证券市场法律法规数字整理

1、1. 注册资本：股份有限公司：3000万基金管理公司：1亿元期货公司：3000万，货币85%申请证券、期货投资咨询从业资格：100万发行债券：股份有限公司：3000万，有限责任公司：6000万 累计债券余额不超过净资本的40% 最近3年利润可以支付债券1年利息股票上市：股本总额：3000万发行的股份：25%，若股本超过4亿的发行股份为10% 3年内无重大违法行为（3年亏损就暂停）债券上市：债券期限：1年以上 实际发行额：5000万，累计发行额不超过公司净资产的40% （2年亏损就暂停）证券公司经营证券经纪业务：2000万证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之一：5000万证券经纪

2、业务+证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之一：1亿证券经纪业务+证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之二：2亿2. 报告期限有限责任公司股东大会召开前15日通知全体股东股份有限公司发起人在股款缴足之日起30日内召开创立大会，开会前15日通知，结束后30日内申请设立登记股份有限公司：股东大会：20日，临时股东大会：15日公司合并与分立：决议之日起10日内通知债权人，30日内公告代销合同签署后5个工作日内报备代销期满后15日内报告备案上市公司收购协议达成后3日内报告并公告上市公司收购结束后15日内报告并公告证券公司解聘负责人：3个工作日内报告证券公司法定代表人或高管离

3、职：2个月内报送审计报告年度报告：会计年度结束之日起4个月内月度报告：每个月结束之日起7个工作日内从业人员离职、变更聘用机构、违反规定：10日内向协会报告证券投资顾问、分析师变更岗位、离职：10个工作日内备案保荐代表人申请文件发生变化：2个工作日内提交更新资料保荐代表人注册登记发生变化：5个工作日报告予以变更登记保荐代表人资格注册公示期限：5个工作日保荐事务联络人信息发生变化：3个工作日内向协会提交更新资料投资主办人离职：10日内备案诚信奖励、处罚信息：10个工作日内申报并记入系统诚信信息所对应的决定或行为变更、撤销：10个工作日内向系统申报对诚信奖励、处罚信息有异议：15个工作日内处理会员申

4、请经纪人离职：5个工作日内注销登记，10个工作日内公告更换保荐代表人：5个工作日内报告并说明原因财务顾问申请人申请文件发生变化：5个工作日内提交更新资料业务投诉及处理情况报告：每年4月底前营业部负责人离任审计报告：3个月内报告并备案证券投资顾问业务的广告宣传活动：提前5个工作日报备财务顾问和委托人终止委托协议：5个工作日内报告财务顾问持续督导定期报告披露后：15个工作日内报告财务顾问不符合条件：5个工作日内报告并公告财务顾问主办人发生变化：5个工作日内报告终止保荐协议：5个工作日内报告并说明原因持续督导结束后，发行人公告年度报告之日起10个工作日内报送保荐总结报告书公开发行的公司债券上市后10

5、个工作日内，主承销商应将法律意见与总结报告报送自营业务证券公司按月编制库存证券报表并于次月5日前报送每年6月30日和12月31日过后的报送证券自营业务的情况至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告开展定向资产管理业务：每季度结束之日起5日内备案集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内备案每个年度结束之日起60日内完成资产管理业务的年度报告并备案集合计划审计报告在每个年度结束之日起60日内向客户和资产托管机构提供并备案年度报告：每年度结束之日起4个月内月度报告：每月度结束之日起7个工作日内3. 批准期限上市申请：20个工作日期货公司申请：6个月期货公司合并分立、变更信息、规定的事项

6、：20日，设立或终止境内分支机构、其他事项：2个月证券：证券公司申请：6个月增减资、合并分立等：3个月变更业务范围、公司章程或审查高管任职资格：45个工作日收购停业破产等：30个工作日审查董事、监事任职资格：20个工作日从业人员申请执业证书：协会要在30日内审核回复并向证监会备案证券投资顾问、分析师注册：协会在30日内审核完毕保荐机构的资格申请：45个工作日保荐代表人的资格申请：20个工作日资产管理业务投资主办人执业注册：20日内完成注册4. 法律责任公司：虚报注册资本：5%15%罚款，提交虚假材料：550万罚款虚假出资：5%15%罚款抽逃出资：5%15%罚款另立账簿：550万罚款财务会计报告

7、虚假：直接负责人330罚款不依法提取公积金：20万以下罚款基金财产未独立：550万罚款，直接负责人：330万罚款期货：期货公司：欺诈客户：15倍，不足10万，1050万，直接负责人：110万其他行为：13倍，不足10万，1030万，直接负责人：15万期货交易所：15倍罚款，不足10万，1050万，直接负责人：110万单位或个人：15倍罚款，不足20万，20100万，直接负责人：110万中介服务机构：15倍罚款，直接负责人：310万机构弄虚作假、刁难别人、聘用不合格的人员：警告、3万元以下的罚款从业人员不配合调查：暂停从业3-12个月或吊销执业证书，对机构3万元以下的罚款被吊销执业证书：3个月内

8、不受理其申请保荐机构违反规定：暂停保荐资格3个月，严重的6个月保荐代表人和发行人违反规定：3-12个月不受理相关推荐证券、期货投资咨询机构违反规定：15万罚款，1-10万，人员违反：1-3万证券发行与承销违法违规：大问题：1236个月，小问题：312个月擅自或变相公开发行证券、欺诈发行证券（500万以上）：1%5%罚款，5年以下非法集资：追诉标准：个人：10万以上 单位：50万以上 法律责任：05年，220万罚金 510年，550万罚金 10年以上，550万罚金或没收财产 死刑，没收财产刑事责任：个人：20万，单位：100万，情节严重：100万，500万 个人：30人，单位：150人，情节严重

9、：100人，500人 个人：损失10万，单位：损失50万情节严重：50万，250万违规披露：行政责任：3060万罚款，直接负责人：330万罚款 刑事责任：3年以下，220万罚金诱骗投资者：追诉标准：获利或避免损失5万元以上 造成投资者损失5万元以上 处罚：5年以下，110万元罚金，情节严重：510年，220万罚金利用未公开信息：追诉标准：证券交易成交额累计50万以上 期货交易占用保证金数额累计30万以上 获利或避免损失15万以上 责任认定：情节严重5年以下，15倍罚金情节特别严重：510年，15倍罚金 负责人：5年以下内幕交易：追诉标准：证券交易成交额累计50万以上 期货交易占用保证金数额累计

10、30万以上 获利或避免损失15万以上责任认定：情节严重5年以下，15倍罚金情节特别严重：510年，15倍罚金 负责人：5年以下操纵市场：追溯标准：单独或合谋持有流通股份达30%且20个交易日内成交量达30% 单独或合谋持仓量达50%且20个交易日期货合约成交量达30% 与他人串通，20个交易日内成交量达20% 自买自卖，20个交易日内成交量达20% 单独或合谋，申报量达50% 责任认定：15倍罚款，不足30万的3060万，直接负责人：1060万5. 资料保存时间基金管理人保存基金的会计账簿、记录：15年诚信查询记录保存：5年基金份额持有人开户与业务销售资料保存：15年保荐工作底稿保存：10年客

11、户投诉书面或电子材料：保存时间不少于3年证券营业部自查及演练情况资料：保存时间不少于3年开户资料保存时间：不少于20年投资咨询资料：自提供之日起保存2年利用“荐股软件”提供投资咨询：保存期限自协议终止之日起不少于5年投资顾问业务档案的保存期：自协议终止之日起不少于5年财务顾问工作底稿：保存期不少于10年证券发行与承销的相关资料：保留至少3年并存档备案证券自营业务原始凭证及有关材料保存：20年资产管理业务文件资料保存：20年转融通业务资料保存：20年中间介绍业务资料保存：5年6. 其他预先核准的公司名称保留期：6个月有限责任公司股权转让：其他股东接到通知30日内未答复的视为同意转让，接到法院通知

12、20日内不行使优先购买权的视为放弃不能达成收购股权协议：公司连续5年盈利但不分配利润。决议通过日起60日内仍不能达成协议的股东，可以在90日内向法院起诉募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于35%公司成立后6个月没开业的吊销营业执照期货公司成立3个月没开业的吊销营业执照发行证券票面价值超过5000万，必须采取承销团的形式主承销人：2/3的人有3年以上证券管理经历或5年以上金融管理经历 70%以上在证券工作2年以上 3年内无起诉或行政处罚代销包销期权不超过90天上市公司收购的股份达30%仍要收购的要发出要约收购要约期限：3060日封闭式基金封闭期：10年或15年管理资质测试的合格

13、成绩有效期为3年从业人员申请执业证书：最近3年未受过刑事处罚。申请投资咨询和资信评估还需要2年以上从业经验3年不在机构从业的，要取消执业证书违反考试秩序的，2年内不得参加考试保荐代表人申请条件：3年以上相关业务经历，最近3年内担任过协办人，3年内无行政处罚保荐机构每年4月向证监会报送年度执业报告开展资产管理业务：投资主办人不少于5人投资主办人：3年以上类似从业经历，不能在2年内有处分或被监管 每2年一次年检，不能2年没有管理资产，不能在2年内有处分或被监管财务顾问主办人不能：24个月违反诚信，24个月收到纪律处分，36个月违法违规独立财务顾问不能：持有上市公司股份达到5%，上市公司持有财务顾问

14、股份达到5%诚信奖励、处罚信息时效为3年，重大处罚时效为5年违反规定的，市场禁入3-5年，情节严重的5-10年对经纪人进行不少于60小时的职前培训，其中法律法规和职业道德培训不少于20小时每年1月31日前报送经纪人管理年度报告不得发布与该上市公司有关的证券研究报告：首次发行：确定并公开价格之日起40日 增发配股：确定并公开价格之日起10日回访制度：新开客户1个月内回访，对原有客户的回访不低于上年末客户总数的10%证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，每次时间不少于10个工作日营业部负责人离任审计发现违规：至少2年内不能转任其他营业部管理人员分别从事证券、期货投资咨询业务：5名以上取得从业

15、资格的专职人员同时：10名以上高管中至少1名取得从业资格证券投资顾问协议自签订之日起5个工作日内客户可以书面通知方式提出解除协议担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目：10日内不得发布从事财务顾问业务：财务顾问主办人不少于5人 3年内重大违法违规记录收购人公告要约收购报告书摘要后15日未能发出要约的，财务顾问要督促公告原因并反馈意见财务顾问不能持续督导：委托人在1个月内另行聘请财务顾问进行持续督导利润未达80%：财务顾问道歉，利润未达50%：监

16、管谈话、出具警示函、责令定期报告另行聘请的保荐机构的持续督导时间不得少于1个完整的会计年度代销出售的股票未达70%为发行失败证券公司风险控制指标标准：净资本/各项风险准备金之和100% 净资本/净资产40% 净资本/负债8% 净资产/负债20%对单一证券公司的转融通的余额/证券公司净资本50%融出的每种证券余额/该证券公司上市可流通市值10%充抵保证金的每种证券余额/该证券总市值15%证券自营业务持仓规模要求：自营权益类证券及证券衍生品的合计额净资本100% 自营固定收益类证券的合计额净资本500% 持有一种权益类证券的成本净资本30% 持有一种权益类证券的市值/其总市值5%证券公司办理定向资产管理业务：接受单个客户的资产净值不低于100万 限定性集合资产管理业务：不低于5万元 非限定性：不低于10万元合格投资者不得超过200人合格投资者：个人或者家庭金融资产不低于100万 公司、企业等机构净资产不低于1000万申请融资融券业务