供应商管理方案

1、供应商管理方案集团公司文件编号：CT10-XX-XX-001供应商治理方案（汇编）版本/修订：A/0页 数：8生效日期：2007年8月15日治理体系手册程序企业标准 操作规程其他：修改类不新版版本更换/修订作废/替代：文件密级:二级文件变更缘故:文件变更内容简述:编制人员：部门：制造中心采购治理部日期：文件印章审 核 人 员中心姓名签名日期制造中心李奉平吕风吹行政中心胡成委营销中心陈彩翠受控编码：财务中心汪有新持有部门：XX标准化办公室公布批 准集团总经理徐伟强中国 XXXX集团有限公司文件编号：CT10-XX-XX-001供应商治理方案（汇编）页 码：1/1版本/修订：A/0生效日期：200

2、7年8月15日版本修订版次更换记录更换摘要新版编制者生效日期XXXX中玉 XXXX集才有限公司文件编号：CT10-XX-XX-001供应商治理方案（汇编）页码：1/2版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日供应商治理方案（汇编）要紧由“供应商治理差不多制度”、“采购操纵程序标准范本”、“供应商 治理差不多流程”、“采购合同等标准范本”、“供应商整合方案策划”，“供应商鼓舞和罚则”，以及附件“供应商整合打算”、“合格供应商名册”等组成。目的是为了子公司分公司采购的有序治理，降低采购成本、提升产品质量、规范治理，提升竞争力，做好XX品牌化建设。、供应商治理差不多制度1、供应商治理差不多原则

3、 2、供应商评审治理程序 3、供应商综和评判指标 4、供应商年度考评标准、采购操纵程序标准范本1、采购操纵程序三、供应商治理差不多流程1、供应商开发和剔除流程 2、供应商考评流程 3、价格稽核流程 4、模具分包流程四、采购合同等标准范本1、采购合同 2、供应商战略合作协议 3、模具合同五、供应商治理方法策划1、供应商整合策划 2、供应商培训策划 3、供应商成本优化策划 4、选择合作伙伴策划 5、采购成本和价格策划中玉 XXXX集才有限公司文件编号：CT10-XX-XX-001供应商治理方案（汇编）页码：2/2版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日六、供应商鼓舞和罚则1、降低采购成本和

4、开发供应商鼓舞方法2、供应商延期交付罚则期考核方法3、供应商质量罚则附件1供应商整合打算附件2、合格供应商名册中玉 XXXX集才有限公司文件编号：CT10-XX-XX-002.1供应商治理差不多原则页码：1/3版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日1、目的为引导子公司分公司规范供应商治理、核价、采购等方面的行为，为与供应商之间建立友好合作关系，获得双赢；持续优化供应商的资源，保证企业供应链系统的稳固和高效运转，达到提升集团系统竞争力、品牌化建设的目的。2、适用范畴适用于所有提供给集团及所属子公司分公司的产品零部件、附件的供应商治理，以及辅料、配件、工刃具、量具仪器等供应商治理。3、职

5、责3.1集团制造中心负责供应商的关系治理、供应商治理规则及标准的制订、对子公司分公司供应商治理和价格治理等执行情形的监督。3.2子公司分公司负责供应商的操作治理、有关供应商治理操作流程文件的制订和执行。4、供应商治理原则4.1总原则1）供应商关系分两种，一种是战略型合作伙伴关系，一种是一样合作关系。前者，是与公司的核心能力有关的供应商，应该在各个方面都要给与倾斜；后者，在相对稳固的基础上要更多地利用市场竞争机制，剔除和更换部分不合格的供应商。2)为更好的利用供应商市场竞争的优势，集团的每大类产品（如齿轮类、塑料件类）3-4家供应商，每小类（如电钻齿轮、机壳类）产品2-3家供应商，一个供应商的供

6、应量最多占整个集团总量的60%3)为便于供应商的规范治理，今后公司的治理人员不得以任何形式（包括与他人合股、独资、经营、转卖等）参与公司采购零部件的供应、不得在与公司的供应链有关的公司兼职。4.2供应商的开发、规划和整合1)集团制造中心依据团队的策划方案，再依据集团进展的需要、供应商的交货业绩、价格、服务等综合能力、子公司分公司实际需要制订出“供应商整合打算”，供子公司分公司讨论后，由子公2)3)4.3司分公司执行。子公司分公司也可按照实际需要，来决定供应商的开发、规划和整合，按照供应商开发和剔除流程进行供应商的工厂质量能力评估、样品测试、新合格供应商审批等，然后报集团制造中心组织子公司分公司

7、 讨论后，制造中心编号和核准。子公司分公司新品开发时，应 优先按照集团的规划选择供应商，各公司使用的非通用类零部件,由子公司分公司负责选择供应商。当现有的供应商不能满足新产品的要求或者明显没有优势时,再开发新的供应商，按 供应商开发和剔除流程执行。供应商的考核和评定1）子公司分公司按供应商交期考核方法对供应商的交期进行考核，按供应商质量考核方法中国-XXXX集团有限公司文件编号：CT10-XX-XX-002.1供应商治理差不多原页 码：2/3版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日对供应商的交货质量进行考核，按供应商月度评判考核方法 对供应商的综合交货业绩进行评判考核。并按照考核结果优

8、2）集团采购治理部与子公司分公司应每年一次组织对供应商进行综合评审考核,化整合（奖励、整改、剔除）。3）采购量应向战略型合作伙伴供应商和交货业绩、价格、服务等综合能力好的供应商倾斜。按照考核结果，分成I类、n类和川类供应商，确定后续供应商的进展规划、新产品的供应商规划，老产品的采购比例原则上为I类60% n类30%、川类10% 或者I类60% n类40%。4.4供应商的剔除和更换1）分公司按照进展需要，通过对现有供应商在质量、价格、服务、交期等综合考核后，不能满足公司的要求时（如月度业绩考核连续三次被评为D级供应商、价格明显偏高、质量和交期不能满足，分公司要求）及发生重大原则性事故（发票、泄密

9、、质量缘故导致公司造成庞大缺失的）等等公司必须列明剔除或更换打算，按有关流程进行供应商的剔除或更换。2）更换后的供应商必须在价格、质量、服务、交期、创新等某方面有明显的优势。如果由于价格缘故更换供应商的，一样料件的价格必须低于原供应商的4%以上，关键料件的价格必须低于原供应商的6%以上。4.5供应商的培训与扶持应重点对合格供应商资料库里战略（紧密）供应商与年度评审考核优秀的供应商予以培训与扶持资金政策与采购量上的倾斜。 治理培训与技术支持， 各子公司分公司应对此类供应商建立与完善有关治理程序、检验卡片、工艺流程卡片、打算治理等，每年许多与四家。4.6供应商的埋怨分公司按照有关流程进行处理，如果

10、子公司分公司不能解决的、 涉及到其他子公司 分公司的咨询题，报到集团办供应商治理部门处理。5、5.1供应商的价格治理价格治理总则1）供应商的价格治理实行信息对称和透亮原则,采纳多家供应商询价和报价的方法，让供应商公平的参与竞争。如果条件成熟，在治理费用和利润率公布的前提下，会采纳投标的形式选择供应商。2）为确保价格的公平，不管分公司依旧集团办给供应商定价，必须有两人以上经手核算，由上一级部门核准。5.2核价方式1)集团制造中心负责建立价格公式，并协助分公司核价。2)子公司分公司负责按照有关程序进行零部件的核价。3)集团差不多建立明确的计价公式的，分公司参考计价公式核算零部件的价格，原则上不得高

11、于集团的定价；集团还没有建立明确价格公式的，分公司定价后，将新零部件的价格及时输入系统并 知会给集团制造中心备份，集团办做好监督。中玉 XXXX集才有限公司文件编号：CT10-XX-XX-002.1供应商治理差不多原则页码：3/3版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日4)子公司分公司有义务对价格公式提出修正，与集团办共同配合，使价格公式更加合理。5.3价格的调整和爱护1)每个年初，集团制造中心按照上一年度的运营情形，对各子公司分公司的料件成本进行分析和评估，并按照具体情形对每个分公司设定年度料件成本目标。分公司按照料件成本打算，进行降价、2)3)4)新材料替代等工作。集团下属公司几个

12、或全部使用的通用零部件，制造中心应考虑集中几个公司的采购量，提出降价的目标和建议，协助分公司每年对价格进行一次检讨和整理。各公司使用的非通用零部件，由子公司分公司负责，按照实际情形价格调整和爱护，并知会制造中心采购治理部。子公司分公司应及时将变动过的材料与料件价格信息输入到ERP系统上，确保ERP价格准确。分公司每季及年度与供应商往来帐应进行核对。子公司分公司应紧密注意材料的涨跌行情，当超过规定比例时，能够进行价格调整，专门是材料下跌到规定比例时，子公司分公司应及时降价。6、鼓舞机制1)为更好地鼓舞采购人员的工作主动性，促进公司采购成本的降低、采购零部件质量的提升。子公司分公司和集团公司有关供

13、应商提升和采购成本降低的情形按降低采购成本和开发供应商鼓舞方法执行。2)对月度业绩考核连续多次被评为A级或年度综合评审考核 A级的供应商，应列入战略供应商扶持对象或予以奖励，例如在货款支付周期、采购量、治理培训与扶持等进行倾斜。供应商队伍里,对治理、成本、产品质量与优化生产工艺有突出奉献的予以奖励(是奖给供应商的治理者或工人不是老总)。7、集团的监督工作1)集团制造中心对 子公司分公司的供应商开发、整合、考核、剔除、埋怨处理等操作的规范性进行监督。2)集团办按照已定的计价公式、 原材料价格和书面价格资料等，对ERP上的零部件价格进行核对和监督。同时，集团办按照分公司的料件成本打算，对各分公司的

14、料件成本打算实施和达成情形监督。3)集团办将监督检查的结果以核查报告形式发给子公司分公司。供应商评审治理程序1流程目的规范供应商评审流程，保证企业供应链系统的稳固和高效运作，以便建立一认可供应商数据库，使各有关负责采购的业务人员在进行采购时有所 规范，不需要在白费太多的人力资源进行重复供应商选择，但要紧监控点 需要制度的配合。2.适用范畴本流程适用向公司提供产品的所有供应商。任务讲明4.流程讲明处理方 式预备供应商分析报表按采购业务类型，由集团采购部 门/分公司技术部/物流部与品质 公程部的代表组成评审小组。负 责按不同类型的供应商，由系统 提取有关历史表现（能够是不同 的积效考核指标，如退货

15、次数， 供货是否准时等）作分析报表，从 不同的标准评估供应商。采购模块对现有供应商进行评审利用标准模版对现有供应商进行 评审采购模 块/手 工文档输入现有供应商分析报表文档输岀现有供应商分析报表现有供应商评审报告负责部门集团采购治理 部门、分公司 物流部品质工程部集团采购治理 部门、分公司 物流部监控要点要定期对已认可的供应 商表现作评估，以确保认 可供应商坚持优良的状 态。标准评分模版能客观及 科学化地评估供应商表 现。幸免主观评断。按采购物品类不及性质，定 期的对供应商进行评估。例 如重要及量大的采购，可每 半年评估，低值而量少可各 年评估一次。品质工程部系统定期生成各类供应商表 现报表。

16、按采购物品类不，设置标准 评分模版，对现有供应商进 行评分，例如：质量，交期, 体系，环境，技术，支援及 服务，价格等。任务讲明处理方 式文档输入文档输岀负责部门监控要点附合标准?手工如发觉供应商表现不理想, 可先对供应商作警告。如警告后表现也未能附合标 准，可建议剔除供应商认可 状态，停止对此供应商采购 某类物品。如需要可在市场上查找新供 应商取代。申请剔除认可供应商如果供应商表现不理想，应该考 虑删除认可供应商，并向治理层 作岀建议。建议应用书面型式， 详述建议删除认可供应商的缘 故，并附上已审批的现有供应商 评审报告供参考。采购模块归档所有文档应按供应商编码以手工 分配顺序编码归档。5.

17、职责手工现有供应商 评审报告已审批的现 有供应商评 审报告已审批的现 有供应商评 审报告已审批的集团采购治理?应该在公司的制度现有供应部门、分公司上提供一些对不同商评审报物流部的供应商类不评审告品质工程部评审指引，以确保供应商能在一个平等的基准作评审；制度亦应该包括如果初次发觉供应商表现不理想，应该如何办，稍后如果供应商的表现未如理想 该如何办。应? 可先对供应商作警告。? 如删除供应商后,最好在市场查找新的合格供应商，幸免供应商资料库只剩 单一供应商。下已审批的 现有供应 商评审报 告不适用采购治理部负责组织供应商年度评审考核物流部负责整理供应商有关分析报告集团采购治理 部门、分公司 物流部

18、品质工程部集团采购治理 部门、分公司 物流部品质工程部输入后，物流部领导应核 对系统上资料是否无误。不适用5.1安全类和关键类供方总得分60分时为合格，其他类供方总得分45分时为合格。5.2 75分以上列入战略供应商合作扶持对向 少于W 25分的列入剔除 名目,25分W 40分的限期整改提升。5.3中玉 XXXX集才有限公司文件编号：CT10-XX-XX-003.2供应商综和评判指标页码：1/1版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日中玉 XXXX集才有限公司文件编号：CT10-XX-XX-004.3供应商年度考评标准页码：1/2版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日考核 项

19、目评审/考核内容评分标准得分3210综合 能力体系认证完善有打算中没有月度考核汇总10个A级以上10个B级以上10个C级以上3个D级以上是否遵守供应商行为准则专门好好一样差是否遵守合作协议专门好好一样差售后服务意识专门好好一样差质量改进和开拓创新意识专门好好一样差沟通与和谐能力专门好好一样差风险意识与风险治理能力专门好好一样差企业信誉与进展前景专门好好一样差成本操纵能力专门好好一样差人力资源开发与储备能力专门好好一样差技术开发能力专门好好一样差设备规划和治理能力专门好好一样差体系 文件质量治理机构专门清晰清晰模糊没有进料检验程序及记录专门清晰清晰模糊没有过程检验程序及记录专门清晰清晰模糊没有成

20、品检验程序及记录专门清晰清晰模糊没有不合格品操纵程序及记录专门清晰清晰模糊没有顾客埋怨/退货处理程序及记录专门清晰清晰模糊没有专门工序操纵程序专门清晰清晰模糊没有生产检验设备治理程序及记录专门清晰清晰模糊没有是否有供应商品质保证明确定义模糊打算中没有文件和记录操纵程序专门清晰清晰模糊没有治理人员配备专门充足充足欠缺没有技术/品质人员配备专门充足充足欠缺没有场地专门充足充足欠缺没有生产设备专门充足充足欠缺没有检测设备专门充足充足欠缺没有财务状况专门好好一样差精神面貌士气咼昂认真应对懒散是否有培训连续性段落性打算中没有数据处理概念专门清晰清晰模糊没有作业指导书专门清晰清晰模糊没有交通与自然地理环境

21、专门好好一样差总分102分68分34分0分供应商名称:产品类不:中国-XXXX集团有限公司文件编号：CT10-XX-XX-004.3页码：2/2版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日判定条件限期整改提升。安全类和关键类供方总得分 68分时为合格，其他类供方总得分45分时为合格。 75分以上列入战略供应商合作扶持对象,少于W 30分的列入剔除名目, 30分W 40分的评估意见:XX公司评估人员:供应商陪同人员:时刻:地点:中玉-XXXX集才有限公 司文件编号：CT10-XX-XX-005二 .1米购操纵程序页码：1/5版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日5.15.25.35

22、.45.56.1目的为使供应商的开发和认可得到规范化治理，确保所开发和认可的供应商能及时、连续稳固地提供合格的产品，规范公司的采购行为；为及时处理供应商的反馈和投诉，提升和改善公司产品的品质和服务，爱护供应商对公司的信任，特制定本程序。适用范畴适用于本公司供应商的开发和认可治理，对原材料、外购件、外协件和零件的委外加工的操纵；适用于公司所有产品质量和服务咨询题有关供应商的投诉处理。参考文件采购合同、产品符合环保要求协议书定义职责采购科负责组织品质、工程和开发人员对供应商开发和认可。采购科负责实施对原材料、外购件（配套件、标准件）和外协件的采购。品质部负责供应商提供产品的检 （试）验和确认，负责

23、对采购产品、委外加工产品的检验操纵。 工程部门负责对采购产品、委外产品的供应商品质辅导。采购科负责组织有关部门针对供应商在运作服务上的投诉，制订纠正措施和预防措施。工作程序供应商的开发和认可6.1.1新增供应商的申请采购科按照生产/开发/品质工程部的需要及供应商现状提出新增申请，并通过市场调查确定候选供应商，填写新增供应商申请单（附录9.1），报物流部经理审核，总经理批准。6.1.2供应商差不多情形调查采购科向供应商发放供应商差不多情形表（附录9.2），并要求供应商提供营业执照、税务 登记证等复印件，供应商有有关体系证书、产品认证证书的，也要求提供有关复印件。6.1.3送样检测和试用供应商差不

24、多情形调查通过后，采购科提供产品技术、质量要求要求供应商送样品（5只以上），品质工程部对样品进行检测，填上样品确认报告，合格的通知生产部门试装，必要时，实验室对装上其样品的整机进行试验， 出具试验报告，合格的能够列入 临时合格供应商名录 进行治理。承诺2次送样，二次均不合格的，不予选择。样品确认报告、试验报告由品质工程部有关人员各复印一份送采购科供参考。6.1.4现场审核（有必要时）供应商现场审查由采购科组织品质工程部、开发部或其他部门对供应商进行现场审核，填写供应商评鉴报告（附录9.3）。中玉-XXXX集才有限公 司文件编号：CT10-XX-XX-005二 .1米购操纵程序页码：2/5版本/

25、修订：A/0生效日期：2007年8月15日6.1.5小批量试产（有必要时）现场审查合格后，由采购科通知供应商小批量送样（20件以上），经品质工程部检验试验合格,2次送样，二次并发到生产线试产，经试产后品质工程部出试产报告合格后可予以选择。承诺均不合格的，不予选择。试产报告复印一份交采购科。6.1.6签定协议书采购科与合格供应商签订 外协合作协议书、产品符合环保要求协议书，必要时办理法律公证手续。6.1.7合格供应商批准与供应商签订合作协议书后， 采购科将新增供应商申请单 报给总经理批准，批准后列入合6.1.8格供应商名录（附录9.4）中，并发放到有关部门，作为采购文件之一。 采购产品分类：本公

26、司料件分为A、B C三类：A类：安全件及关键件直截了当阻碍产品使用和安全性能的料件。B类：重要料件，在产品生产过程中或是产品中起重要作用的料件;C类：一样料件，用于产品的一样零件和起辅助作用的料件。供应商据此分为 A B、C类供应商，并在合格供应商名录中予以确定。6.1.9认可具体方法:6.1.9.1 A类及B类供应商的认可A、B类供应商应提供充分的书面证明材料，能够包括以下内容，以证实其质量保证能力。a）质量治理体系认证证书b）产品认证证书C）供应商产品的质量、价格、交货能力等情形 d）供应商的财务状况及服务和支持能力A、B类的供应商，除提供充分的书面证明材料外，还必须需经小批量试用，经试用

27、合格后才能供货。3)A、B类供应商必须经现场评鉴（因路远不便、送样质量稳固、已通过IS09000体系认证的企业能够不进行现场审核，以传真方式评审，并以样品确认报告或体系证书为依据）。现场调查组由 采购科负责组织与供应商联络。调查组对供应商体系文件、治理和产能、职员情形、实施情形等进行评审，由有关部门填写供应商评鉴报告。对表上栏目不足以记明供应商情形的，可另9.3)附纸张讲明。（对供应商判定的合格标准见供应商评鉴报告附录6.1.9.2 C类供应商的认可C类供应商也必须经差不多情形调查及送样检测和试用，但不必现场评鉴。6.2采购与委外加工 6.2.1接收采购打算采购科接到打算科发放的旬生产及采购打

28、算表，按照打算表采购科安排有关采购员跟催料中玉-XXXX集才有限公 司文件编号：CT10-XX-XX-005二 .1米购操纵程序页码：3/5版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日件。其中有由于本司无有关设备（或设备不足，生产能力不足够）需要扫托外协加工的，由打算科 科长开具委外工单（附录9.9）,转交采购科。6.2.2.1622采购订单与委外工单的下放按照采购打算安排，采购员对比公司合格供应商名录，编制各供应商的采购订单（附录9.5）。经采购主管审批后向各有关供应商发放；委外工单按照委外工单要求，向各有关委外供应商发放。关于列入公司合格供应商名录的供应商，均要求与我公司签定外协合作协

29、议书、产品符合环保要求协议书，每份订单都须按外协合作协议书 、产品符合环保要求协议书要求执行。关于采购数量，采购料件名称、型号规格，交货日期，交货地点，交货方式等具体要求在采购订单中明确。关于采购数量操纵，要求供应商都要按合同中关于采购数量要求送交采购数量。6.222专门情形采购:a）专门情形的采购仅限于对 C类料件的采购，关于 A B类料件需要采购科做好供应商储备工作。b）对无法在合格供应商名录中采购到所需的物料而需更换采购厂家时，有关部门填写采购订单经采购科长审核，报物流部经理复核，经总经理批准后方可实施采购。c）专门情形采购仅适用于限定数量或时刻内。若使用情形良好，则能够按供方选择、评定

30、的要求,通过评定，符合条件者进入合格供应商名录。6.2.2.3发放订单后，采购员及时与供应商联系，让供应商确认回签，确保订单及时落实。若供应商在收到订单24小时内未签收回复，公司视做供应商默认，逾期未交货将按本司供应商治理方法处 理。6.2.3采购订单跟催a）采购科有关人员在下采购订单后做好订单跟催工作。b）关于供应商未能在订单交期之前交货的，采购员要及时向供应商了解、跟催，关于不能及时解决的，需要赶忙向采购科长报告。c）要求供应商在生产中显现专门情形可能会阻碍交期时，需赶忙向采购员报告，以便及时协商解 决。d）欠料跟催：接到仓库的欠料报告，及时向供应商跟催，并在每天欠料和谐会上报告和谐。6.

31、2.4安排采购产品检验验证和报表 6.2.4.1 一样采购产品检验验证在在本公司内进行。供应商送货到本公司，采购科收到供应商的送货单后,给予开供应商送货检验通知单（附录9.7）或委外供应商送货检验通知单（附录9.11），由进料检验组负责检验，检验合格的由仓库办理入库手续。检验不合格需要退货处理的，由采购员通知供应商和物控科，物控科给予开验退件退回单，供应商签收，办理退货手续。若因不合格而需要特采的，采购员填写特采申请单（附录9.8），具体按不合格品操纵程序处理。6.2.4.2当本公司需要或客户要求在供应商现场处进行采购产品检验验证时，采购科在采购订单中或其他有关协议中必须明确对拟检验验证的安排和产品放行的方法的规定。中玉-XXXX集才有限公 司文件编号：CT10-XX-XX-005二 .1米购操纵程序页码：4/5版本/修订：A/0生效日期：2007年8月15日625采购订单的更换采购订单有更换的，采购员要重新发放采购订单，并通知原采购订单作废。