3份公司治理自查报告

1、3份公司治理自查报告一、积极贯彻和充分理解文件的精神内涵治理商业贿赂是党中央、国务院做出的重要决策和部署，是实现经济社会又好又快发展的迫切需要，是建立和完善惩治和预防腐败体系的重要内容，是深化改革、确保当前国有企业发展的保障。xx年xx月xx日，公司收到省局党组转发的xx集团公司关于开展治理商业贿赂专项工作的意见(xx党发XXXX号)文件时，处于我公司XX扩建工程实施阶段。公司党委和纪委立即召开了公司中层及以上干部会议，包括党支部成员。会议学习了文件精神，要求各分公司专门召开会议学习理解，这样文件精神一定要传达给每一个员工。根据意见的内容，注重检查整改，有效推动商业贿赂防控工作的有效开展。经过

2、研究，我们一致认为，只有扎扎实实地开展治理商业贿赂活动，结合建立惩治和预防体系活动，才能有效遏制违法违规案件的发生，全面落实党风廉政建设责任制和问责制，为公司改革和发展创造良好的内部环境。二是加强领导，积极推行案例治理组织体系廉政建设和反腐败是一项艰巨而复杂的工程。治理商业贿赂是廉政建设的重要组成部分，也是反腐倡廉的重要举措。同时，也是杜绝企业利润损失，保护党员干部，使企业持续健康发展的内在要求。所以，一定要有专门的机构来开展、贯彻、实施。根据公司生产经营实际，公司党委决定成立以党委书记为组长，纪委书记为副组长的领导小组，开展治理商业贿赂专项工作。领导小组办公室设在纪检监察审计局，负责处理日常

3、工作。三、结合实际情况，根据文件精神认真开展自查以“三个代表”重要思想为指导，把治理商业贿赂专项工作作为落实科学发展观、构建和谐企业、完善公司治理结构、实施城市防御体系的重要任务和工作。根据文件精神，结合企业现阶段的重点工作，对xxxx扩建项目的设备及大宗材料采购、基础工程施工、材料及项目资金支付过程中是否存在违规行为进行了审查；重点查处废旧物资处置、产品销售等经营活动过程中是否存在违法违规行为；重点监控xx扩建项目实施过程中的设备采购、项目建设等业务活动；重点监控日常生产运营过程中发生的材料采购和外包项目的效率。我公司XXXx扩建项目，始于Xx年，今年7月底基本结束。根据文件精神，公司治理和

4、商业贿赂领导小组派出专门人员组成自查自纠工作小组，对照设备和大宗材料采购及基础工程施工招标谈判原始记录，对所有合同签订的正确性和准确性进行审查；根据合同内容检查技术部的验收记录和财务部的付款记录。经过一个月的审计检查，没有发现损害企业利益的违法违规行为。XX月，我公司成立了xxpro的扩建项目在XX，公司纪检监察审计局成立后，通过日常效能监察工作，发现部分物资的采购质量在物资采购过程中没有得到供应部门的严格控制，给生产造成了一定的损失，造成了支付手续的不规范。对此，公司对直接责任部门的行政首长进行了经济处罚和岗位调整，下文在全公司进行了汇报。在自查过程中，供应部主动将烟酒茶月饼等礼品上交公司纪

5、委，纪检监察审计局登记，与供应部沟通后，礼品得到妥善处理。第四，拓宽案件来源渠道，纠正存在的问题推进商业贿赂治理，要根据条件和实际情况，采取多种形式，拓宽信息来源；在问题处理上，参照安全管理“四不放过”的原则，严格实行问责双线负责制，即对发现的违法违规行为进行问责；追究监管不力和失职的责任。(一)构建约束机制，拓宽案件来源渠道1、预防为主，制度约束比如内部落实部门负责人一岗三责，即行政责任制、廉政责任制、安全责任制，会公布年初签署的廉政责任书，让广大员工监督，形成监督合力；再比如：公司合同评审暂行规定对外经济业务签约时，一定要签廉洁自律合同，明确警告内部人员必须廉洁自律，严肃警告供应商和承包商

6、不要搞不正当竞争，并对如何惩治和惩处商业贿赂做出明确规定和具体量化指标；再比如：政府部门与相关岗位通过工作程序交接、会签制度、周调度会制度等相互监督制约。2.拓宽案件来源，营造不敢腐败的环境，通过日常效能监察和审计监督，发现和堵塞违法违规行为。一是根据纪检监察审计局谈话制度，纪检监察人员可以找到广大员工和外部人员了解情况，按照程序掌握问题；第二是纪检监督员可以通过对执行效率的监督，找到案件源头线索，进行调查；三是通过重点项目审计发现违法违规问题。通过信访制度拓宽案件来源。首先，宣布信访制度，并向全公司报告公布每月28日为公司信访接待日，由公司党委成员轮流值班接待群众来访;二是公布举报方式，在公

7、司公布栏内长期公布廉政举报的通信地址、电话、受理单位并设立了两个举报箱等，鼓励内部人员和外部供应商、建筑商举报投诉，充分调动和发挥群众举报商业贿赂问题的积极作用。(二)落实制度、责任追究严格落实年初逐级签订的党风廉政建设责任制和公司纪委制定的党风廉政建设责任制量化考核标准，严格自查自纠和案件排查工作责任制，一级检查一级，一级对一级负责。对检查中发现的问题，做到坚持原则与把握政策相结合，坚持惩处与教育相结合，坚持宽严相济，认真把握自纠与追究的界限。确属一般性的程序问题，责令限期整改;如属违规违纪行为，则按公司问责制暂行办法的规定对责任部门负责人实行问责，严肃追究党纪、政纪责任，并将问题的查处情况

8、记入个人廉政档案，作为今后干部选拔、任用的输入信息。另外，公司纪委与xx市xx区检察院反贪局建立了经常性的业务联系，通过沟通协调，建立了案件协查和移送制度，形成办案合力。五、建立防治商业贿赂长效机制公司党委、纪委本着加强监督、形成约束、惩处少数、教育多数的原则，着眼解决深层问题，构建了防治商业贿赂长效机制的思路。一是牢固树立依法经营的意识。纠正为了片面追求市场占有率、为谋求竞争优势而进行不正当交易的行为。根据公司xx的经营方针，倡导依法经营，在内部实行科学有效的绩效考核办法，从而规范从业行为。同时加大对违规违纪等案件及其责任人的查处追究力度，努力营造遏制不正当交易行为和反商业贿赂良好的内部经营

9、环境。二是加强监督管理。要将效能监察和审计工作与治理商业贿赂相结合，通过日常的效能监察和审计工作把对外经济业务风险管理作为一项常规性工作来抓，切实降低违规违纪行为，提高违规违纪内查发现率和堵截率，重点发挥纪检监察职能事前和事中监督的作用和效果。三是加强企业文化、廉政文化和商业道德建设。要求广大员工树立诚信经营、公平竞争的意识和行为规范，提高广大从业人员对不正当交易行为和商业贿赂危害性的认识，改变和纠正商业贿赂是润滑剂、潜规则等错误观念，营造良好的企业文化氛围，为公司的健康发展、合法经营提供保障。公司治理的自查报告分享公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平

10、的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:1,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引(xx年修订)修改;根据公司的实际情况,公司已在xx年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对公司章程进行全面修改,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待修订与完善;(1)公司需要对内控制度进行完整的评估

11、并形成自我评估报告;(2)公司需建立募集资金管理办法.3,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全

12、文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.二,公司治理概况公司严格按照公司法,证券法和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下:股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和关于在

13、上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求.公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.与控股股东的关系方面:公司与控股股东严

14、格执行五分开,公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了股东大会议事规则,董事会议事规则,监事会议事规则和总经理工作细则,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立了内部审计部门.信息披露方面:公司指定中国证券报,上海证券报为公司信息披露的报纸,严格按照法律,法规和公司章程的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息.并主动,及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.绩效评价与激励约束机制