2020证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题二

1、2020 证券从业资格证券市场基本法律法规章节测 试题二 2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题二 一、单项选择题 1、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具 备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法 规和职业道德要求，这是 () 。 A 般从业资格考试 B、专项业务类资格考试 C管理类资格考试 D特殊从业资格考试 2、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规， 以 () 为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券 业务操守。 A、应知 B、应会 C应做 D合规 3、 证券从业各类资格考试测试达到() 分及以上，视为成绩合格

2、A、60 B、65 C、70 D、75 4、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近 () 未受过刑事 处罚。 A 1年 B、2年 C、3 年 D、5 年 5、资格管理办法规定，参加资格考试的人员，违反考场规 则，扰乱考场秩序的，在 () 内不得参加资格考试。 A、半年 B、1 年 C、2 年 D、3 年 6、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投 资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 () 个月后自动失效。 A、12 B、16 C、18 D、24 7、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证 券投资咨询机构，应当在 () 前，为公司从事证券投资顾问、发布证 券

3、研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。 A、2011 年 1 月 1 日 B、2011 年 12 月 1 日 C、2012年 1月 1 日 D、2012年 12月 1日 8、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投 资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有 () 。 A、4 位 B、6位 C、8 位 D、12 位 9、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申 请后， () 内审核完毕。 A、15 日 B、30 日 C、60 日 D、90 日 10、个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好， 无不良诚信记录，最近 () 未受到中国证监会的行政处罚

4、。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年 11、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构 应当自变化之日起 () 个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证 监会予以变更登记。 A、5 B、10 C、15 D、20 12、参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于 () 个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。 A、10 B、15 C、30 D、50 13、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括 () 。 A、已取得证券从业资格 B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 2年内没有受到监 管部门的行政处罚 D具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 3年内没有受到监 管部门的行政处罚 14、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会 在收到完整申请材料后 () 内完成注册。 A、10 日 B、20 日 C、30 日 D、60 日 15、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 2 年检查一次， () 内没有管理客户委托资产，不予通过年检。 A、3 个月 B、6 个月 C 1年 D、 2 年 16、财务顾问主办人应当具备的条件是最近 记录。 A、 12 个月 B、 24 个月 C、 36 个月 D、 3年 17、财务顾问