600550天威保变内部控制规范实施工作方案

1、、 保定天威保变电气股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为贯彻实施企业内部控制基本规范及相关配套指引(以下简 称“内控规范”)，根据中国证监会、上海证券交易所及河北证 监局的相关要求，现制定本公司内部控制规范实施工作方案如下： 一、公司基本情况介绍 保定天威保变电气股份有限公司(以下简称公司)系 1999 年 9 月 27 日经河北省人民政府股份制领导小组批准成立的股份有限公 司。2001 年 2 月经中国证券监督管理委员会核准后，公司通过上海 证券交易所向社会公开发行人民币普通股（a 股）6000 万股，并在 上海证交所挂牌交易，经过历次股本转增、送股和配股，目前达到 137299090

2、6 股。公司股票简称天威保变，股票代码 600550。 （一）公司组织架构 公司坚持按照公司法证券法和中国证监会有关上市公司 治理的法律法规及规范性文件的要求,不断完善公司的法人治理结构, 规范公司运作。目前,公司股东大会、董事会、监事会和经营层分别 行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能。董事会下设 战略与发展、审计、风险防范、提名、薪酬与考核五个专门委员会, 为董事会提供专业决策支持, 公司经营层在公司章程规定和董事 会授权范围内执行董事会决议,行使公司经营管理权,对董事会负责。 公司下设总经理办公室、企管策划部、财务部、人力资源部、投 资管理部、市场部、物资采购部等 27 个部

3、室和车间。拥有控股子公 1 朱 司 15 个，参股公司 8 个，主要经营输变电、风力和光伏发电产品。 （二）内控建设工作组织保障 公司自 2001 年上市以来，高度重视内部控制以及规范化管理的 建设工作，在内部控制体系建设方面有较好的基础。公司计划按照河 北证监局全面实施内部控制规范的要求，大力完善公司内控体系建 设，特别是与财务报告相关内控建设工作，在 2012 年年报披露前完 成自我评价及内控审计工作，在披露 2012 年年报的同时，披露内控 自我评价报告和内控审计报告。同时，为进一步对内控体系进行修订 和完善，扎实有效地开展各项工作，公司成立企业内部控制基本规范 领导小组，并拟聘请咨询公

4、司对公司内控体系建设予以指导。 领导小组组长：丁强（董事长） 副组长：刘淑娟（总经理） 成员：王克义张喜乐胡锋张继承李明亮刘林卉 荣 刘东升 周爱东 段晓芝 领导小组下设办公室，办公室设在企划部。 办公室主任：于向东 副主任：周峥 张宏利 黄超 任庆敏 成员由各职能部室正职、公司所属各控股子公司（总）经理组成。 领导小组负责组织领导内控日常运行,监督内控运行有效性，全 面负责内部控制规范工作方案的实施工作。 办公室负责牵头组织内部控制规范完善和自我评价，规范制定过 程中的各项工作，协调工作进度，解决出现的各种问题，指导各子公 司制定内控规范。聘请咨询机构进行内部控制审计工作，聘请咨询机 2 构

5、的费用已纳入年度预算，具体金额以合同为准。 二、内部控制建设工作计划 （一）范围与流程 根据内部控制体系建设的重要性原则，公司确定内控规范实 施范围为母公司以及下属控股子公司。具体流程包括组织架构、发展 战略等 18 项应用指引和评价指引在内的共计 19 项重要业务一级流程 以及相关的二、三级流程。 （二）具体职责分工 公司本部每个业务流程图的编制部门正职对该业务项下的相关 工作负责。 子公司（总）经理负责本公司内控规范建设工作。 （三）内部控制建设工作计划 1. 公司在 2012 年 3 月底之前确定聘请的内部控制建设咨询机 构。 2. 2012 年 4 月组织实施对相关业务流程的梳理，通过

6、业务流程 和现有政策、制度执行情况与内控规范的比对，查找并列出各业 务流程中存在的内控缺陷。 3. 2012 年 5 月完成内控缺陷整改方案制定工作，各责任人根据 查找出的内控缺陷，按照内控规范要求，结合工作实际，制定出 各业务流程的内控缺陷整改方案，根据内控缺陷汇总情况，完成公司 内控现有风险清单的补充修订。 3 4. 2012 年 6 月各责任单位责任人完成缺陷整改落实工作，包括 可能的调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等； 5. 2012 年 7 月，相关责任人完成检查内控缺陷整改效果工作， 做出工作报告； 6. 披露 2012 年半年报以前，相关责任人完成内控实施工作情况 披

7、露准备工作。 三、内部控制自我评价工作计划 内部控制自我评价工作由公司审计部组织，成立内部控制评价 工作组，主要责任人为审计部部长，成员为公司重要业务流程的业务 骨干。内部控制自我评价工作计划： （一）内控自我评价范围 公司本部、天威保变（秦皇岛）变压器有限公司、天威保变（合 肥）变压器有限公司等主要控股子公司；重要一级业务流程 19 项以 及相关的二、三级流程。 （二）内控评价时间安排 1. 2012 年 8 月，审计部完成内部控制缺陷评价标准的确定工作， 包括定性标准和定量标准。缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷； 2. 2012 年 9 月，审计部负责编制出自我评价工作计划，确定内 部

8、控制评价工作组的人员分工； 4 3. 2012 年 11 月，内部控制评价工作组通过对被评价单位的现 场测试，收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据，编制 出内部控制评价工作底稿，完成自我评价的实施工作； 4. 2012 年 12 月，内部控制评价工作组根据现场测试获取的证 据，研究分析查找出的内部控制缺陷，根据确定的评价标准，完成对 发现缺陷的评价工作，编制出缺陷评价汇总表，同时提出整改建议， 编制出整改任务单； 5. 2012 年年报披露以前，根据内部控制评价结果，结合内部控 制评价工作底稿和风险清单、内部控制缺陷汇总表及整改方案等资 料，完成内部控制自我评价报告的编制工作； 6. 2012 年年报披露同时，披露内部控制自我评价报告。 四、内部控制审计工作