政务信息化项目预算编制程序内容以及测算方法

1、政务信息化项目预算编制,程序、内容和测算方法,2/44,?,一、项目预算编制,?,二、项目立项程序,3/44,?,一、项目预算编制,?,项目预算编制总体流程：,政务职能分析,政务业务分析,业务流程分析,信息系统设计,项目预算编制,信息化目标,信息化系统,信息化功能,软硬件配置,项目投资明细,4/44,?,一、项目预算编制,?,（一）建设项目需求分析,?,（二）建设项目系统设计,?,（三）建设项目软硬件配置,?,（四）建设项目预算编制,5/44,?,（一）建设项目需求分析,?,政务职能需求分析：,不是所有的政务职能都依赖信息,化。政务信息化是将业务、管理、决策、技术形成一,个有机的整体。选择具有

2、信息化效能的内容，确定信,息化政务职能需求和政务目标。,?,核心业务需求分析：,选择需要信息化实现的核心业务，,确定信息化的系统规划。,?,业务流程需求分析：,梳理核心业务和辅助业务的业务,流程、数据流程，确定信息化系统的功能设计。,?,需求分析的注意点：,整合现实需求、挖掘潜在需求、,预期发展需求。,?,通过需求分析，明确系统设计的目标和内容。,6/44,?,国家认证认可的各类认证机构,124,家，认证机构业务,范围类型,8015,个。主体认证业务链为：,7/44,机构审批,从业人员注册、,继续教育等管理,3,CCC,机构指定,5,认,证,实,验,室,机,构,审,批,/,认,可,机构认可及监

3、督,管理,1,2,CCC,强制认证执行,审批,执行,认证标志备案,CCC,标志发放管理,4,6,认证机构的,证后监管,8,9,10,CCC,认证监管,11,认证从业机构,监管,3,行政监管,实验室检测业务,执行,3,7,检查机构资质认定,国家级产品质量监,督检验中心的授权,省级产品质量监督,检验所验收,产品质量检验机构,计量认证,实验室和检查机,构能力验证,实验室和检查机,构专项检查、定,期监督,?,CCC,产品相关认证认可业务全生命周期主体流程：,?,从认证认可业务类型看，主要属于业务流程审批控,制类。要在梳理业务流程基础上，进行不同特征业,务流程的二次分类，为系统和功能设计奠定基础。,8/

4、44,?,（二）建设项目系统设计,?,1.,什么是系统设计？,?,编办批复各部委三定方案，是基于国家治理结,构的总体设计。通过各部委的政务职能，构建,国家治理的整体框架。,?,系统设计是对政务部门需要实现信息化的政务,职能、核心业务的总体规划。有的也叫顶层设,计。,?,系统设计是建设项目的核心。,?,建设项目是分步实现系统设计的工程体。,9/44,?,（二）建设项目系统设计,?,2.,系统设计的三个把握,?,把握政务需求。,把握整合现实需求，挖掘潜在,需求，预期发展需求。,?,把握总体架构。,把握顶层设计、总体规划，核,心是确保信息系统的可持续发展，避免“翻烧,饼”。,?,把握技术架构。,把握

5、面向服务、组件架构、可,扩展的综合支撑平台，为信息系统的持续发展,提供坚实的信息技术支持。,10/44,?,（二）建设项目系统设计,?,3.,建设项目文本的框架内容,?,按照国家发改委国家电子政工程建设项目管理办法,（,55,号令）要求，项目文本包括项目建议书、可行性研,究报告、初步设计和投资概算。其文本框架大致一致：,?,第一章,项目概述。,?,第二章,项目建设单位概况。,?,第三章,需求分析。,政务业务目标需求分析结论，信息,量指标，系统功能和性能指标。,?,第四章,总体建设方案。,总体设计原则，总体目标与分,期目标，总体建设任务与分期建设内容，系统总体结构,和逻辑结构。,11/44,?,

6、第五章,本期项目设计方案。,建设目标、规模。,?,1.,标准规范。,?,2.,应用系统。,?,3.,信息资源。,?,4.,计算环境（备份系统）。,?,5.,网络系统。,?,6.,机房及配套工程。,?,7.,安全系统。,?,8.,运维系统。,12/44,?,第六章,项目建设与运行管理。,包括：领导和管理机,构，项目实施机构，运行维护机构，核准的项目招,标方案，项目进度、质量、资金管理方案，相关管,理制度。,?,第七章,人员配置与培训。,包括：人员配置计划，人,员培训方案。,?,第八章,项目实施进度。,?,第九章,项目投资概算。,包括：设计方案和投资概算,编制说明，投资概算书，资金筹措及投资计划，

7、,?,第十章,风险及效益分析。,包括：风险分析及对策，,效益分析。,13/44,?,（三）预算编制内容与费用测算,?,分阶段的预算编制。,?,1.,估算：,适用于项目建议书阶段。主要是对投资总,额、结构（硬件、软件、集成、其他和预备）进行,合理安排。,?,2.,概算：,适用于项目可行性研究报告和初步设计阶,段。对各类软硬件进行性能、数量、单价、参考品,牌的具体安排。,?,3.,预算：,适用于立项后的部门预算批复和预算用款,计划阶段。审批部门据此批复预算，财务部门据此,申报用款计划和项目支出。,14/44,?,项目建议阶段的预算编制。,?,1.,总额估算：,依据单位业务信息化规模和不同的发,展阶

8、段，建设部门与审批部门多次、反复协商，初,步确定项目投资总额。,?,2.,投资结构安排：,一般按照硬件、软件、工程其,他费用的,5,：,4,：,1,，进行总量结构安排。,?,3.,投资内容安排：,适当细化各类投资结构的内容,和资金。,?,可研阶段、初步设计阶段，是对批复的项目建议书,投资估算进行细化。原则上不动大结构，可适当消,化预备费。,15/44,?,编制内容及其投资估算,?,1.,标准规范。,?,包括：数据标准、应用标准、网络标准、安全标准,等。不包括制度类。一般单项,5,万元左右。,?,2.,应用系统。,?,各单位编制中的归类有所不同。以下按,4,类软件分：,?,（,1,）系统软件。,

9、包括：操作系统、数据库软件、中,间件、专用工具软件（如,BI,、,OLAP,等工具）。,?,类型配置：,依据应用系统设计，确定需要配置的各,类系统软件。包括国内外，倡导国产化。,?,数量配置：,确定需要配置的数量。,16/44,?,性能配置：,确定需要配置的性能版本、用户数。例如，,不同版本的数据库有相应的标配用户量，根据设计要求,选择标配版或扩展版。,?,品,牌,配,置,：,同,样,数,据,库,软,件,，,有,Orace,、,DB2,、,SQL,servser,等国外品牌，有人大金仓、达梦、南大通用等,国产品牌。要根据数据库设计确定。,?,单价估算：,各类系统软件一般有三种价格：,媒体价,即

10、产,品商报价，一般都有不等的折扣,;,政府采购网上报价,，,经集中采购机构统一招标后确定的价格，采购时也有一,定的折扣,;,?,采购成交价,，一般为合同价，可参考其他单位，较真实。,?,提高性价比途径：,合理配置、提高国产化率、适时采购。,17/44,?,（,2,）安全软件。,主要有安全工具软件、审计工具软,件等。,?,安全工具软件主要有：入侵检测、漏洞扫描等工具,软件。,?,审计工具软件主要有：网络审计、主机审计、数据,库审计等工具软件。,?,配置时，应当按照安全系统的设计方案，参照系统,软件的配制方法，即类型配置、数量配置、性能配,置、品牌配置、单价估算进行操作。,?,提高安全防护配置性价

11、比的有效途径：,按照国家规,定，结合自身实际，切忌照搬，有针对性地规划设,计安全防护系统。,18/44,?,（,3,）,定制应用软件,。,内容和预算构成。,?,整体设计。,一般有系统架构师，进行整体架构、子,系统规划。这是保障应用系统可持续的最重要的环,节。系统架构师的人月单价一般在,8,万元左右。一般,含在总人月量和单价中，较少是单列的。,?,软件设计。,一般为软件设计师，进行软件和功能设,计。这是保障软件可用性的重要环节。软件设计师,的人月单价一般在,3,至,5,万元左右。一般含在总人月,量和单价中，较少是单列的。,?,软件研制。,软件编程员，按照软件设计师的设计方,案进行功能实现。这是保

12、障软件是否优化的环节。,软件编程员工作量最大，人月单价一般在,1,万元左右。,19/44,?,软件集成。,软件集成员，需要掌握各类系统软件和,定制应用软件的知识和性能。这是保障应用软件能,运行起来的环节。软件集成员的人月单价一般在软,件设计师和软件编程员之间。,?,软件测试。,软件测试，可分为单元测试、功能测试、,软件测试、系统集成测试。工作量主要分布在软件,编程员、软件集成员和第三方测试机构。前两项列,入软件开发合同，后一项单独委托。,?,软件部署。,软件部署包括,上线调试和应用部署,。上,线调试主要依托软件集成员，列入软件开发合同。,应用部署可依托运维人员，部署规模较小的可软件,开发合同，

13、规模较大的另行签订合同单独安排。,20/44,?,人月单价按不同的公司、不同工种，有不同的报价，,但一般可统一估算，目前北京的人月报价一般在,1.6,至,2.5,万元之间。,?,人月单价,=,人员工资,+,保险,+,福利,+,企业两费,+,税费。,?,人月单价一般是人员工资的近,2,倍。,?,注意事项：,?,由于一线城市和二三线城市、东部和中西部的物价,生活水平差异，人员人月单价有较大差异。,?,提高定制应用软件性价比的有效途径：,同类政务业,务的整合，用一套应用软件处理本部门本行业的同,类业务。例如，,行政审批类、数据处理分析类,、机,关办公类、信息发布类等。,21/44,?,3.,信息资源

14、。数据库建设。,采购了数据库软件，不,等于就有了数据库。要进行数据采集、转换、清洗,等数据加工，进行用户视图、主题数据、数据集市、,数据仓库等数据库设计，再把采集的数据装载进去，,经过调试，方可使用。但不包括日后的职务经常性,数据的加载。,?,同样，按照应用软件的人月工作量测算各类数据库、,各类工序的工作量，进行预算估算。,?,提高数据库建设性价比的有效途径：,同类政务业务,数据的共享，例如法人、自然人等公共基础数据、,业务共享主数据，同类业务数据使用共享数据库，,可以提高效能、降低成本。,22/44,?,4.,计算环境（备份系统）。,?,也叫主机系统。是应用系统和信息资源的运行环境，,是实现

15、各类政务业务的信息化环境。,?,包括磁盘阵列（存储设备）、服务器（应用服务器、,数据库服务器）、计算机（台式、便携式计算机）、,外部设备（打印机、显示屏、移动硬盘、,U,盘等）。,?,设备配置时，应当按照计算环境的系统设计方案，,参照系统软件的配制方法，包括类型配置、数量配,置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作。,?,提高性价比途径：,合理配置、提高国产化率、适时,采购。,23/44,?,5.,网络系统,?,（,1,）网络架构。,按照政务业务和信息保密要求，分,为政务内网、政务外网、因特网接入网三大类，确,定三网之间的物理或逻辑隔离方案。,?,（,2,）网络拓扑。,按照,?,政务业务系统的

16、覆盖,?,规模，分为广域网、,?,城域网、局域网。,中央和地方政务部门,内部办公、管理、协,调、监督等不面向社,会服务的、不同安全,等级的业务应用系统,中央和地方对口政务,部门,涉密信息,中央和地方政务部门,业,务,协,同,、,社,会,管,理、公共服务、应急,联动等面向社会服务,的业务应用系统,中央和地方对口政务,部门,内部信息,审计专网,各级政务部门面向社,会的门户网站,各级地方,审计机关门户网,审计门户网,公开信息,审计内网,审计署派出机构,地方审计机关内网,（省级）,审计署派出机构,地方审计机关专网,（省、市、县级）,物理隔离,逻辑隔离,电子政,务内网,电子政,务外网,因特网,因特网,政

17、务内网,政务外网,因特网接入网,24/44,?,（,3,）网络分域。,按照政务业务特征进行大小域,划分。大的域按广域、城域、局域三类划分。,小的域对局域网进行接入域、交换域、应用域、,数据域、安全域、用户域划分。,安全管理区,特派办,/,省,厅,政务部门,(,非涉密,),IP SEC VPN,路由器,路由器,派出局,接入区,单向导出,审计内网,IP SEC VPN,路由器,现场审计,SSL VPN,国家审计交换中心,RA,中心、,SOC,中心、审计、病毒、漏扫、,入侵检测、非法外联、监控,路由器,因特网,政务外网,政务外网,政务外,网,/SDH,国家审计数据中心,专网用户区,审计管理应用区,审

18、计业务应用区,内部交换区,核心交换机,政务网接入区,接入域,交换域,应用域,数据域,用户域,安全域,25/44,?,（,4,）网络设备配置。,?,外部接入配置：,就像邮政门牌号。配,路由器,。,?,内部交换配置：,外部接入后，传达室要通向分域区，连,接用户和机房。配,核心交换机,+,边缘交换机,?,分域边界防护：,如同大楼的不同区域之间有防火门，配,相应的,网关,。,?,用户端口配置：,办公桌旁边的网络端口，有的是光纤，,而计算机是电口接入，要配,光电转换,，有的配,黑白电源,。,?,各类网络设备配置时，应当按照网络系统设计方案，参,照系统软件的配制方法，包括类型配置、数量配置、性,能配置、品

19、牌配置、单价估算进行操作,。,?,提高性价比途径：,合理配置、提高国产化率、适时采购。,26/44,?,（,5,）网络布线配置。,?,外部接入、各分域到用户和机房，没有线路是不行的。,线路一般有光纤布线、电材质布线和无线配置。,?,光纤布线。,适用于政务内网。一是防辐射泄密，二是,保证带宽。要求一端连机房，一端连桌面。,?,电材质布线。,适用于政务外网、因特网接入网。,?,网络布线配置时，应当按照网络系统设计方案，招标,采购具有相应资质的施工企业，按照材料（线材、模,块等）、人工（工作量）、费用（企业管理费和税费）,进行估算。,?,提高性价比途径：,合理规划网络布局，合理规划信息,接入点。,2

20、7/44,?,6.,机房及配套工程。,?,一般有,3,类机房：政务内网（涉密屏蔽）机房、政务外,网机房、因特网机房。包括主机房、技术支持用房、辅,助用房、公共用房等。,?,（,1,）机房环境。涉及到土建和装修。依照国家机房建,设要求，进行功能、面积、承重布局。,?,（,2,）供电系统。包括大楼两路供电、不间断电源两路,切换供电，涉及到设备和工程。,?,（,3,）消防系统。包括有管、无管两类气体消防。,?,（,4,）安防系统。包括监视、门禁、烟感等监测与报警。,?,（,5,）环保系统。包括洁净度、温湿度等。,?,（,6,）布线系统。包括机房内的各类弱电系统。,?,设备和工程预算，分别参照设备采购

21、和布线工程测算。,28/44,?,7.,安全系统。,?,按照国家关于信息系统分级保护和等级保护的,要求，进行安全系统总体规划，建立“一个中,心、两大体系、三重防护、五个重点”。,金审工程信息系统等级保护总体规划,等级保护技术体系,等级保护管理体系,计算环境,区域边界,通讯网络,物理,安全,网络,安全,主机,安全,应用,安全,数据,安全,管理制度,管理策略,机构,管理,制度,管理,人员,管理,运维,管理,策略,管理,国家审计安全中心,信息安全防护系统,可信,计算,环境,管控,系统,区域,边界,安全,防护,系统,身份,认证,访问,授权,系统,信息,交换,安全,防护,系统,系统,运行,安全,防御,系

22、统,系统,运行,安全,审计,系统,信息,系统,等级,保护,系统,数据,备份,应急,恢复,系统,一个中心,两大体系,三重防护,五个重点,信息安全防护系统,29/44,?,信息安全技术体系：,?,（,1,）计算环境安全。,包括可信计算环境、数据存储安,全、数据处理安全等。涉及到相应的软硬件。,?,（,2),区域边界安全。,在广域、城域接入间，在局域的分,域间，部署防火墙、双向交换和单项导入网关,?,（,3,）通讯网络安全。,重点一：数据传输安全，配置不,同级别的加密设备、,VPN,防护等。重点二：应用访问安,全，建立身份认证和权限控制系统，即,CA,认证等。,?,根据政务业务安全防护需求和信息系统

23、状况，配置信息,交换安全系统、数据备份或灾备系统等。,?,涉及到的各类软硬件设备和工程预算，分别参照系统软,件采购、设备采购和布线工程测算。,?,提高安全防护性价比的有效途径：,按照规定，结合实际，,切忌照搬，有针对性。,30/44,?,8.,运维系统。,?,建设和运维是保持信息系统持续发展的重要基础。,?,（,1,）集中监控管理系统。建立对应用、数据、网络、,安全、机房设施等各大系统运行状况的监控系统，及,时发现、及时预警、及时排除，确保系统正常运行。,?,（,2,）系统应用服务系统。系统建设在于应用，对于,全行业部署的系统，应用当建立用户信息反馈、系统,应用指导、系统完善升级等方面的信息通

24、道和服务机,制。,?,涉及到的各类软硬件设备和工程预算，分别参照系统,软件采购、设备采购和布线工程测算。,?,提高运维系统性价比的有效途径：,结合系统和行业特,点规划设计、建设运行。,31/44,?,（四）建设项目预算编制,?,项目预算是项目实施的重要保障。,?,1.,项目预算编制原则。,?,（,1),符合需求、满足设计。,每笔预算能对应到软硬,件，每台软硬件能对应到技术配置，每类技术配置,能对应到设计方案，每类设计能对应到业务需求。,预算,软硬件,技术,配置,系统,设计,业务,需求,政务,目标,每笔预算都是为了保障业务和政务目标,为保障业务和政务目标，精打细算安排每份钱！,32/44,?,(

25、2),先进适用、不搞形象工程。,一要满足各类先进技,术的采用，但一定是适用的，绝不是越贵越好，也,没有必要保障系统性能多少年不落后。具体采购时，,把握采购时差的性价比。二要把握安排预算是为了,实现政务业务的信息化，绝不为了信息化而信息化，,决不搞形象工程。,?,(3),执行政策、规范管理。,一要预算规模适度，切忌,高估冒算。要钱难，花钱更难！二要严格执行预算,编制、预算用款、招标投标和政府采购、合同管理、,项目国库支付、信息资产管理等各项财务制度。,33/44,?,2.,项目预算编制结构。,?,明细表：主栏结构、宾栏结构：,主栏,宾栏,34/44,?,2.,项目预算编制结构。,?,（,1,）主

26、栏结构：,?,一般包括：硬件、软件、集成、其他、预备费等。,?,预算占比结构：,根据系统发展阶段不同各占比有所不同。,?,软件占项目总投资,40%,左右。,?,硬件占项目总投资近,50%,。,?,集成。计算基数为采购的硬件（不含工程）、系统,软件和安全软件的预算总额，一般按,5%,左右计。,?,其他。总体按,5%,左右。其中，管理费按总投资,1%,左,右,;,设计、监理、招标按国家相关规定计算,;,标准建设一,般按,5,万元,/,项计算。,?,预备费。项目建议阶段按,8%,，可研阶段按,5%,，初步,设计阶段按,2%,。,35/44,?,2.,项目预算编制结构。,?,（,2,）,宾,栏结构：,

27、?,一般包括：应用部署、技术性能、参考品牌、估算单,价、采购数量、估算合计等。,?,应用部署,。各类软硬件部署的物理和逻辑位置。,?,技术性能,。应按设计方案要求标清楚，直接影响,参考品牌和估算单价。,?,参考品牌,。同一性能指标产品的不同品牌尤其是,国内外品牌，直接影响估算单价。,?,估算单价,。在综合考虑企业媒体价、政府采购价、,实际成交价、设计至采购时的性价比变化，确定估算,单价。,36/44,?,采购数量,。根据设计方案和软硬件配置方,案确定的各类产品的数量填写。注意事项：一,是要符合实情，例如一人不能多台台式计算机。,二是建成后依此考核信息资产情况。,?,估算合计。,根据估算单价和采

28、购数量计算,得出。,?,总体注意事项：,?,不能差钱。特别是核心内容的钱要算够。,?,不能不差钱。现在比较多的问题是钱算多,了，剩钱是很难受的。,37/44,?,运维预算编制,?,项目运维预算是系统有效运行的资金保障。,?,运维预算明细表结构：主栏结构、宾栏结构,38/44,?,主栏结构。,主要分两类：一是信息资产运维，二是,系统服务运维。,?,信息资产运维：,是指为保障进入运维期的采购、定,制的各类信息资产的有效运行，需要进行维护、升,级、更版所发生的费用。一般按照资产价值的,5%,左,右计算，个别的有,10%,。也有按照信息资产的维保定,额计算。以签订运维合同方式支付。,?,系统运维服务：

29、,是指为保障系统运行的数据资源、,日常维护的有效运行，需要采用外包方式所发生的,聘用费用。一般按照所需的人月、线路租用段的数,量和相应的单价计算。,?,运维预算总额：,一般为建设项目总投资的,6%,至,8%,。,39/44,?,二、项目立项程序,?,（一）电子政务建设项目立项程序。,?,根据国家发改委国家电子政务工程建设项目管理,办法（,55,号令）的规定，包括项目建议书、可行,性研究报告、初步设计方案和投资概算,3,个步骤。各,步骤的报告目录按照,55,号令附件国家电子政务工,程建设项目项目建议书编制要求编写。,?,1.,项目建议书。可自行组织编写。,?,2.,可行性研究报告。需要委托或招标具有相应资质