期货从业《法律法规》综合复习及答案(3)

1、期货从业法律法规综合复习及答案 (3) 1. 在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管 理的机构是 ()。 A. 中国证监会 B 中国期货业协会 C. 商务部 D. 期货交易所 2. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中 国证监会提交 ()。 A. 高级管理人员情况表 B. 期货交易风险说明书 C. 主要部门负责人情况表 D. 从业人员情况表 3. 期货公司应当按照 ()等不同情况采取不同比例对资 产进行风险调整。 A. 流动性 B分类 C. 账龄 D. 可回收性 4. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规 则，明确办理 ()等业务的协作程序和规则。 A. 行情和交易系统的安装维

2、护 B. 开户 C. 客户投诉的接待处理 D. 划转期货保证金 5. 期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的 重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人， 但下列哪些情况除外 ?() A. 有关法律、法规、规章等要求提供的 B. 国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行 调查取证的 C. 中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行 调查取证的 D. 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益 而必须公开 6. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了 通知义务，而期货公司未及时追加 保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。 对此，下列有关责任承担的说法正确的有 ()。 A.

3、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担 主要赔偿责任 .赔偿额不超过损失的 60% C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任 D. 穿仓造成的损失，由期货交易所承担 7. 股指期货投资者适当性制度实施办法 (试行)规 定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批 准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期 货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。 A.证券公司 B基金公司 C. 合格境外机构投资者 D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期 货交易的其他法人 8. 下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人 代替的有 ()

4、。 A. 般法人投资者的指定下单人 B. 般法人投资者的结算单确认人 C. 一般法人投资者的资金调拨人 D. 自然人投资者本人 9. 根据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行 ) 的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包 括()。 A. 可用资金要求 B. 知识测试要求 C. 交易经历要求 D. 般法人及特殊法人投资者的特殊要求 10. 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介 绍业务试行办法规定的业务规则的，中国证监会及其 派出机构可以采取的监管措施有 ()。 A. 责令限期整改 B. 责令具结悔过 C. 监管谈话 D. 出具警示函 多项选择题答案 1. BD【解析】中国期货业协会

5、、期货交易所依法对 首席风险官进行自律管理。 2. ACD【解析】期货公司申请金融期货结算业务资格， 应当向中国证监会提交高级管理人员情况表主要 部门负责人情况表和从业人员情况表。 3. ABCD【解析】根据期货公司风险监管指标管理 试行办法第 8 条规定，期货公司应当按照分类、流动 性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进 行风险调整。 4. ABC【解析】根据证券公司为期货公司提供中间 介绍业务试行办法第 14 条规定，期货公司与证券公司 应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和 交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协 作程序和规则。 5. ABCD【解析】根据期

6、货从业人员执业行为准则 （修订）第 8条第 1 款规定，期货从业人员应当保守国家 秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私， 对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保 密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外： 有关法律、法规、规章等要求提供的 ; 国家司法部门、 政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调 查取证的；从业人员在执业过程中，为保护自己的合法 权益而必须公开的。 6. AD【解析】根据最咼人民法院关于审理期货纠 纷案件若干问题的规定第 33 条第 1 款规定，期货公司 的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期 货公司未及时追加保证金，期货公司要求保

7、留持仓并经 书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货 公司承担 ;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。 7. ABCD【解析】根据股指期货投资者适当性制度 实施办法 （试行 ）第 23 条规定，特殊法人包括证券公司、 基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或 者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人 ;一般 法人系指特殊法人以外的法人。 8. ABCD【解析】根据股指期货投资者适当性制度 操作指引（试行）第 7 条规定，一般法人投资者的指定下 单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人 应当参加测试，不得由他人替代。、 9. ABCD【解析】股指期货投资者适当性制度操作 指引（试行）对股指期货投资者适当性标准操作要求的规 定中，详细列举了股指期货投资者适当性标准操作的具 体要求，考生应予以牢固掌握。 10. ACD【解析】证券公司违反证券公司为期货公 司提供中间介绍业务