轨道交通行业的知识产权战略

1、工程硕士知识产权课程结业论文轨道交通行业的知识产权战略专业：交通运输工程姓名：郝圳学号：114212056成绩：单位：中南大学交通运输工程学院完成时间：2011年11月11日引言随着人类社会的不断进步与发展、经济的知识化与全球化，世界经济竞争模式由资本竞争转变为技术竞争，从单纯追求高质量、低价格产品逐步转移到开发具有自主知识产权的新产品、新工艺，知识产权成为一个国家或企业竞争优势的核心基础已是不争的事实。企业作为知识产权发展的重要主体，对一国国际竞争力的提升和知识产权战略的实施具有非常重要的作用。知识产权是企业活力与生命力之所在，企业的竞争就是知识产权的竞争，知识产权管理与保护是发展高新技术及

2、其产业化的生命线，国内企业对知识产权管理越来越重视。因此，深入研究并加强企业的知识产权管理显得尤为紧迫和重要。中国加入wto以后，技术领先且能熟练利用知识产权保护手段的国外知名轨道交通跨国公司，已纷纷进入中国的轨道交通市场，给我国轨道交通企业带来前所未有的挑战。如何使我国轨道交通企业尽快地适应国际竞争格局，迅速提高技术创新和自主知识产权保护能力，是实现又好又快发展的当务之急。1. 知识产权已成为获取竞争优势的重要手段在经济全球化的国内外市场竞争中，知识产权已成为发达国家保护和促进技术创新从而在科技、经济领域获取竞争优势的一种重要手段。一个产品从研发、设计、制造、到最后的市场销售，其附加值是一个

3、“u”型曲线（即由高到低，再由低到高），高附加值在其两端；其中的一端是研发和设计，另一端是营销和服务，而处于中间的制造环节其附加值往往比较低。发达国家和国际跨国公司往往能在产业链的两端占据竞争优势，这与他们重视和善于利用知识产权制度是分不开的。一方面，发达国家及其跨国公司非常注重研发投入，并利用知识产权制度使其大量领先的新技术成果获得有效的保护，从而占据技术上的垄断优势。另一方面，他们也非常擅长运用知识产权制度的特性和功能来维护其品牌、营销或服务，使其人才、技术、管理和文化等方面的优势均转化为知识产权优势，并最终转化为市场垄断优势，从而始终能占据产业链后端的竞争优势。因此，任何企业若是想占据产

4、业链两端的高附加值，关键是要具有自主创新的能力和自主的知识产权。2. 我国交通业颁布的知识产权管理办法2003年11月18日，原交通部发布实施了交通运输行业知识产权管理办法（试行）。“试行稿”实施多年来，在规范交通运输行业知识产权管理、加强知识产权保护、促进科技创新与科技进步等方面发挥了重要的作用。随着时代的发展和科技的进步，“试行稿”面临着进一步完善的需要，鉴于此，2009年2月初，交通运输部科技司科技发展处组织成立了交通运输行业知识产权管理办法（试行稿）修订课题组，正式开始对现行“试行稿”的修订工作。修订后的“试行稿”加强交通运输行业对知识产权的创造、运用、保护和管理，鼓励发明创造，促进交

5、通运输科技进步，激励交通运输行业自主创新，促进科学技术成果向生产力转化。3. 我国轨道交通行业面临的知识产权国际竞争环境及现状3.1 跨国公司在华申请的大量专利压缩了轨道交通企业创新的空间古代打仗时有一句话叫“兵马未动，粮草先行”。而现在跨国公司为了将自己的产品技术打进并占领中国的市场，就是采取了“产品未动，专利先行”的策略。如法国的阿尔斯通公司，目前已在华申请专利660多项，已获授权专利近340项，其专利申请的重点主要集中在通信控制及电气电子电力（h部）和内燃动力及机械工程（f部）两大领域。这两大领域的专利申请总量和专利授权总量分别占其总申请量和总授权量的70和74。所以，跨国公司在华申请的

6、大量专利对我国轨道交通企业的技术创新已构成了极大的障碍和威胁，带来前所未有的挑战。3.2 国外轨道交通装备跨国公司纷纷进入国内铁路市场随着我国轨道交通的快速发展，国外轨道交通装备的知名公司，如bom bardier、alstom、siemens、ge、voith、misubitish等纷纷看好中国巨大的轨道交通市场，并采取了将专利、商标、专有技术等与技术转让合同相结合的形式，与国内铁路机车车辆制造企业进行合作、合资或成立独资公司。但是在技术转让中，alstom等公司并没有转让其全部的核心技术。由于国外轨道交通装备跨国公司在高速领域掌握着具有自主知识产权的核心技术，在华正在取得越来越多的市场分额

7、，这使得我国整个轨道交通企业都感受到了越来越大的竞争压力。3.3 跨国公司将越来越多的知识产权纳入标准领域技术标准化是产业未来的“钥匙”，“技术创新新技术申请专利专利进入标准”已成为一种新的商业模式。跨国公司通过将自己拥有的专利标准化后，就可以控制整个产业的发展，并从中提取可观的专利许可费。这种商业模式的成功运行是建立在拥有核心专利和关键专利技术的基础之上，需要有自主知识产权作为支撑。3.4 大部分国内轨道交通企业的技术以模仿为主，具有自主知识产权的创新较少我国轨道交通企业的大部分先进制造技术以前主要靠从国外引进，或者在引进的基础上进行仿制；虽然少数企业，如株洲时代集团、株洲电力机车有限公司等

8、在交流传动控制技术等领域已掌握部分具有自主知识产权的核心技术和关键技术，但从总体上来说，我国轨道交通企业技术创新和自主知识产权保护能力与国外轨道交通装备的跨国公司相比，仍有较大的差距。具体表现为：（1）拥有专利的数量少，尤其发明专利的拥有量更少；（2）拥有专利的质量不高，缺少核心专利和关键专利；（3）专利战略布局意识不强，尚未形成自主知识产权保护体系；（4）缺乏专利标准化的战略意识和运作经验。4 对于我国轨道交通行业知识产权战略的建议近几年来，我国轨道交通企业专利的申请量正在不断地向上攀升，这从某种程度上反映了我国轨道交通企业的知识产权保护意识有所增强。但是，企业技术创新能力和自主知识产权保护

9、能力的提高并不是立竿见影的事情；相反，这项工作具有长期性、艰巨性，任重而道远。为此，我提出如下建议。4.1 抓紧制订和实施轨道交通企业知识产权战略加入wto后的形势和党中央提出的建设创新型国家的要求，迫切需要轨道交通企业实施积极的知识产权战略，并且将其作为形成企业核心竞争力的核心战略进行研究和运用。因此，轨道交通企业应从国际市场竞争和全球化经营发展的战略高度，来认识实施企业知识产权战略的重要性，抓紧制订轨道交通企业知识产权战略，注重掌握具有自主知识产权的核心技术，注重培育具有国际市场竞争力的自有品牌。4.2 积极开展轨道交通领域国内外专利信息的分析，为技术创新提供重要的信息支撑对涉及轨道交通企

10、业主要产业方向和主导产品的专利文献进行技术、经济和法律信息的全方位分析，及时了解掌握当前的技术发展趋势、研发热点及市场分布情况，为企业重点领域的技术创新提供信息支撑。4.3 强化知识产权的获取意识，构筑自主知识产权保护体系我国的轨道交通企业应改变思路，将过去的新技术、新产品、新工艺开发转化为新专利开发，强化知识产权的获取意识，逐步建立起自己的专利池，构筑自主知识产权保护体系。4.4 加强专利战略在技术创新中的综合运用一方面，应针对不同的技术创新形式和成果，选择不同的保护策略。对技术领先、创新程度高、市场前景好的产品，企业应尽可能地抢先申请发明专利，以获得该技术或产品的垄断权。同时，还应实施外围

11、专利网战略，以防止竞争对手的围堵和对抗。对于创新程度不高、但市场前景好的产品或技术，也要积极主动地申请实用新型或外观设计专利，以掌握市场的主动权。另一方面，可根据轨道交通企业自身的研发水平和经济实力，在技术创新中适度地运用追随仿制型专利战略及联合或委托开发策略。需要注意的是，在企业委托其它单位进行技术研发、产品设计或计算机软件开发时，必须在委托协议书或委托合同中对所获得的技术创新成果的归属进行明确的约定。同时，可通过跟踪国外轨道交通领域的相关专利，合法、无偿地使用国外公司在中国没有申请专利的外国专利。另外，还可以充分利用过期专利、失效专利以及缺陷专利，合法地享受免费的专利。4.5 重视技术引进

12、中的消化、吸收与再创新，并在此基础上形成自主知识产权在铁道部新一轮机车车辆装备和高速、重载技术的引进过程中，我国轨道交通企业应大力加强装备和技术引进中的消化、吸收工作。建议在装备与项目引进机构中，配备一定数量的专利工程师和技术专家，组织对引进技术的国内外相关专利文献进行分析、研究，了解该技术的来龙去脉和技术发展趋势，并在此基础上选择相应的改进方向，做到引进与创新相结合，并最终形成自主知识产权。4.6 及时将专利技术上升为标准，向制订标准迈进“得标准者得天下”。专利本身已是一个国家法律所赋予的合法的独占权，若还能够把专利技术转化为行业、国家或国际标准，则该专利技术就会得到最广泛的市场承认，从而达到对市场最大程度的支配和占有。因此，我国轨道交通企业不仅要加强具有自主知识产权的技术创新，而且还要有意识、积极地参加行业标准、国家标准及国际标准的制订工作；通过专利标准化的途径，使自己获得更有利的竞争优势和地位。综上所述，我国轨道交通行业只有加速