证券交易模拟题

1、证券交易模拟题三1、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。 【单选题】 A 、5个月B 、4个月C 、3个月D 、2个月错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：224详解： 在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。2、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 【单选题】 A 、政府债券B 、金融债券C 、长期债券D 、短期债券错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：4详解： 一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。3、证券公司应当（ ）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 【单

2、选题】 A 、周B 、月C 、季D 、半年错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：235详解： 证券公司应当季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。4、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。 【单选题】 A 、董事会B 、业务执行部门C 、业务决策机构D 、分支机构错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：245详解： 证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。5、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（ ）。 【单选题】 A 、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

3、B 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C 、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D 、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：39-40详解： 在委托未成交之前，客户都可以变更或撤销委托。其他三项都正确。6、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。 【单选题】 A 、正常交易日15：00-15：15B 、正常交易日14：57-15：00C 、正常交易日13：00-15：00D 、正常交易日15：0

4、0-15：30错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：59详解： 每个交易日15：00-15：30，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。7、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。 【单选题】 A 、经营证券经纪业务已满3年B 、最近6个月净资本均在12亿以上C 、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D 、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：207详解： 其他三项为证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件。8、证券交易体现出证券的（ ）特征。 【单选题】 A 、收益性B 、流动性C 、安全性D

5、、市场性错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：1详解： 证券交易体现出证券的流动性特征。9、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）。 【单选题】 A 、20%B 、30%C 、10%D 、50%错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：45详解： 常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。10、委托指令有效期一般有当日有

6、效和（）有效。 【单选题】 A 、结算日B 、委托日C 、约定日D 、成交日错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：32详解： 委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。11、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（）。 【单选题】 A 、双方声明及承诺、协议标的B 、证券经纪商内幕信息披露原则C 、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销D 、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：85详解： 证券交易委托代理协议内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授

7、权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。12、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。 【单选题】 A 、5000万B 、8000万C 、1亿元D 、99 999 900元错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：164详解： 开放式基金单笔申报最高不得超过元。13、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。 【单选题】 A 、证券登记结算公司B 、中国证监会C 、证券承销商D 、证券交易所

8、错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：79详解： 会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。14、市价委托的优点是（）。 【单选题】 A 、有利于客户实现预期投资计划B 、成交迅速且成交率高C 、证券可以更有利的价格成交D 、证券可以以客户预期的价格成交错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：34详解：

9、 其他三项为限价委托的优点15、中国结算深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证期满后的（）个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。 【单选题】 A 、5B 、1C 、2D 、3错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：175详解： 中国结算深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。16、证券公司办理定向资产管理业务时，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 【单选题】 A 、托管银行B 、客户C 、交易所D 、证券公司错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：217详解： 证券公司办理定向资

10、产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。17、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。 【单选题】 A 、3%B 、5%C 、8%D 、10%错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：267详解： 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。18、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。 【单选题】 A 、9:30至11:30、13:00至14:57B 、9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00C 、9:30至11:30、13:00

11、至15:00D 、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：39详解： 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:0019、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（ ）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。 【单选题】 A 、5个交易日B 、4个交易日C 、3个交易日D 、2个交易日错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：156详解： 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益

12、分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。20、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（ ）。 【单选题】 A 、时间优先、客户优先B 、时间优先、指令优先C 、价格优先、时间优先D 、价格优先、客户优先错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：38详解： 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。21、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ）。 【单选题】 A 、证券经纪商B 、证券交易所C 、投资者D 、标的物错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：3详解： 证券交易的对象是委托

13、合同中的标的物。22、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。 【单选题】 A 、从证券登记结算公司的收益中提取B 、从证券交易所的业务收入中提取C 、从证券登记结算公司的业务收入中提取D 、结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：312详解： 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。23、根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。 【单选题】 A 、300万美元B 、300万人民币C 、30万美元D 、30万人民币错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码

14、：59详解： 申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币24、投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（ ）的形式出现。 【单选题】 A 、柜台委托B 、电话委托C 、自助终端委托D 、口头委托错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：30-31详解： 电话委托和自助终端委托属于非柜台委托。25、按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（ ）。 【单选题】 A 、9：00-11：30、13：00-15：00B 、9：30-11：30、13：00-15：00C 、9：15-11：30、13：00-15：00D 、9：30-11：30、13：00-14：57错误 您的

15、答案： 正确答案是：B 教材页码：41详解： 按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9：30-11：30、13：00-15：00。26、下列不属于证券经纪业务的特点的是（ ）。 【单选题】 A 、交易对象的特定性B 、客户资料的保密性C 、客户指令的权威性D 、证券经纪商的中介性错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：83-84详解： 证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性；2、证券经纪商的中介性；3、客户指令的权威性；4、客户资料的保密性。27、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。

16、【单选题】 A 、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购B 、不是所有交易所会员均可参与买断式回购C 、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险D 、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：281详解： 会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险；国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者.28、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。 【

17、单选题】 A 、3%B 、5%C 、8%D 、10%错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：44详解： 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下3%。29、下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（ ）。 【单选题】 A 、至少3个月查询一次资产的配置状况B 、保证委托资产来源及用途的合法性C 、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D 、按合同约定承担投资的风险错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：231-232详解： 证券公司应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等做出详细说明。30、证券公司要从开户

18、环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。 【单选题】 A 、证券交易委托代理协议书B 、证券风险客户提示书C 、风险揭示书D 、证券客户须知错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：117详解： 证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。31、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在基金资产净值的基础上再加一定的（）而确定的。 【单选题】 A 、手续费B 、风险溢价C 、印花税D 、管理费错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：4详解： 开放式基金份额

19、的申购价格和赎回价格是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。32、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。 【单选题】 A 、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B 、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划D 、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：221详解： 严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。33、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。 【单选题】 A

20、 、50%B 、70%C 、80%D 、100%错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：194详解： 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%34、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。 【单选题】 A 、五亿元B 、二亿元C 、一亿元D 、五千万元错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：9详解： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。35、ETF是一种（ ）。 【单选题】 A 、指数型基金B 、货币型基金C 、债券型基金D 、保本型基金错误 您的答案： 正确答案

21、是：A 教材页码：172详解： ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。36、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），( )。 【单选题】 A 、只需缴纳印花税B 、按规定缴纳手续费和印花税C 、只需缴纳佣金D 、不需缴纳印花税错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：182详解： 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。37、按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。 【单选题】 A 、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都不可以撤销B 、复牌时，对停牌前及停牌

22、期间接受的申报实行连续竞价C 、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易D 、停牌期间，可以接受新的申报错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：69详解： 停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销；复牌时对已接受的申报实行集合竞价；停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。38、（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 【单选题】 A 、证券账户B 、资金账户C 、结算账户D 、保证金账户错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：25详解： “证券账户”是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。39、投资者通过深圳证券交易所系统认购的须按照（）

23、进行认购。 【单选题】 A 、份额B 、金额C 、份额和金额D 、份额或金额错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：167详解： 投资者通过深圳证券交易所系统认购的须按照份额进行认购。40、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。 【单选题】 A 、中国证券登记结算公司的交易清算系统B 、证券交易所的交易系统C 、证券公司柜台交易系统D 、结算银行的资金清算系统错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：156详解： 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。41、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（ ），将集合资产管理

24、计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 【单选题】 A 、10个工作日内B 、5个工作日内C 、15个工作日内D 、20个工作日内错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：235详解： 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。42、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）。 【单选题】 A 、烟台住房储蓄银行B 、部分符合条件的城市商业银行C 、各全国性商业银行D 、农村信用社错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：276详解： 目前，具有全国银行间市场结算代理人

25、资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。43、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的（）。 【单选题】 A 、政府债券B 、中央银行债券C 、金融债券D 、企业债券错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：275详解： 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。44、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。 【单选题】 A 、如实填写开户书B 、了解交易风险，明确买卖方式C 、寻求司法保护D 、采用正确

26、的委托手段错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：89详解： 寻求司法保护是委托人的权利。寻求司法保护，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。其他三项属于委托人的义务而非权利。45、根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，每一申购单位为（）。 【单选题】 A 、1手B 、1000股C 、500股D 、10张错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：153详解： 上交所申购单位为1000股，深交所为500股。46、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。 【单选题】 A 、正常交易日14:57-15

27、:00B 、正常交易日15:00-15:15C 、正常交易日13:00-15:00D 、正常交易日15:00-15:30错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：59详解： 上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为正常交易日15:00-15:3047、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（ ）个买入申报价格和数量。 【单选题】 A 、5B 、8C 、10D 、12错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：75详解： 实时最高5个买入申报价格和数量。48、网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财

28、力资源。这一优点是其（ ）的表现。 【单选题】 A 、市场性B 、连续性C 、经济性D 、高效性错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：150-151详解： 网上竞价发行具有网上发行的经济性特点，表现为大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。49、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。 【单选题】 A 、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B 、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用C 、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买

29、入配股权证。D 、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：159-160详解： 配股发行不向投资者收取手续费。50、我国证券回购的业务主要集中于（ ）。 【单选题】 A 、债券回购B 、票据回购C 、股票回购D 、基金回购错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：7详解： 我国证券回购的业务主要集中于债券回购。51、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。 【单选题】 A 、证券登记结算公司B 、证券交易所C 、证券业协会D 、中国证监会错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：58详解： 证券交易所可以调整

30、大宗交易最低限额。52、从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。 【单选题】 A 、管理风险B 、合规风险C 、技术风险D 、流动性风险错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：143详解： 题干所表述的是技术风险的内容，因此对设施进行完善是防范的技术风险。53、货银对付的主要目的是（ ）。 【单选题】 A 、规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性B 、防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C 、简化操作手续，提高清算效率D 、降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：301详解： 货

31、银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效地规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。54、对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（ ）根据成交记录按照业务规则自动办理。 【单选题】 A 、证券交易所B 、中国结算公司C 、中国人民银行D 、证监会错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：54详解： 对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。55、根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，新股申购单位为（ ）。 【单选题】 A 、2000股B 、1000股C 、500股D 、100股错误 您的答案： 正

32、确答案是：C 教材页码：153详解： 申购单位为500股。56、按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为()。 【单选题】 A 、1元B 、5元C 、成交面额的1%D 、成交面额的0.1%错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：50详解： 上证A股过户费费用标准起点为1元。57、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）。 【单选题】 A 、0.02%B 、0.01%C 、0.03%D 、0.04%错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：50详解： 交易佣金收取标准为不超过成交金额的0.02%58、投资者如

33、不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。 【单选题】 A 、无报价之时B 、15:30C 、证券交易所营业终了之时D 、证券交易所闭市之时错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：32详解： 所谓当日包括从委托之时起到委托日证券交易所营业终了之时止的时间。” 59、对于最低结算备付金比例，债券品种按（ ）计收。 【单选题】 A 、5%B 、10%C 、15%D 、20%错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：303详解： 对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。60、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股

34、份，于（）登记送股。 【单选题】 A 、T日B 、送股登记日C 、权益登记日D 、结算日错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：295详解： 中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。61、委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有（）等。 【多选题】 A 、定期委托B 、当日委托C 、当月委托D 、无限期委托错误 您的答案： 正确答案是：BD 教材页码：14详解： 委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有当日委托、当周委托、无限期委托、开始委托和收市委托等。62、以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）。

35、 【多选题】 A 、申购新股资金冻结期间B 、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销C 、未完成交收D 、客户资料尚未补全、账户冻结错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：113详解： 申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销、未完成交收、客户资料尚未补全、账户冻结等客户状态不正常的不能办理资金账户的销户。63、证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（ ）。 【多选题】 A 、口头报价B 、电话报价C 、书面报价D 、电脑报价错误 您的答案： 正确答案是：ACD 教材页码：24详解： 证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价、电脑报价，

36、投资者向证券经纪商下达委托指令的时候有电话委托。64、连续交易机制的特点包括（ ）。 【多选题】 A 、指令执行和结算的成本相对比较低B 、市场为投资者提供了交易的即时性C 、批量指令可以提供价格的稳定性D 、交易过程可以提供更多的市场价格信息错误 您的答案： 正确答案是：BD 教材页码：13详解： 指令执行和结算的成本相对比较低、批量指令可以提供价格的稳定性是定期交易系统的特点。65、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（ ）。 【多选题】 A 、股票B 、证券投资基金C 、金融期货D 、金融期权错误 您的答案： 正确答案是：CD 教材页码：4、5详解： 金融衍生工具交易包括权证

37、交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票和基金不属于衍生品。66、集合资产管理合同应包括（）等内容。 【多选题】 A 、集合资产管理合同当事人B 、集合计划的基本情况C 、集合计划账户管理D 、投资收益与分配错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：229详解： 考查集合资产管理合同包括的内容。67、证券账户自然人申请查询，委托他人代办的，还需提供（ ）。 【多选题】 A 、经公证的委托代办书B 、证券变更情况C 、代办人有效身份证明D 、身份证明复印件错误 您的答案： 正确答案是：ACD 教材页码：96详解： 还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明及复印件68

38、、深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）等。 【多选题】 A 、匹配量B 、集合竞价参考价格C 、未匹配量D 、证券代码错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：74详解： 深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。69、首个交易日不能实行价格涨跌幅限制的情形有（）。 【多选题】 A 、首次公开发行的股票B 、增发上市的股票C 、暂停上市后恢复上市的股票D 、证券交易所或者中国证监会认定的其他情形错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：44详解： 首个交易日不能实行价格涨跌幅限制的情形包括首次公开

39、发行的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及证券交易所或者中国证监会认定的其他情形。70、下列有关我国股票除息除权报价的陈述中，正确的陈述有（ ）。 【多选题】 A 、除息日该证券的开盘价改为除息日除息价B 、除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价C 、除息（权）价=（前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）D 、除息（权）价=（前收盘价-现金红利）/（1+流通股份变动比例）错误 您的答案： 正确答案是：BC 教材页码：70详解： 除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价。除息（权）价=（前收盘价-现金红利+配股价格

40、*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）。71、证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）。 【多选题】 A 、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益B 、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为C 、建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营D 、统一交易系统，加强信息系统安全管理错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：136-140详解： 考查证券营业部经纪业务内部控制内容及要求。以上各项都是。72、金融期权可分为（）。 【多选题】 A 、股权类期权B 、利率期权C 、货币期权

41、D 、金融期货合约期权错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：5详解： 考察金融期权交易的内容。73、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。 【多选题】 A 、一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生B 、深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生C 、不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价D 、上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价错误 您的答案： 正确答案是：AD 教材页码：69详解： 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生,不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。74、按照现行规定，关于可转换公司债券转股

42、，下列说法正确的有（）。 【多选题】 A 、可转债的买卖申报优先于转股申报B 、当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付C 、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出D 、即日买进的可转债可当日申请转股错误 您的答案： 正确答案是：ABD 教材页码：176-177详解： 当日（T日）转换的公司股票可在T+1日卖出。其他选项皆对。75、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。 【多选题】 A 、在交易所上市交易满3个月B 、股东数不少于400人C 、股票发行公司已完成股份制改革D 、股票交易未被交易所实行特别处理错误 您的答案： 正确答案是：A

43、CD 教材页码：256详解： 股东数不少于4000人。76、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。 【多选题】 A 、维持担保比例B 、融资融券规模C 、融券保证金比例D 、融资保证金比例错误 您的答案： 正确答案是：ACD 教材页码：260详解： 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的融资、融券保证金比例及维持担保比例。77、上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。 【多选题】 A 、上证成分股指数B 、上证50指数C 、上证红利指数D 、上证综合指数错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：75详解： 股票价格指数有样本指数类，综合指数类和分类指数类，以上各项是

44、具体指数。78、根据2003年12月18日中国证监会发布的证券公司客户投资管理业务试行办法的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（ ）等方面的内容。 【多选题】 A 、推广安排B 、信息披露C 、流动性要求D 、内控制度错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：220-226详解： 以上各项均是基本规范的规定的方面。79、下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（)。 【多选题】 A 、对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收B 、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收C 、

45、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保D 、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。错误 您的答案： 正确答案是：ABC 教材页码：290-291详解： 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14：00。80、关于上海证券交易所上市股票的配股，下列说法正确的有（）。 【多选题】 A 、证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量B 、配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证

46、券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证C 、由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交D 、在配股缴款过程中，由证券公司向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用错误 您的答案： 正确答案是：ABC 教材页码：159详解：在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。81、下列关于权证的描述正确的是（）。 【多选题】 A 、权证只能在证券交易所内进行B 、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的C 、权证按基础资产可分为认股权证和备兑权证D 、权证具有期权的性质错误 您的答案： 正确答案

47、是：BD 教材页码：5详解： 考察权证的相关知识。82、关于证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（ ）。 【多选题】 A 、我国目前采用的是以年收益率作为报价方式B 、申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍C 、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式D 、申报价格最小变动单位为0.05元或其整数倍错误 您的答案： 正确答案是：AB 教材页码：274详解： 以每百元资金到期年收益率为报价方式；申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。83、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 【多选题】 A 、对自营业务规定具体的风险控制措施B 、检查开设自营帐户的会员是否具备规定的

48、自营资格C 、要求会员按月编制库存证券报表D 、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：201详解： 以上均是交易所对自营业务的日常监督管理的规定。84、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（）。 【多选题】 A 、当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回B 、当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出C 、当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D 、当日买入的证券同日可以用于申购基金份额错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：173详解： 以上各项均正确。85

49、、同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。 【多选题】 A 、业务对象的特定性B 、交易行为的自主性C 、客户资料的保密性D 、客户指令的权威性错误 您的答案： 正确答案是：CD 教材页码：83-84详解： 证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。86、（）交易产生印花税。 【多选题】 A 、A股B 、可转换公司债券C 、B股D 、基金错误 您的答案： 正确答案是：AC 教材页码：47详解： 印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。另外，财政部决定从2008年9月19日起，对

50、证券交易印花税政策进行调整，由现行双边征收改为单边征收，即只对卖出方（或继承、赠与A股、B股股权的出让方）征收证券（股票）交易印花税，对买入方（受让方）不再征税。税率仍保持1。87、根据我国证券交易所的交易规则，证券的（ ），证券交易所要予以公告。 【多选题】 A 、挂牌B 、摘牌C 、停牌D 、复牌错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：69详解： 证券的挂牌、摘牌、停牌、复牌，证券交易所要予以公告。88、在证券交易所质押式回购交易开始时，( )为申报买卖方向的卖出方。 【多选题】 A 、融券方B 、融资方C 、逆回购方D 、正回购方错误 您的答案： 正确答案是：AC 教材页码：2

51、74详解： 融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。89、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有（ ）。 【多选题】 A 、住址证明B 、本人身份证原件C 、单位介绍信D 、证券账户卡错误 您的答案： 正确答案是：BD 教材页码：87详解： 办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。90、在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。 【多选题】 A 、证券登记结算场所B 、柜台市场C 、店头市场D 、代办股份转让市场错误 您的答案： 正确答案是：BC 教材页码：10详解： 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。91、关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说法正确的有（）。 【多选题】 A 、当有效申购总量小于该次股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票B 、当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票C 、当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承