关于调整本市居民水价的听证报告

1、关于调整上海市居民用户水价的听证报告二一三年六月关于调整上海市居民用户水价的听证报告 水是生命之源、生产之要、生态之基。上海是典型的水质型缺水城市，保障供水安全、稳固提升水质、防治水环境污染、促进节约用水的任务十分艰巨。结合国家要求和本市实际，为加快推进资源节约型、环境友好型城市建设，根据本市经济社会发展规划和水务发展战略，本市有关部门对供排水行业的发展现状与趋势、企业经营情况等进行了深入研究，形成了市属供排水服务区域居民用户水价调整方案。根据中华人民共和国价格法、政府制定价格行为规则、政府制定价格听证办法等有关规定，现将方案提交听证。一、本市市属供排水行业基本情况（一）行业概况城市供排水系统

2、是重要的基础设施，与市民日常生活、企业生产经营和城市安全运行息息相关，主要包括供水（含原水、自来水）和排水（污水输送处理）等环节。供水是指从水源地采取原水并输送到自来水厂加工制造，再通过输配管网向各类用户供水；排水是指通过管网收集污水，经污水处理厂处置达标后排放。目前，本市供排水系统主要包括市、区（县）两级，本次水价调整主要涉及市属供排水系统，供水覆盖约1497平方公里的区域范围，服务约1540万人口。市属供水方面，原水主要来自于青草沙水源地、长江口陈行水库和黄浦江上游水源地等三大系统，由上海城投原水有限公司运营管理，经过预处理后出售给自来水厂；自来水主要由市南、市北、浦东威立雅、闵行 201

3、3年起闵行自来水公司并入市南自来水公司等四家公司运营管理，有13家自来水厂、75毫米以上的输配管网16120公里，日均供水量约585万立方米，年售水量约17.21亿立方米。其中，居民用户用水量6.93亿立方米，约占40.26%。市属排水方面，主要由市排水公司运营管理，有4条大型污水输送干线，22座大型污水输送泵站，日输送污水能力450万立方米；有14家污水处理厂，日污水处理能力507.4万立方米。水源地原水厂原水污水处理厂自来水厂水来自工业商业达标污水公用设施居民本市供排水系统示意图污水（二）发展现状近年来，为保障安全供水、提高水质、加强污水处理，本市各有关方面不断加大投入、完善设施，改进运营

4、、提升服务。初步统计，“十一五”以来，市属供排水方面已完成建设投入约277亿元（其中政府投入约140亿元，约占50%），有力推动了本市水质提升和水环境改善。两江并举的水源地格局基本形成。本市不断加强长江口饮用水源地建设和管理，逐步实现饮用水水源地格局战略调整。2007年起，先后投入170亿元建设事关供水百年大计的青草沙水源地，2011年建成通水后日供水规模已达到500万立方米，惠及约1300万市民。目前，本市已基本形成了“两江并举、长江为主”的水源地格局，改变了长期主要依赖黄浦江和内河取水的状况，进一步保障了城市供水安全。供水水质全面达到国家新标准。青草沙原水系统配备先进的集中式粉末活性碳、次

5、氯酸钠投加装置，提高了应对突发性水源污染的处置能力。南市、临江、闵行、杨树浦等自来水厂先后投资33.76亿元，进行深度处理设施改造。目前，市属供水服务区域的水质已全面达到国家新颁布的生活饮用水卫生标准106项指标要求。此外，本市不断加强供水管网改建力度，近三年累计投入约10.8亿元资金，改建管网数百公里，进一步保障供水水质的稳定性。污水收集处理能力进一步提升。本市已基本形成治污为本、截污为先、标本兼治的水环境保护体系。污水收集处置体系日趋完备，已形成181公里长度的污水输送干线，过去三年新增日污水处理能力124万吨。污水处理能力和工艺进一步提升，完成了竹园、白龙港污水处理厂升级扩容等一批重大环

6、境工程，新建、续建、改建了一批污水输送配套管网工程，排放标准已达到国家二级标准，中心城区污水处理率已达到91%。经国家环保部核定，本市“十一五”期间化学需氧量（cod）减排比例位居全国第一。行业服务水平全面提升。市属供排水企业34处服务站点采取标准化建设、统一服务规范、建立服务例会制度等一系列措施，持续提高“上海供水热线”服务水平。提升服务响应速度，服务效率和质量不断提高，2012年共接听用户来电103.5万次，处理及时率达98%，报修一次解决率达95%。供水行业取得本市服务行业评比“七连冠”，连续五次被评为“夏令热线市民最满意行业”。同时，本市供排水行业发展也面临着一些困难和矛盾，主要是：本

7、市人口和经济规模持续增长，水资源约束和水环境压力有增无减，全社会节约水资源、保护水环境的意识有待进一步增强；与建设国际大都市的要求、市民提高生活质量的期望相比，本市水质提升和水环境改善仍需进一步加大投入，行业管理和服务水平仍需进一步提升。（三）供排水价格和企业经营状况根据国家和本市有关规定，本市市属供排水服务区域的水价由市级政府制定，包括供水和排水两部分，合称综合水价。目前，市属供排水服务区域的居民综合水价为每立方米2.8元。其中，供水价格为每立方米1.63元，排水价格为每立方米1.3元（按用水量的90%计算，实际排水价格1.17元）。根据上海上会会计师事务所有限公司、上海上审会计师事务所有限

8、公司对市属供排水企业财务状况的审计报告显示，截至2012年末，市属供水企业的资产总额为183.62亿元，净资产为64.56亿元。2012年度市属供水企业主营业务收入42.52亿元，主营业务成本37.28亿元，主营业务税金及附加0.60亿元，期间费用9.60亿元，加减投资收益、营业外收支和所得税等后，净亏损2.73亿元。截至2012年末，市排水公司的资产总额为234.1亿元，净资产为118.9亿元。2012年度市排水公司主营业务收入19.97亿元，主营业务成本23.79亿元，期间费用1.71亿元，加减投资收益、营业外收支和所得税等后，净亏损5.05亿元（其中雨水防汛业务亏损0.78亿元，污水输送

9、处理业务亏损4.28亿元）。二、本次居民水价调整的必要性（一）促进资源节约型和环境友好型城市建设从全国看，我国是水资源短缺国家，随着工业化和城镇化进程的加快，城市缺水范围不断扩大。国家明确提出了实施最严格水资源管理制度的方针政策，并要求逐步深化“体现市场供求和资源稀缺程度、体现生态价值和代际补偿标准”的资源性产品价格改革，发挥价格杠杆对于水资源的调节作用，促进全社会珍惜和保护水资源。从上海看，本市地处长江和黄浦江下游入海口，易受台风、暴雨、高潮、洪涝和咸潮的袭击，属于典型的水质型缺水城市。一方面符合自来水取水标准的原水资源非常稀缺；另一方面每天产生大量的生活污水和工商业污水，须经过处理达标排放

10、才能防止对水环境的污染。按照国家要求，结合本市实际，进一步深化水价改革，有利于发挥价格杠杆的调节作用，促进水资源节约和可持续利用，推进经济社会发展与水资源、水环境承载能力相协调，是促进资源节约型与环境友好型城市建设的客观需要。（二）促进水质提升和水环境改善“十二五”期间，本市将按国家要求执行最严格的水资源管理制度，全面落实保障安全供水、提升水质、有效控制水环境污染的各项任务，预计总投资约160亿元。一是按照国家要求提高水资源费征收标准，扩大青草沙原水供应范围，加大水源地保护力度，避免突发性污染事件影响；二是继续加大供水设施建设力度，推进二次供水改造、旧管网更新、完善深度处理工艺以及供水集约化建

11、设，确保供水安全、水质和服务水平提升；三是进一步提高污水处理厂排放标准，加大截污纳管、管网改造和污泥处置力度，确保污水排放标准符合国家新要求。进一步深化水价改革，有利于进一步保障居民饮用水水质，更好地满足市民提高生活质量的需求，有利于进一步控制污水和污泥排放，切实改善城市水环境。（三）促进供排水行业的可持续发展随着市属供排水系统规模和能力的逐步扩大，供水水质和污水处理标准的逐步提高，虽然政府已不断在相关环节加大投入力度，但由于动力、原材料等价格上涨，运行设备陈旧和管网老化维修费用增加，以及折旧和财务费用等成本快速增长，难以完全通过现行水价消化，出现了企业持续亏损和现金流压力较大的困难。为了实现

12、本市“十二五”水务发展规划确定的水质改善、水环境保护等各项目标任务，未来几年新增项目将陆续建成并投入运营，相关成本费用还将继续上升，价格与成本之间的缺口将进一步扩大。在增加政府投入、企业降本增效的基础上，适度调整水价，有利于缓解企业经营压力，支持行业的可持续发展，为全市提供更好的供排水服务。三、本次居民水价调整的具体方案（一）基本原则按照国家和本市有关法律法规，本次水价调整遵循按成本定价的原则，具体包括：1、定价成本构成。包括供排水企业的运营、折旧、利息成本，以及税费等其它成本，暂不考虑经营收益。市排水企业承担的雨水防汛支出由市财政专项补贴资金解决，定价成本中仅考虑污水输送处理业务相关成本。2

13、、定价成本审核。根据国家、本市成本监审和行业管理的相关规定，供水量按核定的管网漏损率15%折算、管网资产折旧年限统一按照40年计算，超过规定的相关费用不进入定价成本。（二）测算依据本次调价综合考虑经审定后的2012年度净亏损和2013年度新增成本，具体如下：1、根据第三方会计师事务所对市属供排水企业2010-2012年经营情况的审计报告，经市价格监测与成本调查队按照有关规定监审核减后，2012年市属供水企业净亏损为2.68亿元，折算每立方米约0.15元；市排水企业（污水输送处理业务）净亏损为4.26亿元，折算每立方米约0.36元。2、根据第三方会计师事务所对市属供排水企业2013年度新增成本的

14、审核报告，结合国家提高水资源费的要求，2013年市属供水企业新增成本折算约每立方米0.54元（其中，原水水资源费上调0.09元，原水新增运营和利息等成本0.26元;自来水新增运营、折旧、利息和税费成本等因素合计每立方米约0.19元）；市属排水企业（污水输送处理业务）新增成本折算约每立方米0.14元（包括排水新增运营、折旧、利息成本等因素）。综上，根据核定后的2012年净亏损和2013年新增成本，按核定水量折算后，供水价格平均拟每立方米提高0.69元，排水价格平均拟每立方米提高0.50元，供排水合计拟每立方米提高1.19元（由于排水按用水量90%计算，实际每立方米提高1.14元）。按照上述调价水

15、平，兼顾本市经济社会发展、产业结构调整、节能减排以及不同用户承受能力等因素，对非居民用户和居民用户拟定相应的调价方案。（三）居民用户水价调整方案居民综合水价拟平均每立方米提高0.85元（已考虑排水费按用水量90%计算的因素），按照该平均提价水平，初拟以下两种方案，将结合听证会及其他形式，征求社会各方意见并修改完善后上报市政府审定。1、单一制方案拟将居民综合水价每立方米提高0.85元，即从现行每立方米2.80元调整到3.65元，增幅30.4%。其中，供、排水价格每立方米分别提高0.49元和0.40元。若按照月用水量15立方米测算，本市80%的用户每户每月增加支出不超过13元。本市居民用户单一制水

16、价方案现行价格（元/立方米）调整后价格（元/立方米）居民综合水价2.803.65其中：供水价格1.632.12 排水价格1.301.70注：排水量按用水量90%计算，居民综合水价中排水价格实际为每立方米1.53元。2、阶梯式方案根据国家城市供水价格管理办法规定，按照确保基本生活用水、改善和提高居民生活质量、满足特殊需要的分档原则，在剔除空置房和合表用户的基础上，对具备抄表到户条件的居民用户，在对户均年用水量进行汇总排序分析后，以年度为计价周期，初拟阶梯式水价方案如下：第一阶梯覆盖率为90%，对应户年用水量为240立方米及以下，调整后居民用户综合水价为每立方米3.50元（比单一制方案提价水平低0

17、.15元），增幅为25%；第二阶梯覆盖率为96%，对应户年用水量为240立方米至300立方米（含300立方米）之间，居民用户综合水价调整为每立方米4.10元；第三阶梯对应户年用水量300立方米以上，居民用户综合水价调整为每立方米4.95元。此外，对居民合表用户拟暂不执行阶梯水价，按照第一阶梯提价水平调整，同时加快居民合表用户的“一户一表”改造进程。本市居民用户阶梯式水价方案户年用水量（立方米）覆盖率自来水价格（元/立方米）排水价格（元/立方米）综合水价（元/立方米）第一阶梯0-240（含）约90%1.971.73.50第二阶梯240-300（含）约96%2.571.74.10第三阶梯300以上

18、-3.421.74.95注：排水量按用水量90%计算，居民综合水价中排水价格实际为每立方米1.53元。3、利弊分析单一制方案水费按水量与单价直接计算，不涉及抄表周期和家庭用水人口数量的问题，操作比较简便。阶梯式方案更能直接地体现“多用多付费”的价格杠杆作用，有利于引导节约用水、合理用水，但由于涉及到每户用水人口数量核定、部分表具外移改造等因素，操作相对比较复杂。四、综合配套措施（一）保障困难群体基本生活目前，本市已建立相对完善的社会保障体系。近年来，综合考虑物价上涨等多种因素，通过调整最低生活保障等标准，保障困难群体基本生活，下一次社会保障标准调整时将统筹考虑本次调价因素。此外，将结合社会各方

19、意见与建议，继续研究完善社会救助和保障标准与物价上涨联动机制。（二）实行成本信息公开常态化为了使广大公众更好地了解企业成本和发展情况，督促企业加强和完善内部管理，提高运营效率，结合本次水价调整，市属供水企业已向社会公开前三年的供水成本。今后，供水企业除调价前须向社会公开前三年度成本之外，每年还将定期向社会公开上一年度成本，广泛接受社会各方监督。（三）加大政府监管力度一是完善水资源费的征收和管理，加强对水资源的保护、开发和利用。二是加强对调价收入监管，督促企业加强预算管理，确保调价收入按规范使用。三是加强对供排水行业成本规制，研究出台供水企业成本规制管理办法，并结合成本监审，进一步对企业经营成本

20、的合理性、期间费用标准、管网漏损率等重要指标进行严格考核管理。四是加强对绿化、环卫、消防用水定点取水、计量收费管理。（四）不断稳定和提高水质一是提高水质监测能力。原水企业将进一步完善青草沙、陈行、黄浦江上游水源地实验室监测、在线监测和移动监测的“三监联动”水质监控机制，做到“全天候、全覆盖、实时监控”；进一步完善突发污染事件处置预案，增强应急处置能力，确保水质安全稳定。二是优化水处理工艺。推进黄浦江系统水厂深度处理系统改造，加强长江原水系统深度处理工艺研究。三是市属供水企业自2013年起对200公里的易爆、易漏、影响供水安全的市政管网和120个居民小区街坊管网进行改造，进一步提高供水水质。（五

21、）进一步改善城市水环境一是通过优化系统、强化管理、点面结合、泥水同步等综合措施，完成本市污染物总量控制目标，力争到2015年化学需氧量（cod）、氨氮排放总量在2010年基础上分别削减10.5%和12.9%。二是继续推进环保三年行动计划水环境治理项目，全面推进白龙港南线东段输水干线工程建设，进一步提高污水收集、输送能力。三是开展中心城区污水厂提标改造和臭气整治等工程建设，进一步改善地区环境质量。四是加快推进竹园等污泥处理工程建设，基本实现污泥有效处理和安全处置，提高资源化利用率。（六）促进企业降本增效一是通过完善管网信息系统、加大供水管网日常巡检和检漏、深入推进分区计量、加强对抄表质量的考核管理等措施，确保供水产销差率达到全国供水行业先进水平。二是通过技术革新和管理提升，严格控制修理和养护费用支出，使全年修理费支出最高不超过固定资产原值的2%。三是建设集约化物资管理平台，开展集中采购仓储