二级分公司配件厂质量预计提方案试运行

1、广东新宝电器股份有限公司文件新宝品字 2010 第 043 号二级分公司 / 配件厂质量预计提执行方案 （试运行）1、目的 :通过对属于二级分公司 / 配件厂的来料零部件质量问题给一级公司造成的质量损失金额的 计算，并从二级分公司 / 配件厂利润中提起该部分费用， 用以支付已发生或未来发生的质量损失， 同时促进二级分公司 / 配件厂提升来料零部件产品质量改善的效率。2、范围：适用于新宝电器各二级分公司 / 配件厂因零部件产品质量问题导致的质量预计提的执行。3、职责：3.1 品质保证中心：负责制定、完善质量预计提方案； 负责产品订单质量预计提的审核及数据统计； 负责产品订单质量预计提金额计算；

2、负责编制每周、月的质量风险金预计提周报、月分析报告； 负责各二级分公司 / 配件厂质量风险金预计提的提报和发布； 负责处理裁决一级分公司与二级分公司 / 配件厂因产品零部件质量责任划分的争议； 负责对各单位执行方案情况监督，并对违规情况进行处理3.2 产品验证中心： 负责按要求对型式试验、短期测试、 OQC验货等方面的数据进行提报； 负责型式试验、短期测试、验货、客户投诉问题等改善措施的验证。3.3 各一级分公司： 负责对二级分公司 / 配件厂产品质量问题 CAP的发出、跟踪和改善措施验证；负责对二级分公司 / 配件厂质量预计提资料的数据统计和提交； 负责与二级分公司 / 配件厂确认，并将书面

3、确认结果提供给质量管理部；3.4 各二级分公司 / 配件厂：第 1页 / 共 6 页 负责对一级分公司提报质量预计提数据的责任划分结果进行确认；负责对因为本司产品零部件而引起的质量问题采取有效的改善措施，从而减少质量预计提；3.5 财务管理中心：负责执行总裁办审批后的质量预计提费用的扣除。4、定义：4.1 质量预计提：是指生产中、测试时或者在来料产品发现质量问题，预计将来某一时段在市场上可能产生的质量损失，将质量隐患可能造成的质量损失预估并计提出来。 （下面简称： 预计提）4.2 K 值：是指产品质量损失系数 ,以每个二级分公司 / 配件厂近一年已在一级分公司产生的预计提金额、 来料合格率和产

4、品单价按公式核算出的值。 （以每年一次的频率进行 K 值核算）4.3 追溯订单：是指同型号、同规格、同批次、同供应商零部件的产品出现质量问题。从问题发生之日起，至改善有效日期或者 CAP关闭确认实施改善订单止， 期间所有出货的零部件产品。4.4 产品单价：指由总裁办成本管理部提供的产品单价。 （以每年一次的频率进行单价更新）4.5 预计提金额：指产品已发生和检验时已发现质量问题，依据方案进行计算得出的金额，即产品可能因为质量问题产生的外部额外费用。 （外部含一级分公司）4.6 预计提考核金额：指产品已发生和检验时已发现质量问题，依据方案计算得出产品的金额，列入分公司当月核算的费用。4.7 检验

5、结果判定：第 2页 / 共 6 页为使分公司检验状态达成统一， 便于预计提的执行操作。 检验结果规定如下； 合格：零部件质量经检验达到规定的要求标准。 在AQL允收范围内而采取的判定。挑选使用： 检验来料不合格，可通过人直观检查（眼、手、耳听等）从来料中找出适合标准要 求的叫挑选使用；让步接受： 在材料检验判定不合格时，能够基本保证产品的质量的状况下，在商定的时间或 数量内对这些不合格的材料部分缺陷有限度有评审的接收；加工/ 处理：本身来料有缺陷，但通过简单人为加工或处理后，可以使用的处理方式叫加工 / 处 理；退货： 零部件质量经检验达不到规定的要求标准。超出 AQL允收范围而采取的判定。5

6、、预计提流程：5.1 数据提报核对：负责部门： 17分公司品管部，按二级分公司 /配件厂预计提确认一览表要求，经部门经理 或相关负责人审批，连同确认记录，每天上午 10 点前，及时提报到品质保证中心质量管理部；5.2 来料不合格预计提：在 IQC 检验来料时，经检验发现来料零部件产品不合格，经分公司MRB评审小组评定，以挑选使用/ 让步接受/ 加工/ 处理等方式收货使用， 依据来料零部件不合格的比例、 批次进行质量预计 提。对于因为来料零部件交期影响或者来料零部件质量问题影响的货期金额损失，不纳入预计 提范畴。按公司其它相关文件规定处理。5.2.1 纳入预计提范围第一：经 MRB评定，对让步接

7、收、挑选使用、加工 / 处理的物料，纳入质量预计提； 第二：来料零部件经抽样送产品验证中心做 ROH、S 食品卫生、成份分析、塑胶材料阻燃测试等 测试不合格，纳入质量预计提。不纳入预计提范围第 3页 / 共 6 页第一：对让步接收、挑选使用的物料，经二级分公司 / 配件厂自行处理后，重新交付检验合格不纳入质量预计提；第二：对于来料零部件质量问题责任属于一级分公司责任的，不纳入质量预计提；5.2.3 预计提金额公式计算如下：预计提金额 = K抽样产品不合格品数量来料数量零部件单价抽样产品数量问题比例：分公司在来料以公司标准 AQL值对来料进行抽样，以抽样产品中，发现的不合格产品的数量，再除以抽样

8、产品的数量。订单数量：是指本次验货对应的具体数量（订单 / 批次）5.3 制程质量异常预计提：5.3.1CAP 发出：当制程中发现因来料零部件而引起的质量问题（单项）超过 5%比例时，经调查 分析问题客观存在。 由总装品管发出 CAP给分公司 IQC科，由 IQC发往二级分公司 / 配件厂并同 时超送品质保证中心质量管理部和质量工程部。5.3.2CAP确认和处理：二级分公司 /配件厂在收到一级分公司发出 CAP后 4小时内必须作出确认 和处理。一级分公司必须以邮件和电话的方式通知二级分公司 / 配件厂，超过规定时间一级分公 司可以视为默认进行预计提提报。5.3.1 纳入预计提范围 第一：对造成

9、生产停拉或对生产造成严重影响的来料零部件，经评估通过正常检验无法检出， 且问题经调查分析客观存在属于二级分公司 / 配件厂的原因物料， 纳入预计提。5%比第二： IQC在对来料抽样检验判定合格后，在生产线发现来料零部件质量问题（单项）超第 4页 / 共 6 页例时，由品管员发出 CAP，IQC 通知二级分公司 / 配件厂责任单位确认属实，纳入预计提。5.3.2 不纳入预计提范围： 第一：对于来料零部件质量问题责任属于一级分公司责任的，不纳入质量预计提；5.3.3 预计提金额公式计算如下：抽样产品不合格品数量预计提金额 = K来料数量零件单价抽样产品数量问题比例：分公司在来料以公司标准 AQL值

10、对来料进行抽样，以抽样产品中，发现的不合格产品的数量，再除以抽样产品的数量。 订单数量：是指本次验货对应的具体数量（订单 / 批次），5.4 成品质量异常预计提：对于一级分公司产生的预计提考核金额， 经调查分析属于二级分公司 /配件厂责任的， 将直接从一级分公司划拨给二级分公司 / 配件厂，纳入当月预计提。5.4.1 纳入预计提范围 第一：一级分公司预计提数据中，经分析属于二级分公司 / 配件厂责任的订单，纳入预计提。5.4.2 不纳入预计提范围：在产品质量出现问题分析时， 产品质量问题有多个原因或者零部件产生， 无法进行责任划分时， 一级分公司不得转给二级分公司 / 配件厂5.4.3 预计提

11、金额公式计算如下：预计提金额 = 一级分公司预计提订单金额责任比例说明：一级分公司成品直接产生预计提金额的，经确定属于二级分公司 / 配件厂责任的。在确定第 5页 / 共 6 页 问题比例后，从一级分公司划出直接纳入预计提考核。5.5 预计提关闭：5.5.1CAP 验证有效： 当 CAP发出后，二级分公司 / 配件厂责任单位，必须针对问题进行组织改 善。回复一级分公司发出的 CAP，一级分公司应组织人员对二级分公司 / 配件厂责任单位的改善 措施进行验证。（在需要的情况下）以 IQC 来料再次检验结果作为输出。 验证结果合格即关闭 CAP。5.5.2 CAP验证无效： 当对二级分公司 / 配件

12、厂责任单位的改善措施进行验证不合格，或者 IQC 来料再次检验结果不合格。 则预计提持续进行， 直至验证结果合格关闭 CAP。5.5.3 CAP问题出现 3 次以上： 当同型号、同规格、同问题零部件的产品出现质量问题。在 1年时间内部出现 3 次，除预计提本单以外，原已关闭 CAP重新打开计算，追溯从第 1 单问题发 生之日起，至改善有效日期或者 CAP关闭确认实施改善订单止，期间所有出货的零部件产品纳 入预计提。同时质量管理部发出预警通报。5.6 预计提的确认：5.6.1 预计提日常确认：一级分公司在来料、生产过程、验货、短期 / 型试测试中发现的属于二级分公司 / 配件厂原因的 产品质量问

13、题， 应立即通知责任单位现场分析确认。 来料、生产过程发现问题由 IQC在工作日 4 小时内发出 CAP（CAP上清晰注明问题发生的比例） ,列入二级分公司 / 配件厂预计提确认表，并 交由二级分公司 / 配件厂品管部确认。5.6.2 预计提的每周核对： 一级分公司品管部以每周一次的频率， 对上周所发生的属于二级分公司 / 配件厂原因的预计提订进行核算，以邮件的形式，发送至二级分公司 /配件厂总经办 / 厂办和品管部负责人。由二级 分公司/配件厂品管部进行确认后， 并于 1个工作日内回复一级分公司品管部。第 6页 / 共 6 页确认完成后，一级分公司品管部将确认结果发送品质保证中心质量管理部。

14、对双方存在争议无 法达成一致，交由品质保证中心裁决。品质保证中心裁决结果为最终评定。此作为月度核算的 数据输入。5.6.3 预计提的每月核对： 品质保证中心质量管理部根据一级分公司的提报，每月 1 号前，发出相关数据给一、二级分公司/配件厂核对。 各单位必须在每月 3号前对质量管理部发出的数据进行核对。 对数据有异议部 分及时提出修改。过期视同默认。5.7 预计提的执行：5.7.1 当在两个或以上环节， 同一订单或者批次发生预计提， 该订单或批次只作一次预计提， 以 最高比例进行输入。例如： A 订单在来料 IQC检验时发现 AQL超出允收值，不良率为 3%，而在 制程环节发现来料零部件不良率

15、 10%，则以 10%纳入预计提统计核算。5.7.2 经一级分公司和二级分公司 / 配件厂确认当月数据后，质量管理部将整理汇总预计提资料 交总裁办审批，审批生效后的质量风险金预计提金额，由品质保证中心每月 8 日前提交财务管 理中心执行， 从各二级分公司 /配件厂当月的利润中扣除质量风险金预计提费用。 品质保证中心 同时将质量风险金预计提金额计提结果向二级分公司 / 配件厂公司总经办通报。6 质量风险金预计提面谈制度：6.1 大于 5 万元面谈因零部件质量问题预计提金额超过 5 万元人民币以上（含） ，由品质保证中心质量管理部发出预计提风险预警通报。由品质保证中心质量工程部组织面谈会议，分公司

16、责任单位经理必须准 备相应资料向品质保证中心总监面对面汇报改善措施和进度。6.2 大于 10 万元面谈因产品质量问题预计提金额超过 10 万元人民币以上（含） ，由品质保证中心质量管理部发出预第 7页 / 共 6 页计提风险预警通报。由品质保证中心质量工程部组织面谈会议，分公司总经办第一责任人必须 准备相应资料向总裁办副总裁面对面汇报改善措施和进度。6.3 面谈频次面谈的频率以每个分公司每月 / 次的频率进行。7、违反制度处罚：在质量预计提操作关闭过程中，发现有弄虚作假行为，如提供虚假资料、篡改相关日期、在核查中发现改善措施没有实施的。除按方案追溯该有问题产品订单的质量预计提外，同时按公司总裁禁令等相关文件执行处理。说明：对