供方审核检查表

1、供供方方审审核核报报告告 no:dc-qp-09-03 公司名称嘉兴中谷半导体有限公司地 址浙江嘉善经济开发区之江路99号 工厂名称地 址 审核方人员受审方人员 周田军、梁敏琴、杨剑锋 审核日期2013/4/12地 点现场审核 审核目的 新开发 年度审核 品质改善审核方式 自评 现场审核 供货产品 审核内容 质量管理体系审核 有害物质管理体系审核 过程审核 其它请注明: 质量体系情况其它管理体系 iso9001 已认证 认证中 有计划 无计划iso14001 已认证 认证中 有计划 无计划 iso/ts16949 已认证 认证中 有计划 无计划ohsas18001 已认证 认证中 有计划 无计

2、划 iecq hspm-qc080000 已认证 认证中 有计划 无计划 其它请注明： 注:没有iso9001证书的请提交认证计划 审审核核结结论论 自 评现场审核 项目总分自评得分得分率%项目总分实际得分得分率% 管理能力1059792.38%管理能力105 文件、记录控制2020100.00%文件、记录控制20 能力、意识和培训302686.67%能力、意识和培训30 设计与开发20n/a设计与开发20 变更控制201890.00%变更控制20 采购及供应商管理555294.55%采购及供应商管理55 过程控制858397.65%过程控制85 产品实现控制504794.00%产品实现控制5

3、0 矫正与预防控制858094.12%矫正与预防控制85 汇总47042390.00%汇总470 自评得分总得分 审核问题 共 项,问题改善报告编号: 审核结论 通过 不通过评价准则:总得分必须高于75分，且每大项得分大于60%； 管管理理者者代代表表资资材材副副总总品品质质副副总总品品质质部部长长制制 表表 大大昌昌电电子子 第 2 页，共 7 页 供供方方审审核核检检查查表表 dc-qp-09-04dc-qp-09-04 公司名称嘉兴中谷半导体有限公司审核人员 地 址浙江嘉善经济开发区之江路99号供方人员周田军、梁敏琴、杨剑锋 审核日期自评日期2013/4/12 序序号号项项目目总总分分

4、自自评评 得得分分 实实际际 得得分分 自自评评/ /审审核核证证据据 一管理能力10597 1.1系统化管理 1.1.1 是是否否建建立立完完善善的的质质量量管管理理体体系系 5 55 5 建建立立实实施施了了质质量量管管理理体体系系并并取取得得认认证证证证 书书 1.1.2 是是否否建建立立完完善善的的有有害害物物质质管管理理体 体系系5 53 3对对原原材材料料、成成品品进进行行控控制制 1.2环境保护及职业健康安全 1.2.1 组组织织是是否否考考虑虑到到环环境境保保护护 5 55 5有有污污废废处处理理措措施施 1.2.2 组组织织是是否否提提供供充充分分资资源源、措措施施保 保证证

5、员员工工健健康康安安全全5 55 5有有配配备备防防护护用用品品 1.2.3 组组织织是是否否遵遵守守环环境境及及职职业业健健康康安 安全全法法律律法法规规5 55 5有有遵遵守守法法律律法法规规 1.3组织架构及职责权限 1.3.1 有有明明确确的的组组织织架架构构 5 55 5质质量量手手册册中中附附件件四四组组织织机机构构图图 1.3.2 各各岗岗位位有有职职责责权权限限以以及及任任职职资资格 格要要求求，相相应应的的人人员员需需了了解解5 55 5质质量量手手册册中中有有定定义义 1.4资源管理 1.4.1 是是否否提提供供充充分分资资源源满满足足产产品品实实现 现过过程程以以及及各各

6、方方面面需需求求5 55 5提提供供充充分分资资源源保保证证产产品品实实现现 1.4.2 资资源源的的充充分分性性是是否否进进行行评评价价 5 55 5有有资资源源充充分分性性评评价价，结结果果为为满满足足 1.5质量(包含有害物质)方针、目标 1.5.1 是是否否建建立立质质量量、有有害害物物质质方方针针 5 53 3有有建建立立质质量量方方针针 1.5.2 方方针针是是否否在在组组织织内内部部进进行行宣宣导导， ，员员工工是是否否理理解解方方针针内内容容5 55 5通通过过培培训训、制制作作宣宣传传栏栏对对方方针针进进行行宣宣导导 1.5.3 是是否否有有明明确确的的质质量量、有有害害物物

7、质质管 管理理目目标标5 55 5 有有明明确确的的质质量量、环环境境管管理理目目标标，并并建建立立 分分解解后后的的过过程程目目标标 1.5.4 质质量量、有有害害物物质质目目标标是是否否分分解解到 到各各职职能能部部门门5 55 5质质量量、环环境境目目标标分分解解到到各各职职能能部部门门 1.5.5 目目标标达达成成的的有有效效性性是是否否进进行行管管理 理 a.是是否否定定期期对对收收集集确确定定目目标标的的达达成成状状况况5 54 4每每月月对对过过程程目目标标达达成成状状况况进进行行统统计计 b.目目标标达达成成状状况况是是否否进进行行分分析析检检讨讨5 54 4每每月月有有对对目

8、目标标达达成成状状况况进进行行汇汇总总 1.6管理评审 1.6.1 是是否否有有管管理理评评审审频频次次、方方式式、内 内容容等等准准则则5 55 5管管理理评评审审控控制制程程序序cnsi-qp-03cnsi-qp-03中中有有规规定定 1.6.2 是是否否按按照照预预定定的的进进行行管管理理评评审审，并并对对有有害害物物质质管管理理和和运运行行 状状况况进进行行评评审审，保保存存相相关关记记录录 5 55 5 20122012年年有有按按照照计计划划实实施施管管理理评评审审，并并有有 相相关关的的评评审审记记录录 1.6.3 管管理理评评审审提提出出的的改改进进建建议议是是否否制 制订订措

9、措施施并并进进行行有有效效性性验验证证5 55 5 有有针针对对20122012年年管管理理评评审审中中的的建建议议项项进进行行 效效果果验验证证 1.7数据及数据分析系统 1.7.1 是是否否建建立立完完善善的的数数据据管管理理系系统统 5 55 5 据据数数据据分分析析控控制制程程序序，建建立立有有完完善善的的数数 据据管管理理系系统统 1.7.2 是是否否采采用用适适宜宜的的方方法法对对数数据据进进行 行分分析析5 54 4 运运用用直直方方图图/cpk/cpk的的统统计计方方式式对对产产线线良良率率 品品质质进进行行管管理理 1.7.3 是是否否对对产产品品的的符符合合性性、过过程程和

10、和产产品品的的特特性性及及趋趋势势进进行行分分析析 并并采采取取相相应应的的措措施施 5 54 4有有对对产产品品特特性性进进行行分分析析 二文件、记录控制2020 2.1是是否否有有明明确确的的文文件件控控制制程程序序5 55 5有有cnsi-qp-01cnsi-qp-01文文件件控控制制程程序序 2.2查查看看相相关关记记录录，确确认认是是否否按按照照规规范范执执行行5 55 5现现场场规规范范有有按按照照文文件件控控制制程程序序执执行行 2.3是是否否有有明明确确的的记记录录控控制制程程序序5 55 5有有cnsi-qp-02cnsi-qp-02记记录录控控制制程程序序 2.4 品品质质

11、、有有害害物物质质管管理理记记录录保保存存期期限限、方方式式等等是是否否有有规规定定， 并并有有效效执执行行 5 55 5 按按照照记记录录控控制制程程序序中中有有记记录录保保存存期期 限限要要求求并并执执行行 三能力、意识和培训3026 3.1对对人人员员的的能能力力是是否否进进行行评评估估5 55 5有有人人员员能能力力培培训训评评估估合合格格上上岗岗 3.2 是是否否针针对对各各岗岗位位职职责责要要求求制制订订适适宜宜的的培培训训计计划划（包包括括涉涉及及 有有害害物物质质管管控控岗岗位位） 5 55 5 有有依依照照人人力力资资源源管管理理程程序序cnsi-qp-04cnsi-qp-0

12、4制制 定定年年度度培培训训计计划划 3.3是是否否安安照照计计划划实实施施培培训训并并进进行行有有效效性性验验证证5 54 4 有有按按照照培培训训计计划划实实施施培培训训并并有有相相关关考考核核 记记录录 3.4 特特殊殊工工种种特特殊殊工工序序有有害害物物质质管管控控人人员员是是否否有有明明确确培培训训及及 考考核核规规范范 5 54 4 培培训训控控制制程程序序中中有有对对特特殊殊岗岗位位人人员员考考核核 要要求求进进行行规规范范 3.5 特特殊殊工工种种特特殊殊工工序序有有害害物物质质管管控控人人员员是是否否按按规规范范进进行行培培 训训考考核核 5 54 4 有有按按照照培培训训计

13、计划划实实施施培培训训并并有有相相关关考考核核 记记录录 s si iy yu u 大大昌昌电电子子 r r 第 3 页，共 7 页 序序号号项项目目总总分分 自自评评 得得分分 实实际际 得得分分 自自评评/ /审审核核证证据据 3.6培培训训是是否否覆覆盖盖到到入入厂厂、在在岗岗、转转岗岗，并并保保留留有有相相关关记记录录5 54 4 培培训训有有覆覆盖盖到到入入厂厂、转转岗岗，并并有有相相关关考考 核核记记录录 四设计与开发20n/a 4.1是是否否有有明明确确的的设设计计和和开开发发的的程程序序予予以以规规定定相相关关流流程程及及方方式式5 5n/an/a 4.2设设计计与与开开发发阶

14、阶段段是是否否包包含含了了有有害害物物质质5 5n/an/a 4.3 设设计计开开发发是是否否包包含含了了顾顾客客明明定定、潜潜在在要要求求以以及及法法律律法法规规要要 求求 5 5n/an/a 4.4查查看看案案例例, ,确确认认是是否否按按照照规规定定要要求求执执行行5 5n/an/a 五变更控制2018 5.1是是否否有有明明确确的的文文件件定定义义并并规规范范变变更更如如何何管管理理? ?5 55 5 工工程程变变更更控控制制程程序序中中规规范范了了过过程程变变更更的的 管管理理 5.2查查看看案案例例, ,确确认认是是否否按按照照规规定定要要求求执执行行5 55 5现现场场有有依依照

15、照工工艺艺规规范范程程序序文文件件执执行行 5.3变变更更是是否否对对有有害害物物质质进进行行了了验验证证5 54 4未未对对有有害害物物质质进进行行验验证证的的文文件件要要求求 5.4当当顾顾客客要要求求有有变变更更时时内内部部是是否否进进行行评评估估5 54 4对对接接收收到到的的客客户户变变更更要要求求进进行行评评估估 六采购及供应商管理5552 6.1供供应应商商选选择择及及评评价价准准则则 6.1.1 是是否否建建立立了了新新供供应应商商评评价价准准则则 5 55 5 采采购购控控制制程程序序cnsi-qp-07cnsi-qp-07中中建建立立了了 新新供供应应商商评评价价准准则则

16、6.1.2 是是否否建建立立了了新新材材料料的的评评价价准准则则 5 55 5 采采购购控控制制程程序序cnsi-qp-07cnsi-qp-07中中建建立立了了 新新材材料料评评价价准准则则 6.2 是是否否按按照照规规定定的的准准则则进进行行新新供供应应商商、新新材材料料评评价价，并并保保持持 相相应应记记录录 5 54 4 按按照照规规范范要要求求对对新新供供应应商商进进行行评评价价并并有有 相相关关记记录录 6.3是是否否建建立立合合格格供供应应商商名名录录, ,新新增增供供应应商商时时是是否否更更新新名名录录5 55 5建建立立有有合合格格供供方方目目录录 6.4进进料料质质量量控控制

17、制 6.4.1 是是否否有有进进料料必必要要检检验验活活动动以以验验证证采采购购产产品品的的符符合合性性（包包括括 有有害害物物质质验验证证） 5 55 5 按按照照晶晶片片进进料料检检验验规规程程对对进进料料符符合合性性验验 证证 6.4.2 是是否否有有检检验验标标准准确确及及判判定定准准则则 5 55 5 有有晶晶片片进进料料检检验验规规范范，包包含含有有检检验验标标准准 及及判判定定准准则则 6.5仓仓储储( (物物流流) )管管理理 6.5.1 是是否否有有存存储储条条件件( (如如; ;温温湿湿度度) )控 控制制5 54 4 仓仓库库管管理理规规程程cnsi/q-wi-44cns

18、i/q-wi-44规规定定了了仓仓库库 储储存存条条件件，并并有有相相应应的的温温湿湿度度监监控控 6.5.2 是是否否有有先先进进先先出出管管控控 5 54 4物物料料按按照照电电子子台台账账进进行行先先进进先先出出控控制制 6.5.3 超超期期品品是是否否进进行行管管理理（在在使使用用前前是是否否确确认认其其符符合合现现行行有有害害 物物质质的的管管理理标标准准） 5 55 5对对超超期期品品根根据据情情况况进进行行重重检检、重重工工处处理理 6.5.4 帐帐卡卡物物一一致致性性 5 55 5卡卡物物核核对对一一致致后后入入库库 6.5.5 产产品品的的标标识识（包包含含有有害害物物质质管

19、管控 控标标识识）5 55 5有有对对产产品品进进行行标标识识 七过程控制8583 7.1生生产产计计划划 7.1.1 生生产产计计划划如如何何安安排排； 5 55 5 按按照照生生产产过过程程控控制制程程序序cnsi-qp-08cnsi-qp-08安安排排 生生产产计计划划 7.1.2 生生产产计计划划安安排排是是否否考考虑虑必必要要的的设 设备备工工装装的的保保养养计计划划5 55 5 设设备备均均是是定定期期保保养养，含含于于生生产产计计划划安安排排 中中 7.1.3 当当订订单单不不及及时时交交付付或或恢恢复复正正常常供供货货时时是是否否提提前前一一周周通通知知客客 户户 5 55 5

20、 订订单单不不能能及及时时交交付付时时销销售售人人员员立立即即通通知知 客客户户 7.1.4 出出现现假假期期时时订订单单如如何何处处理理, ,是是否 否提提前前一一周周通通知知客客户户5 55 5假假期期安安排排会会提提前前通通知知客客户户进进行行调调节节 7.1.5 计计划划达达成成是是否否进进行行有有效效控控制制 5 55 5生生产产按按照照计计划划完完成成 7.2作作业业规规范范 7.2.1 是是否否对对各各工工序序制制定定作作业业规规范范并并且 且放放于于员员工工随随手手可可得得地地方方5 55 5 作作业业指指导导书书摆摆放放在在显显眼眼之之处处，作作业业员员易易 查查看看 7.2

21、.2 作作业业前前的的准准备备(5m1e)是是否否得得到到验验证证5 55 5 程程序序文文件件中中有有首首件件检检查查要要求求，检检验验规规范范 中中有有要要求求 7.3设设备备及及工工装装管管理理 7.3.1 是是否否有有维维护护计计划划以以及及相相应应执执行行记 记录录5 55 5 制制定定各各设设备备的的保保养养计计划划执执行行，并并有有相相应应 记记录录 7.3.2 设设备备及及工工装装质质量量是是否否得得到到有有效效确 确认认（包包括括有有害害物物质质确确认认）5 54 4按按照照设设备备操操作作规规程程对对设设备备进进行行有有效效确确认认 7.3.3 设设备备/ /工工装装维维修

22、修或或停停用用一一定定时时间间后后品品质质状状况况是是否否得得到到重重新新 确确认认 5 55 5 设设备备停停用用后后重重新新启启用用前前对对品品质质状状况况重重新新 确确认认 7.4 是是否否采采取取适适当当方方法法进进行行过过程程控控制制以以及及管管理理，未未达达标标时时应应采采 取取矫矫正正措措施施以以确确保保产产品品符符合合性性 5 55 5 针针对对不不良良采采取取纠纠正正预预防防措措施施并并跟跟踪踪实实施施 情情况况 7.5是是否否对对产产品品及及检检验验状状况况加加以以鉴鉴别别5 55 5 现现场场产产品品有有检检验验合合格格、待待检检、不不良良等等状状 态态标标识识 7.6品

23、品质质异异常常处处理理 7.6.1是是否否有有明明确确的的品品质质异异常常处处理理程程序序5 55 5 建建立立了了不不合合格格品品控控制制程程序序cnsi-qp-14cnsi-qp-14 第 4 页，共 7 页 序序号号项项目目总总分分 自自评评 得得分分 实实际际 得得分分 自自评评/ /审审核核证证据据 7.6.2相相关关人人员员是是否否了了解解5 55 5 品品质质、生生产产人人员员了了解解异异常常处处理理流流程程的的操操 作作 7.6.3是是否否采采取取相相应应的的措措施施防防止止再再发发5 55 5 针针对对异异常常情情况况有有分分析析改改善善并并实实施施预预防防措措 施施防防止止

24、再再发发 7.7 是是否否对对产产品品的的识识别别、搬搬运运、包包装装、储储存存及及保保护护，有有一一套套管管 制制方方法法 5 55 5 有有标标识识与与追追溯溯作作业业指指导导书书，产产品品包包装装规规 程程 7.8过过程程中中是是否否对对有有害害物物质质进进行行管管控控5 54 4通通过过对对原原材材料料、成成品品委委外外检检测测进进行行管管控控 八产品实现控制5047 8.1各各工工序序是是否否制制定定过过程程控控制制计计划划，并并按按照照其其执执行行5 55 5有有制制定定过过程程控控制制计计划划 8.2是是否否有有温温湿湿度度控控制制以以及及先先进进先先出出的的要要求求5 55 5

25、 每每天天监监控控各各工工序序温温湿湿度度，根根据据mesmes系系统统 自自动动按按照照先先进进先先出出排排货货 8.3 是是否否制制定定控控制制对对产产品品外外观观 性性能能 可可靠靠性性和和有有害害物物质质控控制制 标标准准，并并按按照照此此执执行行 5 55 5 按按照照芯芯片片最最终终检检测测程程序序对对产产品品外外观观、 性性能能进进行行检检验验 8.4是是否否对对内内部部之之实实验验室室加加以以管管理理5 55 5 8.5监监视视与与测测量量装装置置控控制制 8.5.1 是是否否对对监监视视与与测测量量装装置置进进行行管管控控（包包括括有有害害物物质质检检测测设设备备 ） 5 5

26、5 5对对过过程程中中使使用用的的测测量量仪仪表表进进行行定定期期校校验验 8.5.2 量量测测设设备备是是否否定定期期进进行行定定期期校校准准，并并可可追追溯溯至至国国家家标标准准， 校校准准状状况况加加以以鉴鉴别别 5 54 4 有有对对测测量量仪仪器器进进行行定定期期校校准准，根根据据标标准准 件件内内校校 8.6测测量量系系统统分分析析 8.6.1 是是否否定定期期进进行行量量测测系系统统分分析析，对 对不不合合格格的的进进行行改改进进5 54 4 按按照照测测量量系系统统稳稳定定性性分分析析表表cnsi/q-cnsi/q- wi-02-1wi-02-1对对不不合合格格分分析析改改进进

27、 8.7校校准准记记录录 8.7.1 是是否否有有定定期期校校准准并并记记录录 5 55 5 查查现现场场使使用用千千分分表表有有外外校校记记录录(caa(caa字字第第 1109095311090953号号) )，记记录录符符合合要要求求 8.7.2 内内部部校校准准是是否否有有校校准准规规则则及及能能溯 溯源源至至国国家家标标准准的的标标准准件件5 55 5根根据据标标准准件件进进行行内内部部校校准准 8.7.3 内内校校员员是是否否经经过过培培训训合合格格, ,并并取 取得得国国家家认认可可资资格格5 54 4内内校校员员为为内内部部培培训训合合格格后后上上岗岗 九矫正与预防控制8580

28、 9.1是是否否有有持持续续改改进进的的活活动动，以以改改进进品品质质管管理理系系统统5 55 5 按按照照改改进进控控制制程程序序cnsi-qp-16cnsi-qp-16持持续续 进进行行改改进进活活动动 9.2设设计计潜潜在在失失效效模模式式分分析析（d-fmea）5 55 5 9.3过过程程潜潜在在失失效效模模式式分分析析（p-fmea）5 55 5根根据据过过程程潜潜在在失失效效制制定定p-fmeap-fmea 9.4过过程程能能力力分分析析 9.4.1 是是否否采采用用适适当当的的手手法法进进行行过过程程能能力力分分析析 并并采采取取一一定定的的改改 进进措措施施 5 54 4有有对

29、对过过程程能能力力进进行行分分析析 9.4.2 过过程程能能力力指指数数是是否否达达到到cpk1.335 54 4查查看看其其过过程程能能力力达达到到cpk1.33cpk1.33的的要要求求 9.5顾顾客客满满意意度度 9.5.1 是是否否定定期期调调查查客客户户满满意意度度并并且且达 达到到目目标标要要求求5 55 5按按年年度度对对客客户户满满意意度度进进行行调调查查 9.5.2 对对顾顾客客提提出出的的建建意意是是否否进进行行分分析析并并制制订订措措施施加加以以改改进进, ,同同 时时措措施施的的有有效效性性进进行行验验证证 5 54 4对对客客户户提提出出的的建建议议进进行行针针对对性

30、性的的改改善善 9.6顾顾客客抱抱怨怨处处理理 9.6.1 是是否否有有顾顾客客抱抱怨怨处处理理程程序序 5 55 5 顾顾客客满满意意度度测测量量控控制制程程序序cnsi-qp-14cnsi-qp-14 中中规规范范了了顾顾客客抱抱怨怨的的处处理理程程序序 9.6.2 客客户户抱抱怨怨处处理理是是否否及及时时, ,达达成成要 要求求5 54 4查查看看其其客客户户反反馈馈及及时时得得到到处处理理 9.6.3 对对策策的的有有效效性性是是否否进进行行验验证证 5 54 4 9.6.4 客客户户退退回回品品如如何何处处理理 5 55 5 客客户户退退回回品品按按照照不不合合格格品品控控制制程程序序 cnsi-qp-14cnsi-qp-14处处理理 9.7内内部部审审核核 9.7.1 是是否否有有年年度度审审核核计计划划,并并按按照照计计划划执执行行（包包