议任何一方因不可抗力的影响无法履行托管协议

27、项下的部分或全部义务，不构成违约；但受不可抗力影响的一方应尽快将不可抗力发生和影响的情况通知他方，并采取必要和可能的措施，避免不可抗力影响的扩大；因怠于采取该等措施造成损失扩大的，应对该等扩大的损失部分承担责任。本款所称不可抗力是指妨碍一方全部或部分履行本协议的所有事件，且该等事件是本协议各方所不能预见、不能避免并不能克服的。上述事件应包括地震、台风、水灾、火灾、战争、传染病、民众骚乱、罢工、非基金托管人内部的系统故障等，且包括一般国际商业惯例认可为不可抗力的事件。15.2 如果发生影响本协议履行的不可抗力事件，应履行义务的一方有权中止履行托管协议，并且无须承担任何违约责任。如不可抗力事件消失

28、，则义务方应立即恢复履行其义务。主张发生不可抗力的一方应迅速以书面形式通知托管协议他方，并在其后的十五日内提供此种不可抗力发生的足够证据。第十六条 保密16.1本协议各方对于因本协议的签订和履行而知悉的他方的非公开信息承担保密义务，除因履行职责而确需了解相关资料的员工、专业顾问外，不得向其他任何第三方披露。但根据有关法律、法规、监管规定、或应司法、行政等机关要求对外提供，向所聘请的审计、法律等外部专业顾问提供的以及本合同另有约定的除外。16.2 本协议各方应与其雇员签订保密协议，要求其各自雇员承担与其相同的保守基金商业秘密的义务，并对因其雇员违反该等保密协议所造成的基金资产及基金股东的损失，承

29、担连带赔偿责任。 16.3 如任何一方违反本条规定，应按照中华人民共和国合同法等有关规定赔偿他方因此而遭受的损失。16.4 本条规定的保密义务不因本协议的无效、解除、中止或终止而无效、解除、中止或终止。如本协议无效、解除、中止或终止，本协议各方应继续履行本条约定的保密义务。第十七条 争议处理17.1 本协议的订立、效力、解释和履行应受中国法律管辖。本协议各方应遵守中国法律、法规的有关规定。17.2 本协议各方因托管协议而产生的或与托管协议有关的一切争议应当首先通过友好协商方式解决；若协商不成，任何一方均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按该会当时现行仲裁规则在【北京】仲裁解决。仲裁裁决是终局

30、的，对相关各方均有约束力。除非仲裁庭有裁决，仲裁费应由败诉一方负担。第十八条 托管协议的效力18.1本协议自各方法定代表人或其授权签字人签字并加盖公章之日起生效。18.2本协议正本一式陆份，各方各持壹份，其余报有关主管部门审批/登记/备案使用，每份具有同等的法律效力。第十九条 托管协议的修改与终止19.1托管协议的修改1. 协议各方当事人经协商一致可对本协议进行书面修改。2. 相关法律法规规定、国家主管部门要求本协议的修改需履行相关法定程序的，则修改后的托管协议自履行上述程序后生效。19.2发生以下情况，本协议终止：1. 基金终止；2. 协议各方当事人经协商一致终止本协议；3. 因发生本协议第

31、11.1条规定的情形，基金托管人职责终止，基金更换基金托管人；4. 发生法律法规规定、国家主管部门规定和本协议约定的其他终止事由。（本页无正文，为【金控xxx先锋成长投资基金】托管协议的签署页）【金控xxx先锋成长投资基金】 (盖章) 委派代表或授权签字人（签字）：中国银行股份有限公司深圳分行 (盖章) 法定代表人（负责人）（签字）：金控xxx（深圳）股权投资基金管理有限公司(盖章) 法定代表人或授权签字人（签字）：日期：附件一 ：【金控xxx先锋成长投资基金】资金和文件移交通知书1、移交人已经将【金控xxx先锋成长投资基金】募集的资金足额划转到基金资金专户。划转资金金额（大写）： 元整基金资金专户开户银行： 基金资金专户名称： 基金资金专户账号： 2、移交人已经将下列文件移交给接收人：（1）（2）（3）（5）（6）（7）（8）（9）移交方： 经办人（签字）：（移交方盖章）移交时间： 年 月 日接收方： 经办人（签字）：（接收方盖章）接收时间： 年 月 日附件二：划