美国反倾销程序简介-中伦文德律师事务所

1、精品文档美国反倾销程序简介吴雪梅 / 文根据美国商务部官方网站上公布的信息， 中国自 1983 年至 2005 年共被提起62 起反倾销调查案，是遭遇美国反倾销调查最多的国家。中国企业屡屡被美国反倾销的原因有多种，既有中国的产业结构问题，也有中国贸易发展速度较快的原因，但是其中一个很重要的原因在于中国企业的反倾销应诉意识薄弱，对反倾销的相关常识了解不够。因此在遭遇反倾销时，部分中国企业只考虑眼前利益，不愿支付律师费，索性放弃美国市场，从而导致了美国企业更加轻易的对中国进口的产品提起反倾销 调查申诉。但是随着中国企业遭遇反倾销调查增多，中国越来越多的企业也不再选择退让躲避，而是积极应诉。然而许多

2、意欲应诉的中国企业因为不了解美国的反倾销调查程序，错失良机，使自己的权益不能得到有效的保护。因此了解美国反倾销调查的基本程序对于有意进军或扩大美国市场的中国企业而言非常重要。下面笔者将对美国反倾销调查涉及的所有程序做了基本介绍，希望中国企业能对美国的反倾销调查程序有个初步的认识，并根据自身的情况，充分利用程序上的规定，实现自己的 权益。美国的反倾销调查程序分为原审调查程序与复审调查程序。复审调查程序又分为：年度复审程序、新出口商复审程序、情势变更复审程序、日落复审程序。一、反倾销调查机关美国负责反倾销调查的机关有两个：一个是美国国际贸易委员会，一个是美国商务部。1 、美国国际贸易委员会，英文简

3、称是itc ( international trade committee ) ，负责调查和裁决被调查产品是否对本国同类产业造成了实质性损害，或者有实质性损害威胁。2、美国商务部，英文简称是doc( department of commerce ) ，负责调查和裁决受调查产品是否低于公平价值在美国市场上倾销，并计算出倾销的幅度。如果国际贸易委员会裁决有关进口产品对美国同类产业造成了实质性的损害，商务部也裁决有关进口产品是低于公平价值销售，商务部将发布征收反倾销税的命令，由海关执行。如果上述两个部门中任何一个部门作出了否定性的裁决，美国调查机关将不对被调查企业征 收反倾销税。二、原审调查程序1

4、、起诉及立案调查。提出反倾销调查的方式有两种：反倾销机构自行发动调查和申请人申请美国商务部进行调查。前者是指，商务部认为进口到美国的产品有倾销行为，可以在美国联邦公报( federalregister )上发布“反倾销调查立案通知” ，不过这种由反倾销机构提起的情况非常少见；后者是指，由申请人向反倾销机构提出反倾销调查申请。申请人包括：同类产品的制造商、生产商或批发商；该种产业内有代表性的注册工会认可的工人团体；同种产业的产业协 会或商业协会。起诉书必须同时递交给商务部和国际贸易委员会。商务部在接到申诉书后 20 天内要做出是否立案的决定。 如果决定立案， 应在美联邦公报 上发布反倾销调查立案

5、通知。国际贸易委员会收到申诉书后并不审核申诉理由是否充分，在 7 天内开始调查，如果商务部对申诉案件决定不受理，则国际贸易委员会的调查应自动终止。在商务部决定立案调查后，通常要在宣布后的一两周内向有关出口商和进口商发出调查问卷，并要在30 天内交回问卷。国际贸易委员会在开始调查时，也同样要发出调查问卷，并在 7 至 14 天收回问卷。2、美国国际贸易委员会初裁。国际贸易委员会依据问卷调查所获得的各种有关资料， 在 45 天内必须做出是否有损害的初裁。如果初裁的结果是否定的，则调查终结；如果初裁的结果是肯定的，案件继续进行。3、美国商务部的初裁。商务部在接到申诉书后的 160 天内必须做出进口产

6、品是否低于公平价值销售的初裁（如果情况复杂可延长50 天） 。商务部的初裁，在国际贸易委员会初裁之后进行。初裁结果应在美联邦公报上公告，并征求有关方面的意见。如对初裁结果有异议，可要求商务部举行听证会进行辩论。4、美国商务部终裁商务部在做出终裁之前，通常会进行实地核查，并举行听证会，以便作出最后裁决。商务部的终裁， 通常在初裁后的 75 天内做出 （情况复杂， 可延长 60 天） 。 如果商务部的终裁是肯定性的，应裁明具体的倾销幅度；如果终裁是否定的，调查即告结束。5 美国国际贸易委员会终裁国际贸易委员会的终裁， 应在商务部做出肯定性终裁的 45 天内做出 （如有需要， 可以延长 30 天）

7、。如果国际贸易委员会的终裁是否定性的，则调查终结。6、发布反倾销令如果两个机构的终裁都是肯定的，则商务部在收到国际贸易委员会终裁后的 7 天内发出征收反倾销税的命令。在原审调查阶段，被调查企业可以说是被动的应诉，以争取获得辩解和自己单独税率的机会。但是复审程序对于被调查企业而言，是一次主动应诉的机会，从而争取更为有利的税率或者终结反倾销调查的机会。如果被调查企业在反倾销原审调查程序中取得了低于 2 的倾销幅度，那么被调查企业被认为是未倾销的企业，可以不再参加反倾销调查。如果被调查企业的倾销幅度高于2 ，那么企业可以通过参加年度复审改变自己的税率。 如果企业在原审调查期间没有对美国出口，又想进入

8、美国市场，那么可以通过参加新出口商复审程序获得自己的税率，争取在美国市场的优势地位。下文是有关美国反倾销调查复审程序的介绍，企业可以对照自身的条件，选择合适的复审程序。三、反倾销调查复审程序（一）反倾销复审程序的种类1 、 年度复审： 参加过原审调查， 并且有销售实绩的企业可以通过年度行政复审改变自己的税率。年度复审决定上一次调查或者复审时实际应缴纳的税率，同时确定将来的现金保证金税率。商务部会根据利害关系人的申请每年调查一次有关出口商的反倾销幅度。2 、 新出口商复审： 适用于在原审调查期内没有对美出口过被调查产品的企业。 他们往往作为未应诉企业被适用于全国税率。 鉴于此， 新出口商有着与一

9、般年度复审企业不同的程序。3 、 情势变更复审： 适用于反倾销令发布后其所基于的事实发生了重大变化的情况。 这种事实的改变造成反倾销令的实施已经没有意义或者对美国国内产业不再有利益影响等。造成情势变更复审的原因多样。4、日落复审：是指反倾销令公布五年后，反倾销调查机关应当对被调查企业进行审查，确认如果撤销反倾销令，被调查企业是否会继续倾销或者是存在再次倾销的可能性。如果存在继续倾销或再次倾销的可能性，反倾销令会继续适用五年；反之，则撤销反倾销令。除了日落复审程序以外，行政复审机关是美国商务部。行政复审和原审调查的基本程序大致相同，均包括立案、商务部初裁、商务部终裁，实地核查，发放调查问卷、召开

10、听证会等程序。（二）年度复审的程序1 、 发起时间： 在每年的反倾销令发布月， 利害关系人均可以向美国商务部提起复审请求。例如，如果美国商务部在 2001 年 3 月发布了原审反倾销令，则 3 月即是反倾销复审月，利害关系人可以每年于此月提出申请。2、申请人：利害关系人均可以提起复审申请。利害关系人主要包括出口商，出口商的美国进口商，美国诉方，某些组织或者工会也可以作为利害关系人。3、复审调查期间：一般而言，复审调查期间是年度月之前的12 个月。但第一次年度复审不同， 第一次复审期间从原审的初裁之后一直到提起第一次复审之前， 大致是 18 个月。 如 果原审调查期间存在紧急情形，则复审期间往前

11、追溯三个月。4 、 被复审的交易： 美国商务部只审查复审调查期内完成的对美销售。 被复审的出口商必须在复审期间有至少一次对美销售实绩。此销售必须是出口商第一次卖给美国非关联买方的交易。5 、时间表：初裁在立案公告245 天内做出，如有需要，可能延期 120 天；终裁在初裁公布后的 120 内做出，如有需要，可以延长 60 天。（三）新出口商复审的程序1 、新出口商资格： 申请出口商复审的公司如果既是生产商，又是出口商，需要证明自己在反倾销原审调查期间对美国没有进口过任何受调查产品；如果是出口商，那么该出口商和其出口产品的生产商都必须证明在原审调查期间没有对美进口的记录；而且他们还必须证明，他们

12、和其他任何在原审调查期间对美出口的出口商以及生产商没有任何关联关系。新出口商还必须在申请复审前有对美出口和销售的实绩，并向美国商务部递交有关的证明材料。需要注意的是：出口商必须在对美国出口后的一年之内提出新出口商复审申请；如果在一年后提出申请，则不具备新出口商的资格，只能参加之后的年度复审。2 、 新出口商复审提起的时间： 发起时间有两个， 一个是年度复审周年月， 一个是半周年月（即周年月后的六个月） 。但在此之前，新出口商即可以提出申请。3 、 复审调查期间： 调查期因申请的时间不同而有差异。 如果是周年月提出的申请， 调查期间是之前的 12 个月；如果是半周年月提出的申请，调查期间是之前的

13、 6 个月。4、新出口商复审的优势4 1 ） 如上所述， 新出口商一年有两次机会可以提出复审申请。 但应避免在周年复审月提出申请，因为商务部可以要求新出口商参加年度复审，企业从而丧失时间优势。5 2 ） 复审周期短、 进度快。 一般情况下， 新出口商复审终裁在复审开始后270 天内做出。如果有迟延，终裁在复审开始后390 内完成。无论是哪一种情况，新出口商复审都比年度复审快至少 90 天。6 3 ） 可以购买保函。 作为新出口商， 虽然被适用较高的全国税率， 但是却有一个优势是有单独税率的企业无法比拟的，即除了第一批进口的受调查产品需要缴纳现金保证金，新出口商复审程序开始后，新出口商的进口商可

14、以不必缴纳现金保证金，而是从保险公司购买保函，以保函代替现金保证金。（四）情势变更复审的程序1 、情势变更复审的类型（ 1 ） 所有权变更： 即应诉公司的产权发生了变化。 变化的原因可能是公司被并购或分立， 公司的名称变更。这时美国诉方和应诉企业均可以提出申请。（ 2 ） 反倾销令对美国产业的实际利益不再有影响： 如果提出申请的美国产业不再支持反倾销令的继续适用，可能是美国产业发生重大变化，已经停止生产该种产品，这时利害关系 人可以提出申请。（ 3 ） 反倾销令适用范围的改变： 反倾销令针对的产品发生了根本改变， 可能是生产方式，配方等有较大的变化。利害关系人可以就此提出申请。2、情势变更复审

15、的基本程序（ 1 ） 申请： 当出现了上述情况时， 利害关系人可以向美国商务部提出情势变更复审。务部接受申请后， 在 45 天内决定是否接受申请。 如果商务部决定复审，复审决定。之后，商务部向利害关系人发放调查问卷。（ 2 ） 初裁： 美国法律和有关规章对商务部做出初裁的时间没有规定，定何时初裁。（ 3 ）终裁：对于终裁时间，法律有限制。商务部必须在复审开始后审双方同意复审结果之后45 天内公布终裁结果。（五）日落复审程序将在联邦公报上公布商务部自己可以决270 天内，或者在复5欢迎下载 。日落复审是指反倾销令公布五年后，反倾销调查机关应当对被调查企业进行审查，确认如果撤销反倾销令，被调查企业

16、是否会继续倾销或者是存在再次倾销的可能性。如果存在继续倾销或再次倾销的可能性，反倾销令会继续适用五年；反之，则撤销反倾销令。当被征收反倾销税的商品在反倾销税命令满5 年时可以进行日落审查调查。即审查如果撤销反倾销命令后，倾销是否会继续或再次发生（由美国商务部决定） ；或者如果命令撤销，对美国国内产业的损害是否可能持续下去或再次发生 （由美国国际贸易委员会决定） 。 若以上任何一个决定是否定的，反倾销命令必须终止。一般日落复审过程有一个法定启动期限，该期限在反倾销税命令满5 年的前 30 天开始。1 、 调查机关： 美国负责反倾销日落复审调查的机关有两个： 一个是美国国际贸易委员会，一个是美国商

17、务部。相对而言，国际贸易委员会的调查比较重要。商务部进行复审时将考察反倾销命令发布后历年实际倾销幅度及反倾销命令发布前后的进口量及其他相关价格、 成本、市场、经济因素等，看倾销情况及对产业损害是否继续存在或再度发生，以决定是否终止反倾销命令。国际贸易委员会将考察反倾销命令撤消后可能的进口量、价格效果及其对国内产业的影响，从而判断如果撤消反倾销命令是否在可预见将来导致对美国产业实质性损害再度发生。2 、日落复审调查程序有两种： （ 1 ）加快复审； （ 2 ）全程复审。反倾销命令实施五年期满前30 天，美国商务部将在联邦公报上发布“日落复审”通知，如果美国国内产业对商务部所发布的 “日落复审” 通知 90 天内无回应时， 商务部将自动撤消反倾销命令或废除中止调查协议。（ 1 ）加快复审：如果利害关系人对于日落复审通知没有作出答复，也未递交任何材料，美国商务部一般在90 天内作出终裁决定； 如果利害关系人提交的材料不充分， 美国商务部一般在 120 天内作出终裁决定。（ 2 ） 全程复审： 如果利害关系方积极参与复审， 商务部将在复审开始后