库存控制与管理 1,2,3章

1、学习要求,平时成绩构成：课堂+练习 了解并掌握与库存控制与管理相关的基本概念与理论知识 掌握基本的库存控制理念和方法，如经济订单批量模型（EOQ） 学会运用Excel演示或计算库存控制模型,概述,这是什么样的一门课？ 怎么学? 什么用？,什么样的课,饭店的库存管理。 什么是管理？流程有序、方向可循、持续优化。 决策和优化,怎么学？,基本的知识储备：管理学、经济学、概率统计学、数学。,什么用？,专业重点 部分学生：不挂科 部分学生：理解现实问题，掌握基本解决工具，具备解决问题的思路 部分学生：有兴趣投身学术研究，以无用而有用 知识的有用与无用,概述,库存,问题,什么是库存？ 库存是怎样产生的？

2、现实中，你（个体的人）是否感知到库存？ 现实生活中是否存在无库存的情形？ 理想的生产组织形式是什么？ 库存的弊端与益处何在？ 如何控制和管理库存？库存控制的目的是什么？,第一部分 绪论,第1章 存货与库存 第2章 商业组织中的存货,第1章 存货与库存,主要内容： 1.1 物料存货 1.2 持有存货的原因 1.3 供应链中的存货 1.4 影响存货的趋势 1.5 整体存货的变化,第1章 存货与库存,1.1 物料存货 术语解释（存货与库存的区别） Stock consists of all the goods and materials that are stored by an organizat

3、ion.It is a store of items that is kept for future use. An inventory is a list of the items held in stock. 会计人员，金融行业从业者眼中的stock。,第1章 存货与库存,第1章 存货与库存,第1章 存货与库存,1.1 物料存货 什么是SKU？ Stock Keeping Unit存货单项 例如：一升瓶装健怡可口可乐、一件黄色中码女式运动衫。 两个基本的要素： 商品 单位,第1章 存货与库存,1.1.2 存货周期存货使用模式图,第1章 存货与库存,基本要素： 一个从供应商处采购一定数量的某

4、种商品的商业组织； 在约定的时间实施送货； 如果这些商品没有被立即投入使用，商业组织将对它们实施存储，对存货进行补充； 内部或外部的客户对商品提出需求； 商品从存货中取出，以满足客户需求； 在某个时间点上，存货降低到一定水平，这是就要求商业组织安排，组织实施下一次订货。,第1章 存货与库存,1.1.2 存货周期存货水平变化示意图,第1章 存货与库存,1.1.2 存货周期 客户与供应商的定义 二者都有内外之分，具有更宽泛的涵意； 影响存货周期的长短的主要因素： 产品特点 需求情况 存货持有成本：holding cost 20%的商品价值 电力，武器,第1章 存货与库存,主要内容： 1.1 物料存

5、货 1.2 持有存货的原因 1.3 供应链中的存货 1.4 影响存货的趋势 1.5 整体存货的变化,第1章 存货与库存,1.2 持有存货的原因 1.2.1 缓冲作用（buffer/cushion） 1.2.2 存货的类型 1.2.3 存货的重要意义,持有存货的三个主要原因,第1章 存货与库存,1.2.1 缓冲作用（buffer/cushion）,第1章 存货与库存,书中所举两个例子中，体现了什么样的供给与需求的特点？,第1章 存货与库存,能够满足大于预期的需求，或者满足未能预期的时间点的需求； 能够允许延迟到货或者到货数量低于预期的出现； 能够允许在供给的最佳批量和需求的实际批量之间存在差异；

6、 在相邻的操作环节之间提供缓冲作用，降低相互的关联性； 可以避免向客户送货延迟的情况出现； 可以通过大批量订货而获益； 可以在商品价格较低的时候进行采购； 可以采购那些即将停产或者不易购买到的商品； 可以实施整车运输，从而降低运输成本； 可以对突发事件进行处理。,第1章 存货与库存,1.2.2存货的类型 一般分类方法 原材料 在制品 制成品 零配件 易耗品 另一分类方法 周期存货 安全存货 季节性存货 在途存货 其他存货,第1章 存货与库存,1.2.3 存货的重要意义 效率，生产率 缩短提前期（leading time），物料的可得性 提高服务水平 影响企业的财务状况，成本，回报率，利润率 是

7、否持有库存已不是问题，关键要考虑的是如何有效的管理或控制需要持有的库存。,第1章 存货与库存,主要内容： 1.1 物料存货 1.2 持有存货的原因 1.3 供应链中的存货 1.4 影响存货的趋势 1.5 整体存货的变化,第1章 存货与库存,1.3.1 供应链的形式 供应链（SC）及（物流）供应链管理（SCM）的定义 供应链包括物料从最初的供应商向最终的客户运动过程中所涉及的一系列商业组织和运作行为 物流或供应链管理是对物料的流转进行管理的职能 A supply chain consists of the series of activities and organizations that m

8、aterials move through on their journey from initial suppliers to final customers. Logistics or supply chain management is the function responsible for this flow of materials. 每个产品都有其特有的供应链：牛奶/牙刷,第1章 存货与库存,供应链基本模型,供应链的宽度与长度对库存控制的影响,第1章 存货与库存,1.3.2 供应链中的合作 牛鞭效应,需求等于下一级客户采购的数量 一周之初的存货数量等于上一周结束时的存货数量 一周

9、结束时的存货数量等于该周的需求数量 订购量=需求量+（周末存货量-周初存货量）,库存策略,第1章 存货与库存,合作的益处 成本 绩效 物料流转 客户服务水平 灵活 1.3.3 在供应链中实施合作,第1章 存货与库存,主要内容： 1.1 物料存货 1.2 持有存货的原因 1.3 供应链中的存货 1.4 影响存货的趋势 1.5 整体存货的变化,第1章 存货与库存,信息技术的进步 客户服务水平的提高 主宰地位的集中 库存管理的外包 越库作业 延迟作业 环保意识的提高,第1章 存货与库存,信息技术的进步 三项技术 电子商务,第1章 存货与库存,客户服务水平的提高 产品、价格、服务态度、购物环境、售后服

10、务 产品和价格是核心。,？,第1章 存货与库存,主宰地位的集中 市场竞争对库存管理的影响。,第1章 存货与库存,库存管理的外包 社会分工和专业化 第三方物流（3PL）,VMI,第1章 存货与库存,越库作业,第1章 存货与库存,延迟作业 延迟就是通过设计产品和生产工艺，把制造某种具体产品、使其差异化的决策延迟到开始生产之时。 数量和品种的双重保证。 全球化下的需求多样性。 Benneton 服装,第1章 存货与库存,环保意识的提高,第2章 商业组织中的存货,主要内容： 2.1 库存管理和物流 2.2 建立库存管理的目标（略过） 2.3 存货的战略地位（略过） 2.4 存货持有成本 2.5 进行库

11、存管理的方法,第2章 商业组织中的存货,主要内容： 2.1 库存管理和物流 2.2 建立库存管理的目标（略过） 2.3 存货的战略地位（略过） 2.4 存货持有成本 2.5 进行库存管理的方法,物流的职能 采购、进货运输、收货、物料搬运作业、仓储作业、存货或库存控制、订单分拣作业、发货运输、实物分拨、循环、回收和废料处理、合理定位、信息交流,第2章 商业组织中的存货,商业组织6大浪费领域： 1、质量 2、不适当的生产水平或生产能力 3、低水平的作业 4、等候 5、移动 6、存货,第2章 商业组织中的存货,第2章 商业组织中的存货,主要内容： 2.1 库存管理和物流 2.2 建立库存管理的目标（

12、略过） 2.3 存货的战略地位（略过） 2.4 存货持有成本 2.5 进行库存管理的方法,2.4.2 成本的种类 20%的存货价值！ 1、单位成本：采购价，供应商的批发价，生产成本+供应商利润,第2章 商业组织中的存货,2、再订货成本 估算方法=年采购总成本/发布的订单数量 外购与自制,第2章 商业组织中的存货,3、存货持有成本,第2章 商业组织中的存货,4、缺货成本 不确定、难以估量、尽量避免,第2章 商业组织中的存货,存货周转次数： 数量比： 价值比：,第2章 商业组织中的存货,存货管理中三个基础性问题 我们应该在存货中包括哪些产品？ 基本原则 把现有产品的存货控制在合理水平上 杜绝向库存

13、中加入不必要的产品 把那些不再使用的产品从库存中清除出去 ABC法,第2章 商业组织中的存货,我们应该在什么时候对供应商发布订单？ 固定盘查间隔 （批量不一） 固定订单批量 （持续盘查，设置订货点） 联系需求 （需求已知或准确预测）,第2章 商业组织中的存货,我们应该订购多少？,第2章 商业组织中的存货,解答 独立需求法 关联需求法,第2章 商业组织中的存货,第二部分 独立需求模型,第3章 经济型订单批量 第4章 已知需求模型 第5章 未知需求模型,3.1 经济型订单批量的定义 3.2 调整经济型订单批量 3.3 需求和成本的不确定性 3.4 加入限时的订货至交货周期,第3章 经济型订单批量,

14、第3章 经济型订单批量,模型（model） 小说、诗歌、电影、绘画、音乐生活的模型 宗教、学说生命、社会、自然的模型 图形、可视模型普遍表现形式 量化模型理性主义,第3章 经济型订单批量,经济学（社会） 物理学（自然）,3.1 经济型订单批量的定义 3.2 调整经济型订单批量 3.3 需求和成本的不确定性 3.4 加入限时的订货至交货周期,第3章 经济型订单批量,3.1.1 模型背景 EOQ（economic order quantity）：在理想化的存货体系中，计算出在总成本最小化的基础上的订购数量（解决“我们应该订购多少”的问题） EOQ方程式是库存领域中最重要的分析方法之一，是运作管理（

15、OM，即Operations Management）领域最伟大的成果之一，是绝大多数独立需求方法的基础 历史：Harris，1915；Wilson，1934,第3章 经济型订单批量,存货水平的一般性动态变化示意,第3章 经济型订单批量,假设使问题简化，显示本质： 市场对产品的需求已知并具有延续性，而且在一定的时间内不会发生变化 成本已知且不变 不会出现缺货（意味：补货及时，且到货准时，需求平稳） 提前期为0,第3章 经济型订单批量,隐含条件： 单一产品 采购价格和再订货成本不随订货数量大小而变化 每次运货均为同一订单 补货运作是即时的，同一订单项下的所有货物都是同时到达的，并且可以立即投入使用

16、,第3章 经济型订单批量,最重要的假设条件需求已知且不变 必须谨记二点： EOQ模型简单有用； 可以拓展，去掉一些假设，衍生出复杂模型。,第3章 经济型订单批量,3.1.2 模型所涉及的变量 成本变量 单位成本（UC）；再订货成本（RC）；持有成本（HC）；缺货成本（SC）。 其他变量 订单批量（Q）；运作（存货）周期（T）；需求（D ）。,第3章 经济型订单批量,3.1.3 模型的推导 标准步骤：1+3 需求模型的确定 确定一个存货周期的总成本； 结合存货周期，得出单位时间总成本； 确定单位时间最小化的总成本。,第3章 经济型订单批量,第3章 经济型订单批量,3.1.3 模型的推导 需求模型

17、 存货周期内的需求特点： 进入这个存货周期的存货数量 =出离这个存货周期的存货数量 需求是存货消耗的速率稳定且匀速（恒定）,第3章 经济型订单批量,3.1.3 模型的推导 确定一个存货周期的总成本 存货周期内总成本=进货成本+再订货成本+存货持有成本 进货成本=单位成本（UC）X订单批量（Q） 再订货成本=单位再订货成本（RC）X发布的订单数量（1）=RC 存货持有成本=单位存货持有成本（HC）X平均存货水平（Q/2） X存货周期（T） 存货周期内总成本=,第3章 经济型订单批量,总体单位成本,3.1.3 模型的推导 结合存货周期，得出单位时间总成本 除以 ，消去 ： 单位时间总成本= =,第

18、3章 经济型订单批量,3.1.3 模型的推导 确定单位时间最小化的总成本 书上翻译有误 The third step of our analysis finds the minimum cost per unit time. For this we differentiate the equation for TC with respect to Q and set the result equal to zero:,第3章 经济型订单批量,Not divide,3.1.3 模型的推导 推导结果： 解方程，得到最重要的结果 经济型订单批量= 回答了How much should we orde

19、r?,第3章 经济型订单批量,需要停下来，思考 首先我们确认，这是一个经济学问题，同时也是优化问题。 约束条件下求最大化（最小化）,第3章 经济型订单批量,等式变换,第3章 经济型订单批量,Divided by T,问题,为什么要强调单位时间总成本最小？ 单位时间总成本=总成本？,第二个版本,以问题为导向，力求直观。 当你作为一个零售商（或批发商），确切知道某种商品的(某时间段)的需求量为Y时，你该如何做出自己的订货策略： how many（much）？ When？,两类极端的方法,一种：一次订Y个单位 一种：多次(n)订，每次订Y/n个单位,正常的方法,每次订Q个，显然，Q要在T时间内按照设

20、定的节奏：Q/T被消耗掉，T即为一个存货周期； Y个需求量是以Q/T的速率在多个T存货周期内匀速消耗掉的（被满足的）； 那么Y个产品需求被满足，零售商（批发商）的总成本是多少呢？,再看成本公式,Divided by T,再看成本公式,. . . .,因为：,1.Y是单位时间内的需求量，单位时间就是1。 2.Y被计划分割成n个存货周期为1/n、订量为Q的订单。,小结,关键词： 计划 时间 过程控制 多期库存 需求D本身就是以单位时间（1）内的需求，是一个速率。现实中常被忽略。 运用模型解决问题时，应重视时间单位的一致性。 再看问题 为什么要强调单位时间总成本最小？ 单位时间总成本=总成本？ 一句

21、话，总成本=库存周期内成本，更直观。 时间时间时间,特点,库存水平（stock level）和EOQ订单批量相等； （最优）存货周期和订货点重合； 需求、存货持有成本都是和时间有关的量，整个库存系统都不能脱离时间维度，因此库存控制是过程控制； 需求率是匀速的； 最佳订货策略是单位时间的订货成本与存货持有成本之间进行权衡的结果。 单位时间总成本=库存计划期内总成本=总成本 =库存周期内成本,成本与订单批量的变化关系图,第3章 经济型订单批量,理解要点,需求模型：均匀性，限定在某个时间段内，需求量VS需求率。 表述（需求信息）： 1. 需要n个瞬时的，需求被满足或不被满足，无计划（规划）、优化之必

22、要。 2.未来某段时间需要n个单位时间内需求，有计划（规划）、优化之必要。 时间维度，过程控制 模型假设条件,案例：某企业每年要购买100000只某种零件，有关费用如下：单位价格为0.6元/件，每次订货成本为860元，每个零件的仓库持有成本为每月0.15元，试求经济订货批量、年订购次数、年订购总成本、年持有总成本、年库存总成本。,解：需求量D=100000, 再订货成本RC=860元，库存持有成本HC=0.15x12元/年，单位成本UC=0.6元/件。 经济订货批量： 年订购次数=D/Q*=1000009775=10.2（次） 年订购总成本=10.2860=8772（元） 年持有总成本=（97

23、752）0.15=733.1（元） 年库存总成本=0.60100000+8772+733.1=69505.1（元）,例题,某车间需要某种标准件，不允许缺货，按生产计划年需要量10000件，每件价格1元，每采购一次采购费25元，年保管费率为125，该元件可在市场上立即购得，问应如何组织进货？,其他重要结果 最佳存货周期： 单位时间下的可变成本 一般性的： 最优的： 在EOQ下，最优再订货成本与存货持有成本相等，都等于,第3章 经济型订单批量,3.2 调整经济型订单批量 3.2.1 偏离经济型订单批量 偏离（无法使用）EOQ的原因（情形）： 计算的EOQ过大（生产企业）； 计算结果不是整数单位；

24、供应商不愿拆分标准包装； 固定的运输能力； 相邻的结果更利于运作管理。,第3章 经济型订单批量,问题：如果不使用EOQ话，成本将会上升多少？,第3章 经济型订单批量,例 已知某产品： 需求 个单位的产品/年 单位成本 英镑 再订货成本 英镑/订单 存货持有成本 英镑/单位产品X年 根据以上条件：,第3章 经济型订单批量,敏感度分析 如果我们把订单批量从EOQ结果稍作一些偏离，成本究竟会上升很快，相对稳定，或只出现些许波动？ 订购450或500会有怎样的结果 用一般性的可变成本公式：,第3章 经济型订单批量,可变成本相对变化公式 可以回答这样的问题： 如果可以接受的（单位时间）总体可变成本变化的范围是xx的话，可以接受的订单批量变化的数量是多少？,第