2020证券金融场基础知识章节题

1、证券投资基 xx 2018 证券金融市场基础知识章节题：证券投资基金 第一节证券投资基金大纲内容 掌握证券投资基金的定义和特征 ;掌握基金与股票、债券的区别 ;熟悉基金的 作用 ;熟悉我国证券投资基金的发展概况 ;熟悉证券投资基金的分类方法 ;掌握契约 型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基 金管理内容 ;熟悉各类基金的含义 ;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点 ;了 解 ETF和 LOF的异同 ; 了解私募基金的概念、特点 ;了解我国私募基金的发展概 况。 熟悉基金份额持有人的权利与义务 ;掌握基金管理人的概念、资格、职责、 更换条件、业务范围 ;掌握基金

2、托管人的概念、条件、职责、更换条件 ;熟悉基金 当事人之间的关系。 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取 规定 ;掌握基金资产净值的含义 ;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则 ;掌握基金的投资风险 ;掌握 基金的投资范围与投资限制。 第一节证券投资基金章节试题 1、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责 人的选任或者改任，应当报经 ()进行审核。 A、中国证监会 B、xxxx C、基金业协会 1/ 8 D、证券业协会 正确答案是： A 2、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额 ()，

3、并且基金份额 持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。 A、达到准予注册规模的 80%以上 B、达到准予注册规模的 100%以上 C、超过准予注册的最低募集份额总额 D、超过准予注册的最高募集份额总额 正确答案是： C 3、基金 xx 职责终止的情形不包括 () A、被依法取消基金托管资格 B、被基金份额持有人大会解任 C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D、被依法取消基金管理资格 正确答案是： D 4、基金销售费用不包括 ()。 A、基金托管费 B、申购 (认购)费 C、赎回费 D、销售服务费 正确答案是： A 2/ 8 5、投资人认购基金的申请被销售机构

4、受理并不代表该申请一定成功，仅代 表销售机构确实接受了认购申请，一般可于 ()日查询认购申请的受理情况，认购 的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+7 正确答案是： B 6、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的()。 A、A.基金份额净值和基金累计份额净值 B、B.基金资产净值和基金份额净值 C、C.基金资产总值和基金资产净值 D、D.基金资产净值和基金累计份额净值 正确答案是： B 7. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于()。 A、1 亿人民币 B、2 亿人民币 C、5 亿人民币 D、10 亿人民币 答案

5、：B 【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。 3/ 8 8. 对基金投资进行限制的主要目的不包括 ()。 A、引导基金分散投资，降低 风险 B、发挥基金引导市场的积极作用 C、避免基金操纵市场 D、引导基金消除市场系统风险 答案： D 【解析】对基金投资进行限制的 3 个主要目的。 9. 下列不是证券投资基金的别称的是 ()。 A、交易所交易基金 B、证券投资信托基金 C、单位信托基金 D、共同基金 答案：A 【解析】交易所交易基金是 ETF。 10. 平衡型基金一般将 ()的资产投资于债券及优先股。 A、10%15% B、15%25% C、25%50% D、50%75% 答案： C 【解析

6、】平衡型基金一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股 4/ 8 第一节证券投资基金大纲内容 掌握证券投资基金的定义和特征 ;掌握基金与股票、债券的区别 ;熟悉基金的 作用 ;熟悉我国证券投资基金的发展概况 ;熟悉证券投资基金的分类方法 ;掌握契约 型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基 金管理内容 ;熟悉各类基金的含义 ;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点 ;了 解 ETF和 LOF的异同 ; 了解私募基金的概念、特点 ;了解我国私募基金的发展概 况。 熟悉基金份额持有人的权利与义务 ;掌握基金管理人的概念、资格、职责、 更换条件、业务范围 ;掌握基金托

7、管人的概念、条件、职责、更换条件 ;熟悉基金 当事人之间的关系。 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取 规定 ;掌握基金资产净值的含义 ;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则 ;掌握基金的投资风险 ;掌握 基金的投资范围与投资限制。 第一节证券投资基金章节试题 1、基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责 人的选任或者改任，应当报经 ()进行审核。 A、中国证监会 B、xxxx C、基金业协会 D、证券业协会 正确答案是： A 2、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额 ()，并且基金份额

8、 持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。 A、达到准予注册规模的 80%以上 5/ 8 B、达到准予注册规模的 100%以上 C、超过准予注册的最低募集份额总额 D、超过准予注册的最高募集份额总额 正确答案是： C 3、基金 xx 职责终止的情形不包括 () A、被依法取消基金托管资格 B、被基金份额持有人大会解任 C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D、被依法取消基金管理资格 正确答案是： D 4、基金销售费用不包括 ()。 A、基金托管费 B、申购 (认购)费 C、赎回费 D、销售服务费 正确答案是： A 5、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表

9、该申请一定成功，仅代 表销售机构确实接受了认购申请，一般可于 ()日查询认购申请的受理情况，认购 的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 A、T+1 B、T+2 6/ 8 C、T+3 D、T+7 正确答案是： B 6、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的()。 A、A.基金份额净值和基金累计份额净值 B、B.基金资产净值和基金份额净值 C、C.基金资产总值和基金资产净值 D、D.基金资产净值和基金累计份额净值 正确答案是： B 7. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于 () A、1 亿人民币 B、2 亿人民币 C、5 亿人民币 D、10 亿人民币 答案：B 【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。 8. 对基金投资进行限制的主要目的不包括 ()。 A、引导基金分散投资，降低风险 B、发挥基金引导市场的积极作用 C、避免基金操纵市场 D、引导基金消除市场系统风险 7/ 8 答案： D 【解析】对基金投资进行限制的 3 个主要目的。 9.下列不是证券投资基金的 别称的是 ()。 A、交易所交易基金 B、证券投资