代销金融产品适当性管理实务及案例分析_第1页
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文档简介

1、代销金融产品适当性管理实务及案例分析选题(共2题，每题10分)Io对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方 法，以下陈述错误的是：()A. C2级投资者唯一匹配R2级的产品B. C5级投资者可以匹配R4 , R3 , R2 , RI级的产品C. C4级投资者唯一匹配R4 , R3 , R2 , Rl级的产品D. C1级投资者匹配RI级的产品2o证券公司合法在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司 住所地证监事会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料和拟 向客户提供的其他文件、资料。A. 3B. 5C. 10D. 20多选题(共4题，每题10分)1证券公司应当在代销合同签署后5个

2、工作日内，向证券公司住 所地证监会派出机构报备()。A. 金融产品说明书B. 宣传推介材料C. 拟向客户提供的其他文件、资料D. 代销合同2证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的()等基本情 况，评估其购买金融产品的适当性。A身份B 财产和收入状况C.金融知识和投资经验D 投资目标E 风险偏好3证券公司在接受代销金融产品的委托前，应当进行()OA .委托人资格审查B 评估投资者适当性C. 金融产品尽职调查D. 金融产品风险评估4证券公司进行产品销售时，禁止进行下列（）等行为。A 向不符合准入要求的投资者销售产品B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品D 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品E. 向风险承受能力最低类别的投资者销售风险等级高于其风险承受能力的产品判断题（共4题，每题10分）1代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。（）2在证券公司对金融产品进行尽职调查时，委托方不提供规定的信 息、提供信息不完整的，证券公司应当拒绝代销产品。()对错3证券公司应当根据证券期货投资者适当性管理办法第十

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