理财债券型发起式证券投资基金基金合同模板范本

1、中银理财60天债券型发起式证券投资基金基金合同基金治理人：中银基金治理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二零一二年十月第一部分 前言3第二部分释义6第三部分基金的差不多情况15第四部分基金份额的发售19第五部分基金备案22第六部分 基金份额的申购与赎回 25第七部分 基金合同当事人及权利义务 37第八部分基金份额持有人大会50第九部分 基金治理人、基金托管人的更换条件和程序.62第十部分基金的托管66第一部分基金份额的登记67第十二部分基金的投资69第十三部分基金的财产82第十四部分基金资产估值 84第十五部分基金费用与税收91第十六部分基金的收益与分配952 / 160.110第十

2、七部分基金的会计与审计98第十八部分基金的信息披露.100第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算第二十部分违约责任.114第二一部分争议的处理和适用的法律第二十二部分基金合同的效力117第二十三部分其他事项.118第二十四部分基金合同内容摘要119第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是爱护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、 订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、证券投资基金运作治理方法（以下简称“运作方法）、证券投资基金销售治理方法（以下3

3、/ 160简称“销售方法”）、证券投资基金信息披露治理方法（以 下简称“信息披露方法”）和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、老实信用、充分爱 护投资人合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的差不多法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利 义务关系的任何文件或表述， 如与基金合同有冲突，均以基金合 同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金治理人、 基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身 即

4、表明其对基金合同的承认和同意。三、中银理财60天债券型发起式证券投资基金由基金治理 人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证 券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性推断或保证， 也不表明投资于本基金没有风 险。基金治理人依照恪尽职守、老实信用、慎重勤勉的原则治理 和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最 低收益。四、基金合同生效后，若因法律法规的修改或新法律法规的 颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性 规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。7 / 160第二

5、部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有 如下含义：1、基金或本基金：指中银理财60天债券型发起式证券投资 基金。其中，发起式基金是指满足中国证监会关于增设发起式 基金审核通道有关问题的通知 中相关条件而募集、运作的开放 式基金2、基金治理人：指中银基金治理有限公司3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指中银理财 60天债券型发起 式证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补 充5、托管协议：指基金治理人与基金托管人就本基金签订之 中银理财60天债券型发起式证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募讲明书：指中银理

6、财 60天债券型发起式证券投资 基金招募讲明书及其定期的更新7、基金份额发售公告：指中银理财 60天债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告8法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法 规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事 人有约束力的决定、决议、通知等9、基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的中华人民共和国证券投资基金法 及颁布机关对其不时做出的 修订10、销售方法：指中国证监会2011年6月9日颁布，2011 年10月1日起实施的证券投资基金销售治理方法及颁布机关对其不时做出的修订11、信息披露方法：指中国证监会2004年6月8日颁布、 同年7月1日实施的证券投资基金信息披露治理方法 及颁布 机关对其不时做出的修订12、运作方法：指中国证监会