廉政风险点及防控措施一览表

1、廉政风险点及防控措施一览表类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的部 门和岗位风险 等级防控措施及责任主体防控措施责任主体国土 资源 规划在建设项目预审时 把关不严。项目用地单位有请 客送礼行为。某些建设项目不符合报 批条件、争取用地计划， 从而对工作人员请客送 礼。规划股A股室全体人员加强思想政治 学习，提高思想认识，遵守 各项规章制度，依照程序办 事。特别是用地预审要把关。规划股在编制规划时，与技 术承担单位签订合 司时执行政策不严。技术承担单位有请 客送礼行为技术承担单位为了增加 项目经费，从而对工作 人员实施贿赂。规划股规划股土地 审批1、预防项目建设用 地报批是否严格按 照供地预审

2、要求进 行审查；2、预防所报项目供 地是否符合国家相 关产业政策和供地 政策；3、预防是否严格按 照有关审批权限程 序进行呈报审批。1、防止未按供地预 审要求进行审查；2、防止所报项目不 条例国豕相关产业 政策和供地政策；3、防止未按有关审 批权限程序进行呈 报防止未按规定承办。建设用地股C1、报批供地从严按照供地预 审要求进行审查；2、所报项目供地条例国家相 关产业政策和供地政策；3、严格国家土地供应的相关 规定和审批程序。建设用地股土地 出让1、土地岀让、企业改制 土地资产处置、改变土地 用途或容积率等工作容 易岀现不按程序或降低 标准操作，对相关土地出 上、企业改制土地资产处 置条件审查

3、不严格，虚假 招标、拍卖、挂牌等问题；2、土地使用权出让、企 业改制土地资产处置、改 变土地用途或容积率等 容易岀现不符合法定要 求或把关不严，出让方式 不正确、合同签订不符合 标准等问题。1、土地出让、企业改 制土地资产处置、改变 土地用途或容积率等 工作容易出现不按程 序或降低标准操作，对 相关土地岀让、企业改 制土地资产处置条件 审查不严格，虚假招 标、拍卖、挂牌等问题。2、土地使用权出让、 企业改制土地资产处 置、改变土地用途或容 积率等容易岀现不符 合法定要求或把关不 严，出让方式不正确、 合同签订不符合标准 等问题。土地出让相关制度上可 能存在的缺陷和漏洞， 相关部门和机制监管的

4、缺失和不到位情况，夕卜 部环境影响或某些因素 的吸引和诱惑，个人学 习和素质修养不够，自 身控制能力和自律意识 不强。地产管理股B1、严格规范招标、拍卖、挂牌岀让 制度、岀让程序和严格工作管理， 认真执行网上招拍挂出让土地制 度，杜绝网下岀让土地使用权，按 相关文件规定要求实施。2、在土地 岀让、企业改制土地资产处置时， 一定要严格审查原使用者土地档 案，严格按照国家土地使用权岀让 办法执行。严把土地收益收缴关， 在手续健全的情况下，按程序方可 给予办理，不得违章办事。3、建立 长效的教育警示机制，通过正面典 型、开辟廉政教育等活动，实施依 法行政，做到理想信念教育常态化； 4、健全岗位责任制

5、度，明确工作职 责、工作任务、工作流程、工作目 标；建立相应的问责制度，确保岗 位职责落实。5、加强政务公开，明 确工作流程，公开接受群众的监督； 强化服务职能，使办事公开化，提 高办事效率；加大信息建设，认真 执行网上报件；实行举报制度。地产管理股土地补偿1、审核可能存在不 按制度办事，程丿予不 到位的情况；2、审 核和拨付可能存在 不按制度办事，监管 不严的情况。征拆资金拨付不按 工作进度，对使用 资金监管不严。征拆资金拨付不按工作 进度拨付。建设用地股征地事务所C1、严格按程序审核，不具备 条件的不审核上报；2、严格按程序和进度拨付征 拆资金；3、严格按制度监管资金的使 用。建设用地股征

6、地事务所土地 整治1、农村土地综合整 治项目的招投标监 管；2、农村土地综合整 治项目资金拨付；3、农村土地综合整 治项目工程验收工 作。1、招投标过程中出 现违规操作；2、项目资金挪用；3、工程验收过程中 请客送礼。1、项目资金的监管问题；2、项目工程验收时，工 作人员自律方面的问题，耕保股 土地整理中心A1、项目的招投标严格按照相 关规章制度执行；2、项目工程款的拨付严格 按照相关规章制度和项目进 度情况拨付；3、项目的工程验收严格按照 项目管理的相关规疋执行。耕保股 土地整理中心国土资源 执法在查处国土资源违 法行为时，违法当事 人或其委托人有可 能对执法人员进行 吃、请或馈赠。1、渎职

7、、压案不查、 瞒案不报；2、请吃、馈赠。1、外部环境影响；2、 个人自律。土地执法和矿产 资源执法B1、严格执法、依法查处；2、 拒绝吃请、收受礼品、礼物；3、正确行使自由裁量权；4、 不为当事人打招呼、说情。执法监察大队矿业权审批审批环节新设矿权、采矿权 延续、变更程序、 资料审查、规费收 取。个人自律储量股 矿管股B在审核和审批米矿登记事项 中廉洁自律、依法依规矿管股矿业权出 让招拍挂出让有偿处置个人自律矿管股C新设矿权严格按照招标拍 卖挂牌协议出让采矿权若干 规定（试行）执行。矿管股财务资金 管理1、审核审批各项费 用支出环节；2、专 项资金监管过程；3、 核对和下拨资金过 程; 4、审

8、核收费过 程；5、收取各项规 费过程。1、在审核审批各项 费用支出中索、拿、 卡、要，弄虚作假， 私自报销个人开 支，违规发放津贴、 补贴和奖金；2、隐瞒发现的问 题，并索要红包；3、收受红包礼金；4、在审核各项收入 中不严格按收费文 件审核，没有做到 应收尽收；5、坐收、坐支、截 留收入不入账，私 设“小金库”。1、个人自律方面不够重 视，2、没有正确的人生 观，个人利益唯上，3、 财经纪律观念淡薄。计划财务股C1、建立健全有效的财务内控 制度，对岗位职责进行科学、 严密的划分，制定明确的工 作职责、业务范围和权限、 责任，从而形成财务岗位职 责分明、环环相扣的内控管 理运行模式。2、开展经常性的日常检查， 及时发现问题，并对发现的 问题及时纠正。计划财务股干部人事 管理1、领导班子未按条 例规定的条款及程 予办事，领导意志代