2015年证券从业各科目考试真题

1、2015年证券从业各科目考试真题2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打 尽！在线做题就选针题库：/oXVZF一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲2、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应

2、的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例3、 （）交易目前不受过户费。A股票B基金C债券D权证4、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。A实际股票价格B实际的股价指数C投资组合总市值D上证50指数5、 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。A认购方式不同B发行价格的确定办法不同C认购成功者的确认方式不同D承销方式不同6、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A权限审批B交易权限管理C资格认定D权限最小化7、 证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（）进行报

3、价。A年收益率B利息收入C日收益率D到期回购价8、 下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A境内自然人B境内法人C定居国外的中国公民D台湾地区的自然人9、在我国，证券交易所普通席位不能从事（）交易。AA种股票B基金C债券D证券公司股票质押贷款10、 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（）为限。A回购交易额加利息B回购交易额C支付履约金给守约方D支付履约金加罚息11、 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币。A100B200C500D80012、 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过

4、该公司已流通股总市值的（）。A5%B10%C15%D20%13、 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的（）收取罚金。A005%B01%C05%D1%14、 上证交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（）机制。A定期交易B连续交易C指令驱动D报价驱动15、 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值16、 召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A10B15C20D3017、 证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客

5、户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。A登记公司B证券公司C证券交易所D资产托管机构18、 ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A网上B网下C网上和网下D柜台19、 中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。A开市前B闭市前C开市后D闭市后20、 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C一般机构证券账户D国有企业证券账户21、 下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。A集合性，即证券公司与客户是“一对多”B投资范

6、围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D要设定特定的投资目标22、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）。A实际股票价格B实际的股价指数C投资组合总市值D上证50指数23、 账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。（）对法人客户信息进行全面检查。A两年；一年B三年；两年C三年；每年D两年；每年24、 证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A公平B公正C安全D公开25、 采用限价委托方式，以下（）不是经纪商在执行委托指令时的行为。A限价卖出证券B高于限价卖出

7、证券C低于限价卖出证券D限价买入证券26、 根据现行有关规定，境内居民个人从事8股交易前，先要开立（）。A外汇账户BB股资金账户CB股账户D证券账户27、 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。A3天回购B7天回购C14天回购D21天回购28、 投资者办理委托买人证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其（）。A信用卡账户B交易结算资金账户C银行定期储蓄账户D证券账户29、 下列不属于证券经纪业务风险的是（）。A合规风险B管理风险C技术风险D市场风险30、 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。A5B10C50D10031、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已

8、开通席位总数 的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A5%B10%C20%D30%32、 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。A集合资产管理计划名称B证券公司一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C证券公司一集合资产管理计划名称D证券公司名称33、 客户信用证券账户可以从事的交易有（）。A买入所有A股股票B买入所有B股股票C担保物和交易所规定的证券D交易所债券34、 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门35、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事

9、证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。A1倍以上5倍以下回购交易B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下36、 配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。A股东B债权者C高层管理人员D内部职工37、 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D简化操作手续38、 关于清算与交收，说法错误的是（）。A从时间发生及运作的次序来看，清算是交

10、收的后续与完成B清算和交收两个过程统称为“结算”C正确的清算结果能保证交收顺利进行D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移39、 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。A1万手B5万手C1万张D5万张40、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。A1个月B3个月C6个月D12个月41、 假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（）。Am/(bXe)Bm/(bXc)Cm/(bf)Dm/(bd)

11、42、 （）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。A债券回购成交通知单B交易系统生成的成交单C回购成交合同D附属协议43、 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。A上海证券信息公司B证券登记结算机构C上海证券交易所D中国证监会44、 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。A国有资产管理部门B证券交易所C证券登记结算公司D当地政府45、 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后

12、（）个月撤销。A1B3C6D1246、 以下说法错误的是（）。A股票的计价单位为每股价格B基金的计价单位是每份基金价格C债券计价单位为每千元面值债券的价格D权证的计价单位为每份权证价格47、 小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A3%B5%C10%D30%48、 新股竞价发行的最大缺陷是（）。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性49、 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份实现每周3次转让的转让日为每周（）。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五50、 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事

13、自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A时间优先B客户优先C价格优先D会员优先51、 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院52、 代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业53、 证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。A1亿元B2亿元C5亿元D10亿元54、 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（）不属于其中的内容。A制度防范B法律审批C风险监察D

14、自律管理55、 权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A5B4C3D256、 限定性集合资产管理计划应投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，且不得超过该计划资产净值的（）。A30%B20%C10%D50%57、 证券登记结算公司的业务范围和职能不包括（）。A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B接受上市申请，安排证券上市C代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D实物证券的保管58、 下列不属于委托人权利的是（）。A自由选择经纪商B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤销委托59、 新股

15、网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方60、 涨跌幅价格的计算公式为（）。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)二、多项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)61、 下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（）。A董事会B会员大会C专门委员会D理事会62、 经纪业

16、务操作规范管理的一般要求有（）。A前后台分离和岗位分离B重要岗位专人负责，严格操作权限管理C营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案63、 金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。金融期货主要有（）三种类型。A外汇期货B利率期货C期权期货D股权类期货64、 非上市证券的自营买卖主要通过（）方式实现。A证券公司的营业柜台B包销发行新股C银行间市场D代销发行新股65、 采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券66、中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而

17、委托的开户代理机构包括（）。A证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员67、 证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。A买人交易B回购交易C初始交易D卖出交易68、 下列属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核69、 B股结算会员分（）。A基本结算会员B一般结算会员C特别结算会员D优先结算会员70、 信用风险

18、可以进一步细分为（）。A本金风险B流动性风险C操作风险D价差风险71、 决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（）。A证券交易的专业性B证券交易方式的特殊性C交易规则的严密性D操作程序的复杂性72、 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（）。A标的证券除权，新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)B标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价标的证券除权日参考价)C标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)D标的证券除息，新行权比例=原行权比例(除息前一日标的证券收

19、盘价标的证券除息日参考价)73、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）等。A配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C具有满足业务需要的技术系统D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件74、 证券交易风险的监察包括（）。A事先预警B实时监控C事后监察D行业检查75、 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。A基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B在最低申购金

20、额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过元C上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值D同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外76、 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（）。A国债B债券型证券投资基金C在证券交易所上市的企业债券D国家重点建设债券 77、 关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（）。A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销B当日行权取得的标的证券当日可以卖出C当日买进的权证当日可以行权D权证交易不实行价格涨跌幅限制78、 定向资产管理业务的投资范围包括（）。

21、A股票、债券B证券投资基金C集合资产管理计划D短期融资券 79、 下列属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（）。A选择交易对手的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性80、 金融期货的主要种类有（）。A外汇期货B利率期货C股价指数期货D期权期货 81、 关于买断式回购到期结算，下列说法正确的是（）。A结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收B结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回

22、购到期购回结算提供交收担保 82、 结算系统参与人（）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。A名称B结算账户C业务规则D清算路径83、 证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（）。A客户开户基本情况B客户委托的基本情况C客户证券账户的库存情况D客户资金账户的余额 84、 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（）A警告B罚款C限制或暂停其从事证券业务D追究刑事责任83、 证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（）。A客户开户基本情况B客户委托的基本情况C客户证券账户的库存情况D客户资金账户的余额 84、 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚

23、措施有（）A警告B罚款C限制或暂停其从事证券业务D追究刑事责任 85、 证券交易内幕信息的知情人包括（）。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 86、 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请 从 事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（）等。 A具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司

24、运营2年以上C同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 87、 证券登记按证券种类可以划分为（）等。A股份登记B基金登记C债券登记D权证登记88、 在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（）。A授权人B代理人C委托人D受托人 89、 全国银行问市场开展证券回购业务的条件有（）。A用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券B用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券C以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券D以资融券方必须有足够的资金满足回

25、购交收90、在实践中，金融期货主要类型有（）。A互换期货B外汇期货C利率期货D股权类期货91、 引发交易异常情况的原因包括（）。A不可抗力B意外事件C技术故障问题D新股上市92、 证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（）。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币2亿元C净资本不低于人民币5亿元D最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚93、 我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。A选举权和被选举权B列席证券交易所会员大会C向证券交易所提出相关建议D接受证券交易所提供的相关服务94、 对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。A未按

26、照要求提供有关情况B在本公司从事证券交易不足半年C交易结算资金未纳人第三方存管D有重大违约事项95、 根据证券法，以下对证券交易所的描述正确的是（）。A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人B证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定C证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格D证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”96、 我国证券交易所的职能包括（）。A提供证券交易的场所和设施B接受上市申请，安排证券上市C对上市公司进行监管D组织、监督证券交易97、 特别会员享有的权利有（）。A交纳会员费及相关费用B列席证券交

27、易所会员大会C向证券交易所提出相关建议D接受证券交易所提供的相关服务98、 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。A具体投资项目的决策B确定具体的资产配置策略C确定投资事项D确定投资品种99、 由于证券交易具有（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。A交易过程的保密性B交易方式的特殊性C交易规则的严密性D操作程序的复杂性100、 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?（），A有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B内幕交易C未未向社会披露严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D上市公司的董事长发生变动101、 在全国银行问市场质押

28、式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（）。A见券付款B券款对付C见款付券D钱货两清102、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。A认购方式不同B发行价格的确定方式不同C认购成功者的确认方式不同D承销方式不同103、 证券交易机制的目标为（）。A流动性B稳定性C证券市场的高效率D证券市场的低成本104、 下列各项属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（）。A双方权利义务和风险提示B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C证券公司禁止营业部从事的业务内容D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名105、 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管

29、理办法规定，代办业务有（）。A根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B开立非上市股份有限公司股份转让账户C对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息106、 可转换债券的转股价格因公司（）进行调整。A送红股B增发新股C配股D降低转股价格107、 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（）。A基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定B募集金额不少于2亿人民币C持有人不少于1 000人D持有人不超过1 000人108、 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结

30、算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（）。A先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收B先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收109、 目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（）。A7天回购B63天回购C273天回购D365天回购110、 在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（）。A买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票B将自营账户借给他人使用C将自营业务和

31、代理业务混合操作D委托其他证券公司代为买卖证券三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)111、 柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。（）112、 非交易过户可免交印花税。（）113、 在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。（）114、 合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（）115、 短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（）116、

32、在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（）117、 投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（）118、 证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就可以杜绝信用风险的发生。（）119、 我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。（）120、 证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交相关材料，同时抄报注册地证监会派出机构，证监会派出机构应当自收到上述申请材料之日起5个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（）121、 ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎回必须用组合证券。（）122、 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（）123、 目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。（）124、 证券登记中的变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为发行登记和交易登记。（）125、 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券