注册会计师考试各章讲解经济法第十四章 竞争法律制度

1、注册会计师 经济法 精讲班 第十四章 竞争法律制度 一、2012年命题概况 本章是2009年教材的新增内容， 2009年考试的分值为4分，2010年为 2.5分、2011年4分 第十四章 竞争法律制度 二、2012年大纲及教材变化 基本无变化 第十四章 竞争法律制度 近3年题型题量分析 题 型2009年2009年2011年 单选题2题2分1题1分2题2分 多选题2题3分1题1.5分1题1.5分 合 计4题5分2题2.5分3题3.5分 第十四章 竞争法律制度 历年试题涉及的主要考点 考点年份/题型 反不正当竞争法2009年新制度多选题 垄断协议2009年新制度多选题 滥用市场支配地位2009年新

2、制度单选题 行政垄断2010年单选题、2010年多选题 第十四章 竞争法律制度 考试大纲 （十五）竞争法律制度 1竞争法的一般理论 （1）竞争与竞争法的概念 （2）竞争法立法模式 （3）反不正当竞争法与反垄断法的关系 2反不正当竞争法律制度 （1）反不正当竞争法基本理论 （2）仿冒行为及其法律规制 （3）商业贿赂行为及其法律规制 （4）虚假宣传行为及其法律规制 （5）侵犯商业秘密行为及其法律规制 （6）不正当有奖销售行为及其法律规制 （7）诋毁商誉行为及其法律规制 1 1 1 1 2 2 2 2 2 2 2 第十四章 竞争法律制度 3反垄断法律制度 （1）反垄断法基本理论 （2）反垄断法实施机

3、制 （3）相关市场及其界定 （4）垄断协议及其法律规制 （5）滥用市场支配地位行为及其法律规制 （6）经营者集中及其法律规制 （7）滥用行政权力排除、限制竞争及其法律规制 2 2 2 3 3 3 2 第十四章 竞争法律制度 第一节 竞争法的一般理论（略） 一、仿冒行为（p520） 1假冒他人注册商标的行为 （1）未经注册商标权利人许可，在同一种商品或者类似 商品上使用与其注册商标相同或相近似的商标的； （2）销售明知是假冒注册商标的商品的； （3）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、 擅自制造的注册商标标识的； （4）给他人注册商标专用权造成其他损害的。 第二节 反不正当竞争法律制度

4、2擅自使用知名商品“特有的”名称、包装、装潢，或 者使用与知名商品“近似的”名称、包装、装潢，造成和 他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品 【司法解释1】在“不同地域范围内”使用相同或者近似 的知名商品特有的名称、包装、装潢，在后使用者能够证 明其“善意使用”的，不构成不正当竞争行为；因后来的 经营活动进入“相同地域范围”而使其商品来源足以产生 混淆，在先使用者请求责令在后使用者附加足以区别商品 来源的其他标识的，人民法院应当予以支持。 第二节 反不正当竞争法律制度 【司法解释2】知名商品特有的名称、包装、装潢中含有本商品 的通用名称、图形、型号，或者直接表示商品的质量、主要原 料

5、、功能、用途、重量、数量以及其他特点，或者含有地名， 他人因客观叙述商品而正当使用的，不构成不正当竞争行为。 【司法解释3】由经营者营业场所的装饰、营业用具的式样、营 业人员的服饰等构成的具有独特风格的整体营业形象，可以认 定为反不正当竞争法规定的“装潢”。足以使相关公众对商品 的来源产生误认，包括误认为与知名商品的经营者具有许可使 用、关联企业关系等特定联系的，应当认定为“造成和他人的 知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品”。 第二节 反不正当竞争法律制度 3擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是 他人的商品 【司法解释】具有一定的市场知名度、为相关公众所知 悉的自然人的笔名、艺

6、名等，可以认定为上述所称的“ 姓名”。（2009年新制度多选题） 4在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量 标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示 第二节 反不正当竞争法律制度 【例题1单选题】甲公司将其生产并上市销售的糖果冠以“大白免 ”商标，且其字体、图案与乙公司的注册商标“大白兔”非常相 似。“大白兔”在糖果品牌中知名度很高。根据反不正当竞争法律 制度的规定，下列对甲公司行为定性的表述中，正确的是（ ）。 a假冒他人的注册商标 b擅自使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的 知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品 c擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是

7、他人的商品 d在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造 产地，对商品质量做引人误解的虚假表示 第二节 反不正当竞争法律制度 【答案】a 【解析】未经注册商标权利人许可，在同一种或者类 似商品上使用与其注册商标相同或者“相近似”的商 标，属于假冒他人注册商标的行为。在本题中，甲公 司的行为是在同一种商品上，使用与注册商标“大白 兔”相类似的商标（而不是名称、包装或者装潢）“ 大白免”，属于假冒他人注册商标的行为。 第二节 反不正当竞争法律制度 【例题2多选题】甲公司发现乙公司仿冒其“相国酒”的特有名 称和装潢，拟诉请法院认定乙公司的行为构成不正当竞争，责令 停止侵权并赔偿损失。根据

8、反不正当竞争法律制度的规定，下列 关于甲公司应当举证的事项中，正确的有（ ）。 a甲公司的“相国酒”在相关市场上具有一定的知名度 b“相国酒”是甲公司特有的商品名称，其装潢具有显著特征 c乙公司的“相国酒”名称和装潢与甲公司的混同，导致混淆 d乙公司的仿冒行为给甲公司造成了损害 第二节 反不正当竞争法律制度 【答案】abcd 【解析】擅自使用知名商品“特有的”名称、 包装、装潢，或者使用与知名商品“近似的” 名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相 混淆，使购买者误认为是该知名商品的，构成 仿冒行为。 第二节 反不正当竞争法律制度 二、商业贿赂行为（p521） 1经营者不得采用财物或者其他手段

9、进行贿赂以销售或者购买商 品。在账外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方 单位或者个人在账外暗中收受回扣的，以受贿论处。 2经营者销售或者购买商品，可以明示方式给对方折扣，可以给中 间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入账。 【解释】回扣与正当的折扣、佣金的根本区别在于，折扣和佣金必 须如实入账，而回扣是账外暗中进行的。 第二节 反不正当竞争法律制度 三、虚假宣传行为（p522p523） 1虚假宣传行为是指经营者利用广告或者其他方法， 对商品的质量、制作方法、性能、用途、生产者、有 效期限、产地等作引人误解的虚假宣传的行为。 2广告主、广告经营者、广告发布者违反规定

10、，利用 广告对商品或者服务作虚假宣传，情节严重的，处2年 以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 第二节 反不正当竞争法律制度 【司法解释1】经营者具有下列行为之一，足以造 成相关公众误解的，可以认定为“引人误解的虚 假宣传行为”： （1）对商品作片面的宣传或者对比的； （2）将科学上未定论的观点、现象等当作定论的 事实用于商品宣传的； （3）以歧义性语言或者其他引人误解的方式进行 商品宣传的。 第二节 反不正当竞争法律制度 【司法解释2】以明显的夸张方式宣传商 品，不足以造成相关公众误解的，不属于 引人误解的虚假宣传行为。 第二节 反不正当竞争法律制度 【例题单选题】根据反不正当竞争法律制

11、度的规定，经营者的下列 行为中，不属于引人误解的虚假宣传行为的是（ ）。 a对商品作片面的宣传或者对比的 b将科学上未定论的观点、现象等当作定论的事实用于商品宣传的 c以歧义性语言或者其他引人误解的方式进行商品宣传的 d以明显的夸张方式宣传商品，但不足以造成相关公众误解的 【答案】d 第二节 反不正当竞争法律制度 四、侵犯商业秘密行为（p523p524）（2009 年新制度多选题） 商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人 带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密 措施的技术信息和经营信息。 第二节 反不正当竞争法律制度 1商业秘密的特征 （1）秘密性 【司法解释】不为公众所知悉，是指有关信息

12、不为其所 属领域的相关人员普遍知悉和容易获得。有下列情形之 一的，可以认定有关信息不构成“不为公众所知悉”： 该信息为其所属技术或者经济领域的人的一般常识或 者行业惯例； 第二节 反不正当竞争法律制度 该信息仅涉及产品的尺寸、结构、材料、部件的简单 组合等内容，进入市场后相关公众通过观察产品即可直 接获得； 该信息已经在公开出版物或者其他媒体上公开披露； 该信息已通过公开的报告会、展览等方式公开； 该信息从其他公开渠道可以获得； 该信息无需付出一定的代价而容易获得。 第二节 反不正当竞争法律制度 （2）商业性 （3）保密性 【司法解释】保密措施，是指权利人为防止信息泄漏 所采取的与其商业价值等

13、具体情况相适应的合理保护 措施。具有下列情形之一，在正常情况下足以防止涉 密信息泄漏的，应当认定权利人采取了保密措施： 限定涉密信息的知悉范围，只对必须知悉的相关人 员告知其内容； 第二节 反不正当竞争法律制度 对于涉密信息载体采取加锁等防范措施； 在涉密信息的载体上标有保密标志； 对于涉密信息采用密码或者代码等； 签订保密协议； 对于涉密的机器、厂房、车间等场所限制来 访者或者提出保密要求； 确保信息秘密的其他合理措施。 第二节 反不正当竞争法律制度 2侵犯商业秘密的行为界定 （1）以偷盗、利诱、胁迫等不正当手段获取权利人的商业 秘密； （2）披露、使用或者允许他人使用以偷盗、利诱、胁迫等

14、不正当手段获取权利人的商业秘密； （3）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求， 披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密； （4）第三人明知上述行为，获取、使用或者披露他人的商 业秘密，视为侵犯商业秘密。 第二节 反不正当竞争法律制度 【司法解释】通过自行开发研制或者反向工程等方式获 得的商业秘密，不认定为上述第（1）、（2）项侵犯商 业秘密行为。所谓“反向工程”，是指通过技术手段对 从公开渠道取得的产品进行拆卸、测绘、分析等而获得 该产品的有关技术信息。当事人以不正当手段知悉了他 人的商业秘密之后，又以反向工程为由主张获取行为合 法的，人民法院不予支持。 第二节 反不正当竞争法律

15、制度 【案例】甲公司最新研制的自动煮蛋器已经上市， 该公司对相关技术资料采取了严格的保密措施。乙 公司从市场购得一台甲公司生产的自动煮蛋器，通 过拆解掌握了该产品的技术原理，并组织生产相同 的产品。在本题中，乙公司的行为并未侵犯甲公司 的商业秘密。 第二节 反不正当竞争法律制度 【例题1多选题】下列各项中，可构成反不正当竞争法 的保护对象的有（ ）。（2009年新制度） a只限家族内部直系男性亲属知悉的某祖传中医验方 b公司作为商业秘密保护的某产品结构，但相关公众很容 易通过观察该公司在市场上销售的产品而直接获得 c某著名连锁经营快餐店的店堂装饰、营业用具样式、营 业人员服饰等构成的具有独特风

16、格的整体营业形象 d某著名二人转演员的艺名 第二节 反不正当竞争法律制度 【答案】acd 【解析】（1）选项a：不公开配方属于商业秘密；（2）选项b： 根据司法解释，不构成“不为公众所知悉”，不属于商业秘密； （3）选项c：根据司法解释，由经营者营业场所的装饰、营业用 具的式样、营业人员的服饰等构成的具有独特风格的整体营业形 象，可以认定为反不正当竞争法规定的“装潢”；（4）选项d： 根据司法解释，具有一定的市场知名度、为相关公众所知悉的自 然人的笔名、艺名等，可以认定为上述所称的“姓名”。 第二节 反不正当竞争法律制度 【例题2多选题】根据反不正当竞争法律制度的规定，下列各项 中，属于侵犯商

17、业秘密的行为有（ ）。 a甲披露自己以偷盗手段获取的a企业的商业秘密 b乙披露甲以偷盗手段获取的a企业的商业秘密 c甲允许丙使用自己以偷盗手段获取的a企业的商业秘密 d丁明知甲以偷盗手段获取a企业的商业秘密，披露该商业秘密 【答案】abcd 第二节 反不正当竞争法律制度 五、不正当有奖销售行为（p524p525） 1采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方 式进行有奖销售。 2利用有奖销售的手段推销质次价高的商品。 3抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过5000元。 第二节 反不正当竞争法律制度 六、诋毁商誉行为（p525） 1行为人对诋毁竞争对手的故意 违法经营者捏造、散布虚伪事实，对竞争对

18、手商誉进行诋 毁的行为并非出于言行不慎，而是故意为之，目的在于削弱对 手的竞争能力。 2诋毁行为的客体是竞争者的商业信誉和商品声誉 经营者只对竞争对手个人名誉进行攻击，不涉及商誉的， 则属一般的人身权侵害行为。诋毁与自己毫无竞争关系的非同 业竞争者的商誉，也不构成此项不正当竞争行为。 第二节 反不正当竞争法律制度 3行为人采取了捏造、散布虚假事实的手段 如果经营者散布的对竞争对手不利的事实客 观存在，则不构成此项不正当竞争行为。 第二节 反不正当竞争法律制度 【解释1】（1）境内经济活动中的垄断行为， 适用反垄断法； （2）境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排 除、限制影响的，适用反垄断法。

19、第三节 反垄断法律制度 【解释2】反垄断法主要对以“经营者”为行为 主体的下列垄断行为予以规制： （1）经营者达成垄断协议； （2）经营者滥用市场支配地位； （3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营 者集中。此外，反垄断法设专章规定“禁止滥 用行政权力排除、限制竞争行为” 第三节 反垄断法律制度 【解释3】（p527）适用除外： （1）经营者依法行使知识产权的行为，不适用反 垄断法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限 制竞争的行为，不可排除反垄断法的适用； （2）反垄断法对农业生产者及农村经济组织在 农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动 中实施的联合或者协同行为排除适用。 第三节

20、 反垄断法律制度 【解释4】（2011年调整）反垄断执法机构： （1）国家工商局负责垄断协议，滥用市场支配地位，滥 用行政权力排除、限制竞争方面的反垄断执法工作； （2）国家发改委负责依法查处价格垄断行为； （3）商务部负责经营者集中行为的反垄断审查工作。 第三节 反垄断法律制度 一、垄断协议 【解释1】垄断协议，也称限制竞争协议、 联合限制竞争行为，是指两个或两个以上 经营者排除、限制竞争的协议、决定或者 其他协同行为。 第三节 反垄断法律制度 【解释2】（2011年新增）根据2010年12月发布的工 商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定，认定“其他 协同行为”，应当考虑下列因素： （1）经

21、营者的市场行为是否具有一致性； （2）经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流； （3）经营者能否对一致行为作出合理的解释。此外，认 定其他协同行为，还应当考虑相关市场的结构情况、竞争 状况、市场变化情况、行业情况等。 第三节 反垄断法律制度 【解释3】根据参与垄断协议的经营者之间是否具有竞 争关系，一般将垄断协议分为横向垄断协议和纵向垄 断协议。横向垄断协议是具有竞争关系的经营者达成 的联合限制竞争行为；纵向垄断协议是指同一产业中 处于不同市场环节而具有买卖关系的企业通过共谋达 成的联合限制竞争行为，如生产商与销售商之间关于 限制转售价格的协议。 第三节 反垄断法律制度 【解释4】（2011

22、年新增）从我国执法体制的角度，垄断 协议还可分为价格垄断协议和非价格垄断协议。国家发改 委于2010年12月发布的反价格垄断规定对价格垄断协 议进行了界定，即指在价格方面排除、限制竞争的协议、 决定或者其他协同行为。除价格垄断协议以外的其他垄断 协议为非价格垄断协议。价格垄断协议由国家发改委依法 查处，非价格垄断协议则由国家工商局依法查处。 第三节 反垄断法律制度 1反垄断法禁止的横向垄断协议（p533） （1）固定或者变更商品价格； （2）限制商品的生产数量或者销售数量； （3）分割销售市场或者原材料采购市场； （4）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品； （5）联合抵制交易；

23、（6）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 第三节 反垄断法律制度 【解释1】（2011年新增）实践中，固定或者变更商品 价格的协议的表现形式多样。最简单、最基本的方式如 经营者之间通过协议统一确定、维持商品的价格，或 统一提高商品价格。也有的表现为非绝对地限制经营者 的定价自由，而是对经营者定价过程设定统一的限制条 件，从而实现固定价格、限制竞争的目的。根据反价 格垄断规定，上述限制条件主要包括： 第三节 反垄断法律制度 （1）固定或者变更价格变动幅度； （2）固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣 或者其他费用； （3）使用约定的价格作为与第三方交易的基础； （4）约定采用据以计算价格

24、的标准公式； （5）约定未经参加协议的其他经营者同意不得变 更价格等。 第三节 反垄断法律制度 【解释2】（2011年新增）限制数量的垄断协议包括限制商品 生产数量和限制商品销售数量两种形式。根据工商行政管理 机关禁止垄断协议行为的规定，具有竞争关系的经营者不得 就限制商品的生产数量或者销售数量达成下列垄断协议： （1）以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生 产数量或者限制商品特定品种、型号的生产数量； （2）以拒绝供货、限制商品投放量等方式限制商品的销售数 量或者限制商品特定品种、型号的销售数量。 第三节 反垄断法律制度 【解释3】（2011年新增）反垄断法将分割市场的垄断协议区

25、分为分割销售市场的协议和分割原材料采购市场的协议。工商行 政管理机关禁止垄断协议行为的规定禁止具有竞争关系的经营者 就分割销售市场或者原材料采购市场达成下列垄断协议： （1）划分商品销售地域、销售对象或者销售商品的种类、数量； （2）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、 种类、数量； （3）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的供应商。 第三节 反垄断法律制度 2反垄断法禁止的纵向垄断协议（p535） （1）固定向第三人转售商品的价格； （2）限定向第三人转售商品的最低价格； （3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 第三节 反垄断法律制度 【例题1单选题】根据反

26、垄断法律制度的规定，下列各项 中，属于法律禁止的纵向垄断协议的是（ ）。 a限制开发新技术、新产品 b限制商品的生产数量或者销售数量 c限制购买新技术、新设备 d限定向第三人转售商品的最低价格 【答案】d 【解析】选项abc属于法律禁止的横向垄断协议。 第三节 反垄断法律制度 【例题2多选题】根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，属于法 律禁止的垄断协议的有（ ）。 a经营者之间达成协议，固定或者变更价格变动幅度 b经营者之间达成协议，使用约定的价格作为与第三方交易的基础 c经营者之间达成协议，以限制产量、固定产量、停止生产等方式 限制商品的生产数量 d经营者之间达成协议，以拒绝供货、限制商品

27、投放量等方式限制 商品的销售数量 第三节 反垄断法律制度 【答案】abcd 【解析】（1）选项ab：属于法律禁止的“固定 或者变更商品价格”的垄断协议； （2）选项cd：属于法律禁止的“限制数量”的 垄断协议。 第三节 反垄断法律制度 3可被反垄断法豁免的垄断协议类型（p536）（2009年新制 度多选题） （1）为改进技术、研究开发新产品的； （2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准 或者实行专业化分工的； （3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的； （4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的； （5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产

28、明显过剩的； （6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的； （7）法律和国务院规定的其他情形。 第三节 反垄断法律制度 【解释】对于上述第（1）至第（5）项垄断协 议的豁免，反垄断法要求经营者应当证明 所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争， 并且能够使消费者分享由此产生的利益。 第三节 反垄断法律制度 【例题多选题】根据反垄断法律制度的规定，对于特定种类的可豁免 垄断协议，经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞 争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。下列各项中，属于上述 特定种类的可豁免垄断协议的（ ）。（2009年新制度） a为改进技术、研究开发新产品的垄断协议 b为实

29、现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的垄断协议 c为提高中小经营者经营效率、增强中小经营者竞争力的垄断协议 d为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的垄断协议 【答案】abc 第三节 反垄断法律制度 4对行业协会组织实施垄断协议的规制（p537）（2011年新增） 根据工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定，法律禁 止的行业协会组织本行业经营者从事垄断协议的行为具体包括： （1）制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、 决定、通知、标准等； （2）召集、组织或者推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争 内容的协议、决议、纪要、备忘录等。 第三节 反垄断法律制度 5法律责

30、任（p537） （1）民事责任 经营者因达成并实施垄断协议给他人 造成损失的，依法承担民事责任。 第三节 反垄断法律制度 （2）行政责任 经营者违反反垄断法的规定，达成并实施垄断协议的， 由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上 一年度销售额110的罚款；尚未实施所达成的垄断协议 的，可以处50万元以下的罚款。 行业协会违反反垄断法的规定，组织本行业的经营者达 成垄断协议的，反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款；情 节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。 第三节 反垄断法律制度 6宽恕制度（p537）（2011年新增） 所谓宽恕制度是指，参与垄断协议的经营者 主动向反

31、垄断执法机构报告达成垄断协议的有关 情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以对 其宽大处理，酌情减轻或者免除其处罚。在宽恕 制度的具体适用中，主要有两个具体问题： 第三节 反垄断法律制度 （1）“重要证据”的界定 向执法机构提供有关垄断协议的重要证据，是参与垄断协议经营者获 得宽大处理的必要条件。工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定 和工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定 对宽恕制度进行了细化。所谓“重要证据，应当是能够对工商行政管理机 关启动调查或者对认定垄断协议行为起到关键性作用的证据，包括参与垄 断协议的经营者、涉及的产品范围、达成协议的内容和方式、协议的具体 实

32、施情况等。而国家发改委于2010年12月发布的反价格垄断行政执法 程序规定中关于宽恕制度的规定则将“重要证据”界定为对政府价格主 管部门认定价格垄断协议具有关键作用的证据，并未把对启动调查具有关 键性作用的证据列入。由此可见，执法机构查处价格垄断协议时，其对宽 恕制度中重要证据的认定标准要比查处非价格垄断协议时严格。 （2）区分情况减免处罚的具体规则 根据工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定， 对第一个主动报告所达成垄断协议的有关情况、提供重要证 据并全面主动配合调查的经营者，免除处罚；对主动向工商 行政管理机关报告所达成垄断协议的有关情况并提供重要证 据的其他经营者，酌情减轻处罚；对垄断协

33、议的组织者，不 适用宽恕的规定。 第三节 反垄断法律制度 反价格垄断行政执法程序规定中关于价格垄断协议 执法中宽恕制度的适用则有更为具体的规定：第一个主动报 告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以免 除处罚；第二个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提 供重要证据的，可以按照不低于50的幅度减轻处罚；其他 主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的， 可以按照不高于50的幅度减轻处罚。 第三节 反垄断法律制度 二、滥用市场支配地位 【解释1】反垄断法对经营者合法取得的市场支配地位（包 括垄断地位）并不视为非法，而对于具有市场支配地位的经营 者“滥用”其市场支配地位的行为则严

34、加规制。 【解释2】滥用市场支配地位行为可分为两个基本类型，即排他 性滥用和剥削性滥用。排他性滥用是指寻求损害竞争者的竞争 地位，或者从根本上将它们排除出市场的行为，主要表现形式 包括掠夺定价、搭售、价格歧视和拒绝交易等。剥削性滥用是 指具有市场支配地位的经营者凭借其市场支配地位对交易对方 进行剥削的行为，实践中主要表现为不公平定价行为。 第三节 反垄断法律制度 1市场支配地位的推定标准（p540） （1）一个经营者在相关市场的市场份额达到1/2的，即可推 定为具有市场支配地位。 （2）对于多个经营者可能共同拥有市场支配地位的情况，两 个经营者在相关市场的市场份额合计达到2/3的，或三个经营

35、者在相关市场的市场份额合计达到3/4的，这些经营者被推定 为共同占有市场支配地位。同时，对于多个经营者被推定为 共同占有市场支配地位时，其中有的经营者市场份额不足10 的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。 第三节 反垄断法律制度 【解释】由于市场份额不是认定市场支配地 位的唯一的和绝对的标准，因此，被推定具 有市场支配地位的经营者，如有证据证明不 具有市场支配地位的，不应当认定其具有市 场支配地位。 第三节 反垄断法律制度 【例题多选题】根据反垄断法律制度的规定，下列关于市场支配地位 推定的表述中，正确的有（ ）。 a甲公司在相关市场的市场份额达到51，即可推定甲公司具有市场 支配地位 b

36、甲公司、乙公司在相关市场的市场份额合计达到68，其中乙公司 的市场份额为12，则甲公司和乙公司被推定为共同占有市场支配地位 c甲公司、乙公司和丙公司在相关市场的市场份额合计达到78，其 中乙公司的市场份额为15，丙公司的市场份额为8，则丙公司不应 被推定为具有市场支配地位 d甲公司、乙公司和丙公司在相关市场的市场份额合计达到78，其 中乙公司的市场份额为15，丙公司的市场份额为11，则甲公司、 乙公司和丙公司被推定为共同占有市场支配地位 abcd 2反垄断法禁止的滥用市场支配地位行为（p540p541） （2009年单选题） （1）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品； （2）没有

37、正当理由，以低于成本的价格销售商品； （3）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； （4）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者 只能与其指定的经营者进行交易； 第三节 反垄断法律制度 （5）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加 其他不合理的交易条件； （6）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在 交易价格等交易条件上实行差别待遇； （7）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场 支配地位的行为。 第三节 反垄断法律制度 【解释1】第1条的关键词是“不公平”，第26条的关键词是“ 没有正当理由”。 【解释2】（2011年新增）根据反价格垄断规定，认定“不公 平的高价”和“不公平的低

38、价”，应当考虑下列因素： （1）销售价格或者购买价格是否明显高于或者低于其他经营者销 售或者购买同种商品的价格； （2）在成本基本稳定的情况下，是否超过正常幅度提高销售价格 或者降低购买价格； （3）销售商品的提价幅度是否明显高于成本增长幅度，或者购买 商品的降价幅度是否明显高于交易相对人成本降低幅度； （4）需要考虑的其他相关因素。 第三节 反垄断法律制度 【解释3】（2011年新增）当具有正当理由时，以低于成本 的价格销售商品行为不违法。根据反价格垄断规定，因 下列情形而进行的低于成本价格销售均为正当： （1）降价处理鲜活商品、季节性商品、有效期限即将到期 的商品和积压商品的； （2）因清

39、偿债务、转产、歇业降价销售商品的； （3）为推广新产品进行促销的； （4）能够证明行为具有正当性的其他理由。 第三节 反垄断法律制度 【解释4】（2011年新增）限定交易相对人只能 与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交 易的行为，也称强制交易行为。实践中，强制交 易还可表现为具有市场支配地位的经营者限定交 易相对人不得与其竞争对手进行交易。 第三节 反垄断法律制度 【解释5】（2011年新增）只有经营者无正当理由实施强 制交易时才为非法。根据反价格垄断规定，强制交易 的“正当理由”包括： （1）为了保证产品质量和安全的； （2）为了维护品牌形象或者提高服务水平的； （3）能够显著降低成本

40、、提高效率，并且能够使消费者分 享由此产生的利益的； （4）能够证明行为具有正当性的其他理由。 第三节 反垄断法律制度 【例题1单选题】根据反垄断法的规定，对于经营者从事的下 列滥用市场支配地位的行为，反垄断执法机构进行违法性认定时， 无需考虑其行为是否有正当理由的是（ ）。（2009年新制度） a以不公平的高价销售商品 b拒绝与交易相对人进行交易 c限定交易相对人只能与其进行交易 d搭售商品 【答案】a 第三节 反垄断法律制度 【例题2多选题】根据反垄断法律制度的规定，以低于成本的 价格销售商品的下列情形中，不属于违法行为的有（ ）。 a降价处理鲜活商品 b因清偿债务降价销售商品 c因转产降

41、价销售商品 d为推广新产品进行促销的 【答案】abcd 第三节 反垄断法律制度 3法律责任（p542） （1）民事责任 经营者因实施滥用市场支配地位行为给他人造 成损失的，依法承担民事责任。 （2）行政责任 滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令 停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售 额110的罚款。 第三节 反垄断法律制度 三、经营者集中 【解释1】经营者集中，是指经营者之间通过合并、 取得股份或者资产、委托经营或联营以及人事兼任 等方式形成的控制与被控制状态。 【解释2】根据参与集中的经营者在产业中的位置和 相互关系，可将经营者集中分为横向集中、纵向集 中和混合集中。 第三节 反

42、垄断法律制度 【解释3】经营者集中的经济效果的两面性，决定了 反垄断法对它的规制在于“控制”，而不在于 “禁止”，这种控制制度体现为经营者集中申报制 度。所谓强制的事前申报，是指法律要求当事人在 实施集中前必须事先向反垄断法执法机构申报，待 执法机构审查批准后才可实施集中的制度。 第三节 反垄断法律制度 1申报标准（p544） 经营者集中达到下列标准之一的，经营者应当事先向商务 部申报，未申报的不得实施集中： （1）参与集中的所有经营者上一会计年度在“全球范围内”的 营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一 会计年度在“中国境内”的营业额均超过4亿元人民币； （2）参与集中的

43、所有经营者上一会计年度在“中国境内”的营 业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会 计年度在“中国境内”的营业额均超过4亿元人民币。 第三节 反垄断法律制度 【解释1】（2010年新增）根据商务部2009年11 月发布的经营者集中申报办法，上述申报标准 中所称“营业额”，包括相关经营者上一会计年度 内销售产品和提供服务所获得的收入，扣除相关税 金及其附加；“在中国境内”是指经营者提供产品 或服务的买方所在地在中国境内。 第三节 反垄断法律制度 【解释2】（2010年新增）参与集中的单个经营者的营业额应 当为下述经营者的营业额总和： （1）该单个经营者； （2）第（1）项所指经营

44、者直接或间接控制的其他经营者； （3）直接或间接控制第（1）项所指经营者的其他经营者； （4）第（3）项所指经营者直接或间接控制的其他经营者； （5）第（1）至（4）项所指经营者中两个或两个以上经营者 共同控制的其他经营者。参与集中的单个经营者的营业额不包 括上述（1）至（5）项所列经营者之间发生的营业额。 第三节 反垄断法律制度 【解释3】（2010年新增）如果参与集中的单个经营者之间或者 参与集中的单个经营者和未参与集中的经营者之间有共同控制的 其他经营者，参与集中的单个经营者的营业额应当包括被共同控 制的经营者与第三方经营者之间的营业额，且此营业额只计算一 次。如果参与集中的单个经营者之

45、间有共同控制的其他经营者， 则参与集中的所有经营者的合计营业额不应包括被共同控制的经 营者与任何一个共同控制他的参与集中的经营者，或与后者有控 制关系的经营者之间发生的营业额。 第三节 反垄断法律制度 【解释4】（2010年新增）在一项经营者集中包括收购一个 或多个经营者的一部分时： （1）对于卖方而言，只计算集中涉及部分的营业额； （2）相同经营者之间在2年内多次实施的未达到申报标准的 经营者集中，应当视为一次集中交易，集中发生时间从最后 一次交易算起，该经营者集中的营业额应当将多次交易合并 计算。所谓“2年内”是指从第一次集中交易完成之日起至最 后一次集中交易签订协议之日止的期间。 第三节

46、 反垄断法律制度 【例题1单选题】根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，经营者应当事先向商务 部申报的是（ ）。 a参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过50亿元人民 币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币 b参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民 币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过2亿元人民币 c参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民 币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过2亿元人民币 d参与集中的所有经营者上一会计

47、年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民 币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币 d 【例题2单选题】甲公司拟与乙公司合并（经营者集中），丙 公司为甲公司直接控制的公司，丁公司为间接控制甲公司的公 司。在确定甲公司的营业额时，根据反垄断法律制度的规定， 下列表述中，不正确的是（ ）。 a丙公司的营业额应计入甲公司的营业额 b丁公司的营业额应计入甲公司的营业额 c丙公司和丁公司共同控制的戊公司的营业额应计入甲公司 的营业额 d丙公司和丁公司之间发生的营业额应计入甲公司的营业额 第三节 反垄断法律制度 【答案】d 【解析】参与集中的单个经营者的营业额应当为下述

48、经营者的营业额 总和： （1）该单个经营者； （2）第（1）项所指经营者直接或间接控制的其他经营者（选项a）； （3）直接或间接控制第（1）项所指经营者的其他经营者（选项b）； （4）第（3）项所指经营者直接或间接控制的其他经营者； （5）第（1）至（4）项所指经营者中两个或两个以上经营者共同控制 的其他经营者（选项c）。参与集中的单个经营者的营业额不包括上述 （1）至（5）项所列经营者之间发生的营业额（选项d）。 第三节 反垄断法律制度 【例题3多选题】甲公司拟与乙公司合并（经营者集中），丙公司为 甲公司和乙公司共同控制的公司。在确定营业额时，根据反垄断法 律制度的规定，下列表述中，正确的有

49、（ ）。 a丙公司与第三方丁公司之间的营业额应计入甲公司或者乙公司的 营业额，该营业额只计算一次 b在计算甲公司与乙公司的合计营业额时，甲公司与丙公司之间发 生的营业额应计入 c在计算甲公司与乙公司的合计营业额时，乙公司与丙公司之间发 生的营业额应计入 d在计算甲公司与乙公司的合计营业额时，甲公司与丙公司之间发 生的营业额以及乙公司与丙公司之间发生的营业额均不计入 第三节 反垄断法律制度 【答案】ad 【解析】（1）选项a：如果参与集中的单个经营者之间或者 参与集中的单个经营者和未参与集中的经营者之间有共同控 制的其他经营者，参与集中的单个经营者的营业额应当包括 被共同控制的经营者与第三方经营

50、者之间的营业额，且此营 业额只计算一次；（2）选项bcd：如果参与集中的单个经营 者之间有共同控制的其他经营者，则参与集中的所有经营者 的合计营业额不应包括被共同控制的经营者与任何一个共同 控制他的参与集中的经营者之间发生的营业额。 第三节 反垄断法律制度 2豁免条件（p545） 经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄 断执法机构申报： （1）参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50以 上有表决权的股份或者资产的； （2）参与集中的每个经营者50以上有表决权的股份或 者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。 【解释】由于这些企业在集中之前本来就已经具有控制与 被控制关系，集中不会产生

51、或加强其市场支配地位。 第三节 反垄断法律制度 3经营者集中的审查程序（p545p546） （1）初步审查 反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合规定 的文件、资料之日起30日内，对申报的经营者集中进行 初步审查，作出是否实施进一步审查的决定，并书面通 知经营者。反垄断执法机构作出决定前，经营者不得实 施集中。反垄断执法机构作出不实施进一步审查的决定 或者逾期未作出决定的，经营者可以实施集中。 第三节 反垄断法律制度 （2）第二阶段审查 第二阶段审查应当自执法机构作出实施进一 步审查决定之日起90日内完毕，并作出是否禁止 经营者集中的决定，书面通知经营者。作出禁止经 营者集中的决定，应当说明

52、理由。审查期间，经营 者不得实施集中。反垄断执法机构逾期未作出决定 的，经营者可以实施集中。 第三节 反垄断法律制度 4抗辩制度（p546）（2011年新增） 经营者能够证明该集中对竞争产生的有利 影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利 益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营 者集中不予禁止的决定。 第三节 反垄断法律制度 5经营者集中附加限制性条件（p546）（2011年新增） 经营者集中附加限制性条件，也称经营者集中的救济 措施，是指在经营者集中反垄断审查中，为了消除集中对 竞争造成的不利影响，由参与集中的经营者向执法机构提 出消除不利影响的解决办法，执法机构附条件许可该项集 中的制度

53、。 第三节 反垄断法律制度 根据2009年11月商务部发布的经营者集中审查办法， 限制性条件包括如下几类： （1）剥离参与集中的经营者的部分资产或业务等结构性条件； （2）参与集中的经营者开放其网络或平台等基础设施、许可关 键技术（包括专利、专有技术或其他知识产权）、终止排他性协 议等行为性条件； （3）结构性条件和行为性条件相结合的综合性条件。 第三节 反垄断法律制度 6经营者集中的外资并购国家安全审查（p547）（2011年新增） 对于外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中，涉及国 家安全的，除依法进行经营者集中审查外，还应当按照国家有关规定 进行国家安全审查。 7法律责任（p547

54、） 经营者违反反垄断法规定实施集中的，由国务院反垄断执法 机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及 采取其他必要措施恢复到集中前的状态，可以处50万元以下的罚款。 第三节 反垄断法律制度 【相关链接1】经营者违反反垄断法的规定， 达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令 停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销 售额110的罚款；尚未实施所达成的垄断 协议的，可以处50万元以下的罚款。 第三节 反垄断法律制度 【相关链接2】行业协会违反反垄断法的规定，组 织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构 可以处50万以下的罚款；情节严重的，社会团体登记 管理机关可以依法撤

55、销登记。 【相关链接3】滥用市场支配地位的，由反垄断执法机 构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度 销售额110的罚款。 第三节 反垄断法律制度 四、行政性垄断（2010年多选题） 1反垄断法禁止的滥用行政权力排除、限制竞争的行为 （p548p549） （1）强制交易 2010年12月发布的工商行政管理机关制止滥用行政权 力排除、限制竞争行为的规定明确禁止行政机关和法律、 法规授权的具有管理公共事务职能的组织“以明确要求、暗 示或者拒绝、拖延行政许可以及重复检查等方式限定或者变 相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供 的商品或者限定他人正常的经营活动”。（2011年新增） 第三节 反垄断法律制度 （2）地区封锁（2011