证券市场基础知识历次真题

1、证券市场基础知识 历次真题2012年3月真题一、单项选择题1、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券2、政府发行证券的品种仅限于（）。A银行票据 B基金 C债券 D股票 3、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。A33% B49% C50% D25%4、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A上市证券、非上市证券 B股票、债券 C政府证券、政府机构证券、公司证券 D公募证券、私募证券5、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。

2、A发行市场证券和交易市场证券 B上市证券和公司证券 C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券6、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。A信用公司债 B保证公司债 C抵押公司债 D信托公司债7、附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。A依然存在 B自行消失 C转为股票 D自动作废8、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。A收益功能 B定价功能 C资本配置功能 D投资功能9、按（），有价证券可以分为上市证券和非上市证券。A证券发行主体不同 B是否在交易所挂牌交易 C募集方式分类 D证券所代表的权利性质分类1

3、0、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A董事会 B A股市场相关股东 C H股市场相关股东 D B股市场相关股东11、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。A美元 B上市地货币 C港元 D人民币12、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变化供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化C经济周期变化公司利润增减

4、供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D经济周期变化投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化13、以下不属于无面额股票特点的是（）。A转让价格灵活 B为股票发行价格的确定提供依据 C便于股票分割 D发行价格灵活14、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。A可转换优先股票和不可转换优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票C参与优先股票和非参与优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票15、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A社会公众股 B集

5、体股 C法人股 D国有股16、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。A中央银行降低法定存款准备金率 B政府大幅降低税率 C中央银行提高再贴现率 D中央银行在公开市场上大量买入证券17、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币18、扬基债券所吸收的主要是（）。A第三国资金 B美国资金 C国际金融机构资金 D国际资金19、欧洲债券票面所使用的最主要的货币是（）。A美元 B欧元 C特别提款权 D英镑20、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。A信用公司债券 B附认股权证的公司债券 C保证公

6、司债券 D收益公司债券21、下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。A债券的发行日期 B债券的承销机构名称 C债券持有人的名称 D债券的到期期限22、发行对象仅限于个人的国债是（）。A储蓄国债（电子式） B记账式国债 C凭证式国债 D财政债券23、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A国有企业债券和集体企业债券 B中央企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和内资企业债券 D工业企业债券和商业企业债券 24、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。A基金受益人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人25、基金资产总值不包含

7、（）。A基金管理费用 B基金应收的申购基金款 C基金所拥有的各类证券的价值 D基金其他投资所形成的价值26、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险27、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A证券交易所 B国务院 C国家外汇管理局 D中国证监会28、侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是（）。A国债基金 B股票基金 C货币市场基金 D平衡基金29、基金利润（收益）分配的常用方式是（）。A分配基金份额 B分配股票份额 C分配债券份额 D分配国债份额30、下列对基金份额持有人与管理人之间关系的说法，错误的是（）。A是委托人、受益人与

8、受托人的关系 B是相互制衡的关系 C基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理D是所有者和经营者之间的关系31、下列选项，对封闭式基金认识不正确的是（）。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C基金份额持有人不得申请赎回 D投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖32、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A成长型基金 B货币市场基金 C收入型基金 D平衡型基金 33、金融期货

9、交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A有资产的结算制度 B无资产的结算制度 C无负债的结算制度 D有负债的结算制度34、我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A5 B10 C30 D6035、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A远期 B期货 C互换 D期权36、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。A联动性 B不确定性和高风险性 C期限性 D跨期性37、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“

10、发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券。A权证 B期权 C期货 D远期合约38、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司正陷入法律纠纷 D公司最近3年连续亏损39、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和公司债 B国债和可转债 C国债和政策性金融债 D国债和权证40、场外交易市场的特征不包括（）。A场外交易市场是一个集中地有形市场 B挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求

11、C信息披露要求较低，监管较为宽松 D交易制度通常采用做市商制度41、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A价格招标、收益率招标和缴款期招标 B价格招标、单一价格中标和多种价格中标C单一价格中标和多种价格中标 D荷兰式招标和美式招标42、公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。A经营风险 B信用风险 C财务风险 D利率风险43、根据证券发行与承销管理办法的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）。A6个月 B9个月 C12个月 D3年44、上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）。A包销 B全额包销 C余额包销 D代销45、证券公司监督管理条例规定，

12、证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A总经理 B董事长 C监事 D独立董事46、公司治理结构式一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是（）。A股东 B董事会 C监事会 D高级管理人员47、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以事先委托资产收益最大化的行为。A融资融券业务 B证券经济业务 C 证券投资咨询业务 D 证券资产管理业务48、（）专用于证券交易成交后的清算交收，具

13、有结算履约担保作用。A转换账户 B结算账户 C转账账户 D清算账户49、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是（）。A必须经国务院证券监督管理机构批准 B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D自有资金可以少于2亿元，但不应低于1亿元50、证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元 B1亿元 C5亿元 D10亿元51、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 B业务决策机构业务执行

14、部门董事会分支机构C董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 D业务决策机构业务执行部门分支机构董事会52、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制中（）的要求。A健全性 B适中性 C制衡性 D监督性53、某一组织或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。A操纵市场 B内幕交易 C信息滥用 D欺诈客户54、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。A自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信

15、于民 B大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D正直诚实、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法55、公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A20% B40% C30% D50%56、对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施是（）。A接管 B托管 C停业整顿 D撤销57、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。A全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C国务院制定并颁布的行政法规D

16、证券业协会颁布的行为准则58、（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A上市公司证券发行管理办法 B证券发行与承销管理办法 C公司法 D首次公开发行股票并上市管理办法59、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A5年 B4年 C2年 D3年60、证券从业人员禁止性行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客

17、户委托，按规定的标准收取各项费用二、多项选择1、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。A区域分布 B覆盖公司类型 C上市交易制度 D品种结构的多样性2、下列叙述正确的是（）。A只有股份有限公司才能发行股票 B机构投资者是证券市场最广泛的投资者C2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易D按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资3、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）。A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D国际贸易的发展4、属于证券交易所职能的是（）。A提供交易场所与设施 B指定交易规则 D

18、打击违法行为C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。A债权 B资本 C所有权 D货币 6、证券市场的结构有（）。A层次结构 B品种结构 C交易场所结构 D内外结构7、下列关于有面额股票的说法，正确的有（）。A股票票面上记载有一定金额 B可以明确表示每一股所代表的股权比例C为股票发行价格的确定提供依据 D我国公司法规定，发行价不得低于票面金额8、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济因素包括（）。A经济增长 B经济周期循环 D货币政策C

19、政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等9、下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券作出决议 D公司合并、分立10、发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。A金融市场的不稳定 B公司盈利的不稳定 C各种有价证券的价格波动 D银行存款利率的波动11、我国按投资主体来分，将股票划分为（）等不同的类型。A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股12、影响股价的宏观因素包括（）。A经济增长 B经济周期循环 C财政政策 D市场利率13、下列关于股票性质的定位，正确的是（）。A有价证券

20、、要式证券 B设权证券、资本证券 C综合权利证券 D资本证券、证权证券14、债券投资不能收回的情况有（）。A发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入B流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 C法律对债券的投资作出新的规定D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金15、在债券合约中规定利息支付的债券是（）。A附息债券 B浮动利率债券 C零息债券 D息票累积债券16、下列关于非流通国债的论述，正确的是（）。A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B非流通国债不能自由转让C非流通国债必须记名 D非流通国债的发行对象只是个人17、下列关于记

21、账式国债的说法，正确的有（）。A我国的记账式国债是从1994年开始发行的 B记账式国债是由财政部发行的 C记账式国债以电子记账方式记录债权 D记账式国债可以上市和流通转让18、国际债券的种类有（）。A外国债券 B本国债券 C欧洲债券 D扬基债券19、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。A特种债券和保值债券 B基本建设债券和国家重点债券 C一般债券和专项债券 D普通债券和收益债券20、债券的基本性质有（）。A是债权的表现 B是一种虚拟资本 C具有流动性 D属于有价证券21、债券是一种虚拟资本表现在（）。A债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本

22、 B债券是实际运用资本的证券 C债券的流动并不代表实际资本也流动，债券独立于实际资本之外D债券属于有价证券22、记账式国债发行分为（）。A证券交易所市场发行 B银行间债券市场发行C同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 D跨市场发行23、保证公司债券的担保人可以是（）。A信誉好的银行 B政府 C发行人 D举债公司的母公司24、记账式国债的特点有（）。A可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好B上市后价格随行就市，具有一定的风险 C可上市转让，流通性好D期限有长有短，但更适合中长期国债的发行25、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A所借贷资金数额 B借

23、贷时间 C在借贷时间内的资金成本或应有补偿（即债券利息）D借贷双方的名称26、债券不能收回投资的风险的情况包括（）。A债务人不履行债务 B流通市场风险 C债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金D债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失27、我国公司债券与企业债券的区别是（）。A发行主体的范围不同 B发行方式以及发行的审核方式不同 C担保要求不同 D发行定价方式不同28、契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。A资金的性质 B投资者的地位 C基金的营运依据 D投资者29、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。A投资者的身份不同 B期限与发行规模限制不同 C基金份额的交易价格计算标准不同

24、D投资策略不同30、我国证券投资基金法规定，基金托管人的更换条件有（）。A被依法取消基金托管资格 B依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产C托管的资产出现较大的贬值风险 D被基金份额持有人大会解任31、按照我国证券投资基金法规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是（）。A更换基金管理人、基金托管人 B提前终止基金合同 C转换基金运作方式 D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准32、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在（）。A交易的监管程度不同 B金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定C保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同 D交易场

25、所和交易组织形式不同33、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A债权类资产的远期合约 B股权类资产的远期合约 C远期利率协议 D远期汇率协议34、下列关于债权发行定价方式的说法，正确的是（）。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标35、上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。A随机竞价 B连续竞价 C集合竞价 D协议定价36、深证成分股指数选取成分股的一般原则是（）。A有一定的上市交易时间 B有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可

26、流通股市值和平均总市值作为衡量标准C交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准D公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载37、我国的债券指数包括（）。A中国债券指数 B上证国债指数 C上证红利指数 D上证企业债券指数38、根据标的物不同，招标发行包括（）。A美式招标 B收益率招标 C价格招标 D缴款期招标39、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（）。A向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人B向股东会提出议案 C推选经理候选人 D修改公司章程40、证券投资咨询业务是指（）。A证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进

27、行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演的等方面的咨询服务三、判断1、上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。（）2、资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）3、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

28、（）4、证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所得权或使用权的回报。（）5、债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。（）6、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。（）7、非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（）8、银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。（）9、机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。（）10、如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消

29、失。（）11、我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。（）12、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）13、股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。（）14、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。（）15、可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（）16、保证公司债属于信用证券的一种。（）17、总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者

30、风险程度的差别。（）18、记账式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，是我国重要的国债品种。（）19、不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等。（）20、外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。（）21、我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。（）22、契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（）23、货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。（）24、ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简

31、称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。（）25、封闭式基金的价格取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（）26、巨额赎回风险是开放式基金所持有的风险。（）27、封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。（）28、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金和风险相对也较高。（）29、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者与经营者之间的关系。（）30、套期保值是指通

32、过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。（）31、托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。（）32、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（）33、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。（）34、独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（）35、我国

33、可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。（）36、“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。（）37、固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（）38、我国证券发行与承销办法规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（）39、证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（）40、由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，予以支持。（）41、在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的

34、独立董事。（）42、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有200万元人民币以上的注册资本。（）43、证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。（）44、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）45、根据我国2007年3月9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。（）46、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。（）47、净资本指标反映了净资产中的高流动性

35、部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。（）48、证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。（）49、公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。（）50、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。（）51、交易所有权决定暂停和终止股票上市。（）52、公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（）53、监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。（）54、首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（）55、中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。（）56、公平原则要求证

36、券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。（）57、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的70%。（）58、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。（）59、取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。（）60、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映B股市场的整体趋势。（）2011年11月真题一、 单项选择题1、下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构2、我国主权财富基金的发端是（）。A中国投资有限责任公司 B中国国际金融有

37、限公司 C QFII D QDII3、不属于证券市场中介机构的是（）。A证券公司 B会计师事务所 C证券业协会 D律师事务所4、不属于证券市场较为重要的结构的是（）A层次结构 B交易场所结构 C量比结构 D品种结构5、反映证券市场容量的重要指标是（）。A证券市值/GNP B证券市值/GDP C证券市场指数 D GDP/证券市值6、世界上第一个股票交易所出现在（）。A英国 B美国 C荷兰 D葡萄牙7、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A有价证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券8、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A对比关系 B比例关

38、系 C量比关系 D组成关系9、下列关于证券发行市场和流通市场的说法，错误的是（）。A证券发行市场和流通市场相互依存，相互制约，是一个不可分割的整体。B流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力C流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素D证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券流通的种类、数量和方式决定着发行市场的规模和运行10、“无风险债券”是指（）。A公司债券 B政府债券 C公司股票 D银行债券11、向少数特定的投资者发行的证券是（）。A公募证券 B私募证券 C基金

39、证券 D非上市证券12、证券投资人是指通过证券而进行投资的（）。A各类机构法人和自然人 B各类机构法人 C自然人 D政府机构13、当公司盈利较多时可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。A行使 B不行使 C保留 D转让14、股票的市场价格总是围绕其（）波动。A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值15、交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的（）。A层次结构 B内部结构 C交易场所结构 D外部结构16、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A市值 B份额 C面值 D固定股息率17、下列关于记名股票的叙述，不正确的是（）。A便于挂失，

40、相对安全B股东权归属于记名股东C转让相对复杂或受限制D认购股票时要求一次缴纳出资 18、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的环节的描述，正确的是（）。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化C经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化19、股票的实际收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的（）特点。A风险性 B参与性

41、 C收益性 D流动性20、（）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。A普通股票 B一般股票 C记名股票 D有面额股票21、普通股票和优先股票是按（）分类的。A股票的格式 B股东享有的权利 C股票的价值 D股东的风险和收益22从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。A景气变动 B财政政策 C心理因素 D货币政策23、资本利得指的是（）。A投资者买卖股票的差价 B红利 C股息 D利息24、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限25、有价证券是（）的一种形式。A货币资本 B商品资本 C权益资本 D虚拟资本

42、26、与股息率可调整优先股的股息率的变化无关的是（）。A公司盈利 B银行存款利率 C各种有价证券的价格波动 D金融市场的波动27、引起股价变动的直接原因是（）。A市场利率 B景气变动 C公司的盈利水平 D供求关系的变化28、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A30% B45% C35% D20%29、从债券的特征看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（）。A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性30、债券按募集方式不同，可分为（）。A公募债券和私募债券 B有担保债权和无担保债券 C政府债券和金融债券 D贴现债券和附息债券31、国际多边金融机构在中国发行

43、的人民币债券称为（）。A龙债券 B武士债券 C熊猫债券 D扬基债券32、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（）。A混合资本债券 B证券公司债券 C商业银行次级债券 D保险公司次级债券33、凭证式国债属于（）。A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D 公募证券34、根据债券券面形态，债券可分为（）。A零息债券、贴息债券和息票累积债券 B实物债券、凭证式债券和记账债券C政府债券、金融债券和公司债券 D国债和地方债券35、公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。A附认股权证的公司债券 B可

44、转换公司债券 C收益公司债券 D信用公司债券36、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满一年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（）元。A350 B400 C402 D45037、（）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。A成长型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D货币型基金38、我国证券投资基金法对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（）。A基金之间相互投资 B基金托管人、商业银行从事基金投资 C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 D从事证券交易39、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基

45、金来说（）。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 40、开放式基金的交易价格取决于（）。A供求关系 B基金的净资产 C基金单位净资产值 D基金总资产值41、基金份额持有人享有的权利不包括（）。A收益的享有权 B对基金份额的转让权 C一定程度上对基金经营决策的参与权 D对基金日常决策直接施加影响42、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 D OTC

46、交易的衍生工具43、（）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。A记账式国债 B凭证式国债 C实物国债 D储蓄国债44、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满一年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（）元。A350 B400 C402 D45045、基金资产净值是指（）。A基金资产总值除以基金总份额后的价值 B基金资产总值减去基金管理费后的价值C基金资产总值减去负债后的价值 D基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值46、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。A财政部 B银监会 C中国人民银行 D证券会47、下列关于金融期权交易

47、双方开立保证金账户的说法，正确的是（）。A交易双方均需开立保证金账户 B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D交易双方均无需开立保证金账户48、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（）。A半年 B1年 C2年 D3年49、根据行权时所买卖股票的来源不同，权证分为（）。A评价权证、价内权证和价外权证 B认购权证和认沽权证 C认股权证和备兑权证 D美式权证、欧式权证、百慕大式权证50、股权类资产的远期合约不包括（）。A一揽子股票的远期合约 B单个股票的远期合约 C固定收益证券的远期合约 D股票价格指数的远期合约51、下列关于证券承销方式的说法

48、，错误的是（）.A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销C股票发行一般以自销为主D按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种52、自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制B理事会投资决策机构自营业务部门的三级体制C董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制D投资决策机构自营业务部门的二级体制53、一般情况下，长期附息债券多采用（）。A单一价格的荷兰式招标 B多种价格的荷兰式招标 C单一收益率的美式招标 D多种收益率的美

49、式招标54、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是（）。A会员大会 B理事会 C监察委员会 D董事会55、融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立运行。A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C董事会风险监控机构业务执行部门分支机构 D董事会业务决策机构分支机构业务执行部门56、法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A10% B15% C20% D25%57、某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价格应为（）。A30元 B20元 C

50、15元 D无法预测58、（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A证券自营业务 B证券资产管理业务 C证券承销 D融资融券业务59、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）。A直销方式 B代销方式 C承销方式 D分销方式60、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。A净额结算 B总额结算 C统一结算 D差额结算二、 多项选择题1、 证券投资基金与股票、债券的主要区别有（）.A反映的经济关系不同 B所筹集资金的投向不同 C风险水平不同 D市场价格不同2、有价证券的特征包括（）等方面。A期限性 B风险性 C收益性

51、 D流动性3、股票账面价值又称为（）。A股票面值 B股票内在价值 C股票净值 D每股净资产4、关于红筹股，下列描述正确的是（）。A红筹股不属于外资股 B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股属于境外上市外资股5、为保证证券市场稳定的政策与制度安排有（）。A因突发事件而影响证券交易的正常进行，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市C证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 D涨跌停

52、板规定6、以下属于外国债券的有（）。A欧洲债券 B武士债券 C扬基债券 D龙债券7、以下属于我国进入证券的是（）。A商业银行次级债券 B证券公司债券 C混合资本债券 D证券公司短期融资债券8、下面不属于通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的利益共享、风险共担的集合投资方式的是（）。A证券 B基金 C债券 D股票9、货币市场基金的优点主要体现在（）。A资本安全性高 B流动性强 C购买限额低 D收益较高10、基金份额持有人必须承担的义务有（）。A承担基金亏损或终止的有限责任 B承担基金公司经理人违规的有限责任

53、C不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 D在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额11、基金分配通常的方式有（）。A归还本息 B分配现金 C分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人D折价发售新基金份额12、下列对证券投资基金特点的认识，正确的是（）。A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点D基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求13、下列对基金管理人概念的理解，不正确的是（）。A由依法设立的基金管理公司担任 B基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 D是负责基金发起设立于经营管理的专业性机构14、政府发行债券所筹集的资金可用于（）。A兴建政府投资的大型基础性的建设项