煤矿风险预控讲座课件

1、一、风险预控管理流程 二、危险源辨识与风险评估方法 三、如何将危险源辨识落到实处 四、体系建立存在的问题 五、体系建立后发挥的作用,主要内容,风险预控管理流程,风险预控,危险源 控制与消除,业务部门 监管考核,管理标准管理措施制定执行,风险评估,危险源辨识,二.危险源辨识,1.岗位危险源辨识 2.系统危险源辨识,1.岗位危险源辨识的方法及步骤,1.1收集危险源辨识的依据； 1.2划分辨识子单元； 1.3确定危险源辨识的范围； 1.4对能量物质能量载体进行识别，统计工种、岗位，全部在用设备； 1.5 列出工作任务进行工序划分； 1.6从“人机环管”四个方面辨识每道工序中存在的 危险源 ，全员参与

2、填写危险源辨识登记表； 1.7 确定事故类型，进行风险评估并提炼管理对象； 1.8制定管理标准及管理措施。,1.1 收集危险源辨识的依据,国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求,内部的管理标准、技术标准、作业标准及相关的安全技术措施,本企业内部的相关信息如：内部规章制度、规程等,煤矿发生的以往事故或未遂事故案例,生产工艺和系统的资料图纸,1.2 划分辨识子单元,空间,劳动组织,专业,2,3,1,1.2.1 划分的三种形式,1.2.2 我矿具体的划分方法,（1）我矿按照劳动组织进行划分，如综采队，掘进队，机电、皮带等全矿共划分为131个辨识子单元。 （2）具体到单位危险源辨识子单

3、元的划分是按照空间区域进行划分，具体辨识该空间区域内所有进行的工作任务，使用的材料工具等。,1.3 确定危险源辨识的范围,危险源辨识应覆盖本单位所辖区域和生产运营的全过程，包括人、机、环、管四个方面，通常情况下应对所有区域、生产活动、设备、设施、材料物质、工艺流程、环境因素、工具及器具、危险场所等存在的危险源进行辨识。,1.4对能量物质能量载体进行识别,在危险源辨识前，应对工作业务范围及工作场所内的能量物质及能量载体进行识别，包括设备、设施、材料物质，紧急情况等进行识别统计。 对所有工种、岗位进行详细统计，不缺项、不漏项。,1.5 列出工作任务进行工序划分,岗位危险源的辨识方法：工作任务分析法

4、 （1）列出本单位所有工作区域及工作场所内的工作任务，罗列要全面，涵盖生产经营的全过程。 （2）工作任务的选择从岗位入手，识别岗位的常规任务和非常规任务。,1.5.1 工序划分,以工作任务为单元，对工作任务进行工序划分 （1）将工作任务分解为具体工序，工作任务包含准备、执行、收尾3个阶段。每个任务的工序划分一般不超过15步，超过15步应重新考虑任务目的并分解成多任务。,危险源包含的四个方面,人的不安全行为,危险源,机的不安全状态,环境的不安全因素,13,1.6 从“人机环管”四个方面辨识每道工序中存在的危险源,a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.

5、瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确； n.供电线路布置不合理；o.其他工作环境的不安全因素。,a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求； c.设备安装不符合规定； d.设备数量不符合规定； e.设备保护不齐全、有效； f.防护设施不齐全、完好； g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理； h.机的其他不安全因素。,a.组织结构不合理

6、； b.组织机构不健全，职责不明晰； c.规章制度不健全、不符合实际； d. 文件、记录管理不符合要求； e. 管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位； f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理； g. 岗位职责不明，设置不合理； h. 员工安全教育培训不符合规定 ； 未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化； j. 其他管理的不安全因素。,1) 操作不安全性 (误操作、不规范操作、违章操作) 2) 现场指挥的不安全性 (指挥失误、违章指挥) 3) 失职 (不认真履行本职工作任务) 4) 决策失误 5) 身体状况不佳的情况下工作

7、 6) 工作中心理异常 7) 人员的其他不安全因素,1.6.1 危险源辨识的要求,（1）煤矿危险源的辨识须从人员、机（物）、环境、管理四个方面分别考虑，还需要考虑三种状态（正常状态、异常状态、紧急状态），三种时态（过去、现在和将来）。由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在或潜在什么不安全因素。 （2）全员参与危险源辨识工作，每个岗位员工亲自填写危险源辨识登记表。,三种状态,正常,异常,紧急,事故、突发的重大事故,正常运行和操作,停机、检修、故障,三种时态,过去,现在,将来,生

8、产活动中将来可能带来的危险和有害因素,过去遗留的危险和有害因素,现在可能发生的危险和有害因素,1.7、确定事故类型进行风险评估提炼管理对象,确定事故类型 煤矿事故可分为八大事故：顶板事故；瓦斯事故；机电事故；运输事故；爆破事故；火灾事故；水灾事故；其他事故。 进行风险评估 风险评估是利用风险矩阵法评估已辨识出的危险源可能造成风险大小的评估方法。,危险源辨识与风险评估方法,提炼管理对象,管理对象的提炼 （1）风险管理对象是指可能产生或存在风险的主体; （2）管理对象要明确具体，注意同一个管理对象不能出现不同的名称; （3）管理对象要根据风险类型来确定; （4）管理对象的提炼要和工序中任务的负责人

9、吻合。,1.8制定管理标准及管理措施,1.8.1风险管理标准与管理措施制定的目的 控制和消除危险源 提高职工的认知 员工的行动指南,管理标准及管理措施,制定管理标准及管理措施的要求 应满足法律、法规行业标准和企业内部基本的制度要求，且应将危险源的管控作为过程进行管理，按照PDCA的运行模式对 危险源辨识、风险分析、风险评估、过程监测和效果评价实施闭环管理，以持续改进风险预控管理。,2012年安徽高考语文作文题：,危险源辨识与风险评估方法,危险源辨识与风险评估方法,23,煤矿风险预控讲座,水桶原理,一只水桶能盛多少水，不是取决于最长的那块木板，而是取决于最短的那块木板,团队,危险源辨识与风险评估

10、方法,24,煤矿风险预控讲座,蝴蝶效应,一只南美洲亚马逊河流域热带雨林中的蝴蝶，偶尔扇动几下翅膀， 可能在两周后引起美国德克萨斯一场龙卷风。,蝴蝶效应说明，事故发生的结果对初始条件具有极为敏感的依赖性，初始条件的极小偏差将会引起结果的极大差异。,危险源辨识与风险评估方法,25,煤矿风险预控讲座,员工档案建立,煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： 所有在岗员工的档案齐全； 每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、身份证、文化程度、身体状况、血型、持证情况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或

11、工种变动情况记录）； 对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。,2 . 系统危险源辨识,2.1系统危险源辨识方法采用事故树分析法； 2.2系统危险源辨识应包含本系统运行的全过程，对系统运行过程中存在的危险源进行辨识。 2.3为保证系统危险源辨识的全面和准确性，辨识前应收集相关法律、法规、规程、标准和各项要求，我矿内部的管理标准，技术标准，安全技术措施，平面布置图等作为辨识依据。 2.4根据我矿实际情况可划分为15个系统，分别为：,采煤系统,掘进系统,安装运输系统,通风系统,综合防尘系统,瓦斯抽放系统,防治水系统,矿井供排水系统,运输系统,通讯系统,人员定位系统,防灭火系统,安全监测系统,

12、供电系统,压风自救系统,辨识系统划分,系统危险源辨识,2.5系统危险源辨识的主要内容 2.5.1 系统的基本情况描述 采煤工作面布置、采煤工艺等概况描述；掘进工作面布置、掘进工艺等概况描述；通风方法、风井主扇机房布置等概况描述。,系统危险源辨识,2.5.2系统危险源分析 （1）系统风险评估主要从系统是否满足矿井生产需要，是否安全可靠及存在问题等方面分析，对系统进行评估，得出评估结论。 (2)系统危险因素分析 对系统中存在的危险因素分析其可能导致的事故类型，为后面事故危险源评估提供依据及防范措施提供侧重点。,系统危险源辨识,2.5.3事故危险源评估及防范措施 （1）确定事故类型及危害； （2）分

13、析事故原因； （3）确定事故发生的空间地点； （4）根据分析出的系统中的危险因素、事故树分析法分析出的事故直接原因和间接原因，制定事故防范措施。,一、事故树分析法,（1）系统危险源辨识的方法,事故树分析法能对各种系统的危险性进行辨识和评价，不仅能分析出事故的直接原因，还能深入地揭示出事故的潜在原因。用它描述事故的因果关系直观、明了，思路清晰，逻辑性强。既可用于定性分析，又可用于定量分析，是安全系统工程的重要分析方法之一。以瓦斯事故为例,危险源辨识与风险评估方法,系统危险源辨识方法,二、战线、区、科工作任务分析法 系统危险源辨识还包括辨识各战线、业务区、科负责的各项工作任务中存在的危险源。是那些

14、基层队里无法解决的，出了问题需要区科负业务保安责任的。还包括本专业有可能发生的事故，发生事故后不是单位负责，而是由战线负责任的都是系统危险源辨识的内容。 如某掘进队施工的某巷道。在巷道组织施工时各项工作任务中存在的危险源都属于岗位危险源辨识的范围，如掘进机司机操作掘进机存在的危险源、运料工运料中存在的危险源，打眼工在打眼时存在的危险源。系统危险源是指巷道施工时，需要区科、战线负责的一些工作任务中存在的危险源，如巷道布置、支护形式、施工工艺、开口位置、工程设计等任务中存在的危险源。,特别注意,1、当工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大变化时，应及时进行危险源辨识。

15、发生事故（包括未遂）出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识,2、风险评估采用的方法及注意事项 风险评估 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 方法：风险矩阵表 特别注意：风险评估时事故发生的可能性取值，不是以危险源失控的频次及几率计算的，而是以危险源失控造成事故的可能性来取值计算，,二.体系基础知识要点介绍,3、重大危险源与重大风险任务 重大危险源是对我们辨识出的所有危险源进行风险评估，评估其风险大小，对风险值在18-25之间，失控后发生事故几率较高，损失较大的这类危险源评估为重大危险源，是我们需要重点管控的。 重大风险任务是指我们针对每项工作任务进行工序划分，针对每道工序从人机环管四

16、方面进行危险源辨识，一个工作任务中有可能有好几道工序，辨识出几十个危险源，只要有一个危险源被评估为重大危险源，那么这项工作任务就被定位重大风险任务，也是我们管控的重点。 系统危险源辨识时也一样，通过对辨识出的危险源进行评估，同样存在系统中的重大危险源及重大风险任务，那是需要各战线及业务区科需要重点管控的对象。,4、风险类型与管理对象的确定 风险类型是指人、机、环、管四个方面。看危险源是属于人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全范围还是管理的缺陷和漏洞造成的，以此来确定风险类型。管理对象的确定和风险类型是相互关联的。管理对象提炼不准确就无法明确这条危险源需要谁来管控。,风险类型,管理对象,

17、例如,人,某岗位的职工,煤机司机,机,机器设备或其它设施,风 筒,环,环境对象,上下出口,管,组织结构、管理制度或管理标准,5、管理标准及管理措施的制定 管理标准的制定一定是针对管理对象的，管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够控制相对应的危险源。标准要明确、具体。 管理措施一定要能保证管理标准的落实，只要采取措施中的一些方法和手段就能保证管理标准的落实。,6、建立安全风险预控管理信息系统 建立风险预控管理信息系统，将所有辨识出的危险源、管理标准及管理措施、员工不安全行为等基础信息录入系统，通过现场监督检查，实现对危险源的实时监测、预警、消警及不安全行为管理。并实现了数据分析，证照管理，文档

18、管理，信息发布，权限管理，检查、审核和管理评审，隐患排查闭环管理等多项功能。目前我矿信息系统已建成。,三.如何将危险源辨识落到实处,2.1 岗位危险源辨识卡 通过前期所做的大量工作，我们的最终目的就是让每位员工熟知本岗位的危险源，岗位危险源辨识卡正面提炼的就是职工岗位中存在的主要危险源，卡的背面是针对这些危险源的具体管控措施，只有让我们的每位职工熟知本岗位危险源并熟练掌握管控措施，才能进一步提高职工的风险意识和超前防范意识，杜绝各类事故的发生，使风险预控管理体系真正发挥保驾护航的作用。,岗位危险源辨识卡,正面,背面,2.2 “2208”班前会模式,此处添加内容,值班干部，班组长安排当班工作任务

19、,此处添加内容,值班干部点名通报人员出勤情况，并进行岗前确认。,此处添加内容,带班干部，班组长对当班工作任务中的危险源进行点评或对员工进行提问,20分钟安全教育及危险源辨识,8分钟工作任务安排,2分钟点名,“2208”班前会模式,“2208”工作流程 （1）值班干部点名，通报人员出勤情况，进行岗前确认； （2）值班干部总结上班安全生产情况 （3）值班干部、班组长安排当班工作任务； （4）带班干部、班组长对当班工作任务中的危险源进行点评，或对员工进行提问； （5）值班干部进行总结； （6）安全宣誓； （7）列队、举旗上岗。,2.3 采掘工作面“四人联岗” 工作制,2.3.1 “四人联岗”工作制是

20、指采掘工作面的带班干部、班组长、评估员、瓦检员联合对班前、班中、班后的安全工作进行检查的工作制度。坚持“三不生产” 和“四不开工”原则，即：不安全不生产、不文明不生产、不标准不生产；危险源辨识不清不开工、管控措施不到位不开工、作业能力达不到不开工、隐患不排除不开工。,“四人联岗”模式,2.3 采掘工作面“四人联岗”模式,采掘工作面“四人联岗”模式,2.3.2 四人联岗检查内容 （一）检查员工上岗情况及精神状态确认。 （二）检查工作面设备、安全设施完好情况。 （三）检查工作面瓦斯等有害气体是否超限、通风设施是 否完好、“一通三防”措施是否落实。 （四）监督人员进入煤帮是否请示批准。 （五）检查当

21、班作业区域内存在的安全隐患并督导排除。 （六）检查工作面工程质量。 （七）检查工作面危险源是否辨识、评估、管控措施是否落实。 （八）落实隐患整改情况。,采掘工作面“四人联岗”模式,2.3.3 四人联岗制的程序 （一）在开工前四人对采掘工作面全面检查，进行危险源辨识，针对危险源制定管控措施及标准，进行班前评估，召开作业现场班前会，四人同时在“四人联岗”工作票上签字，确认具备开工条件后方可开工。 （二）进入煤(岩)帮作业前，四人联合对煤(岩)帮进行危险源辨识，采取管控措施，由进入煤(岩)帮作业人员填写进入煤(岩)帮请示签字准入票，待四人签字确认后，四人联合监控进入煤(岩)帮作业人员进行作业，直至安

22、全隐患处理完毕。,采掘工作面“四人联岗”模式,（三）在作业过程中，处理工作面安全隐患时，由四人联合对危险源进行辨识评估，提出管控措施，同时在“四人联岗”工作票上签字确认后，方可进行处理。 （四）当发现工作面有重大安全隐患时，必须及时停止作业、撤出人员并向矿调度室汇报，调度室按照重大安全隐患处理程序进行处理。 （五）在作业结束后，四人联合检查验收工作面的安全设施及工作质量，评估验收结果，在“四人联岗”工作票上签字确认，对存在的问题记录在册，四人对口向下一班交接。,采掘工作面“四人联岗”模式,采掘工作面“四人联岗”模式,四、体系建设过程中存在的问题,1、宣贯培训不到位，个别领导干部有思想抵触情绪，

23、工作消极应付，不认真参与危险源辨识工作。 2、照抄照搬，存在“两张皮”现象； 3、工作任务罗列不全，工序划分混乱，危险源辨识不全面，缺项漏项较多； 4、战线及区科把关不严，出错率较高。 5、持续性不强,采取的的措施,1、把宣贯培训作为常态化工作来抓，要求各单位利用班前班后会、学习日，每日一题等多种形式进行培训，保留记录，定期进行抽查考核。 2、在一矿网站上建立风险预控管理体系平台，及时发布各类文件、信息、学习资料，提供下载服务。利用网络，建立全矿风险预控管理群，为大家提供信息交流平台，讨论学习体系相关内容，进行实时答疑解惑。 3、提高矿中层以上干部学习体系的积极性，在安办会上随机提问体系相关知

24、识，安排各战线副矿长、副总、区科队正职，每期两人轮流在安办会上讲课。 4、加大奖罚力度，定期下发风险预控管理体系简报，在安办会及计划会上表扬先进，通报处罚后进。,五、体系建立后将发挥的作用,以危险源辨识为基础，解决了管理对象不具体； 以风险预控为核心，解决了管理重点抓不住； 制定管控措施，切断事故发生的因果链； 遵循PDCA循环，实现持续改进。,1、能够解决目前我国煤矿安全管理突出问题，促进煤矿安全长效机制建设,体系建立后将发挥的作用,采用工作任务分析法，让员工能自主辨识自己身边的危险，增强个体防范意识。 采用事故机理分析法，技术和管理部门能排查出系统性重大危险源及其风险。 制定风险管理标准和

25、控制措施，能预防和消除风险，实现安全。 通过及时排查和评估，识别和处理“微小”事件和未遂，实现安全管理重心下移，关口前移，有效切断事故链，防范大事故,2.通过风险预控和未遂管理，能彻底消除重大事故的发生,体系建立后将发挥的作用,将国家煤矿安全法律法规，转变为体系要求。解决了法律法规要求多，难掌握，贯彻难等问题，能有效防范煤矿违规生产。 将体系要求转变为岗位工作标准。本安体系的要求都通过分解到各个岗位去执行，每个岗位考核要求少则几条，多则十几条，有效促进了全员参与。 采用有效手段促进岗位工作标准落实。对每个岗位员工配发“岗位风险卡”和“操作卡” ，将写在文件和标准中，放在办公室的管理要求，转变成

26、为员工手边的制度，随时可以提醒，时时指导工作，岗位安全管理针对性强，操作性强。,3、促进法律法规要求的贯彻落实，具有很强的针对性和可操作性。,体系建立后将发挥的作用,这套体系不但建立严格的保障体系，还建立了科学评价体系，制定了科学的综合性评价标准。这套体系借助信息化系统来运行，提高了效率，创新了管理手段。将成为今后安全管理的重要抓手。,4、建立了科学的保障和评价机制，促进安全管理工作持续改进,我们按照试点单位先行，其他井下单位、洗煤厂及地面单位跟进的方式在全矿开展危险源辨识工作。对所有工作任务工序中存在的危险源从人机环管四个方面进行辨识，对辨识出的危险源逐条进行风险评估、确定风险类型及事故类型

27、、进行风险及后果描述，提炼管理对象，明确主要责任人，直接监管部门及监管人员，制定了切实可行的管理标准及管控措施，并提炼了各类员工可能发生的不安全行为。通过对全矿各项工作进行详细统计、梳理、删减重复及合并，形成全矿风险概述。,一.一矿风险预控的开展情况,平煤股份一矿风险概述： （1）工作任务 全矿共梳理、统计出工作任务960项，其中井上349项，井下611项。 （2）危险源 全矿共辨识出危险源6793个，其中地面单位及洗煤厂危险源2341个，井下单位危险源4452个。 （3）风险类型 全矿6793个危险源中，人的方面4958个，机的方面1322个，环的方面298个，管的方面215个。,一.一矿风险预控的进展情况,平煤股份一矿风险概述： （4）风险等级 根据以往发生过的工伤事故及造成的损失，依据风险矩阵表对全矿辨识出的危险源进行风险评估，得出我矿存在重大危险源71个，中等风险危险源3928个，一般风险危险源2415个，低风险危险源37