信托投资公司法律稽查部审计专责职位说明书

1、信托投资公司法律稽查部审计专责职位说明书 岗位名称 审计专责 岗位编号 所在部门 法律稽查部 岗位定员 直截了当上级 法律稽查部经理 工资等级 直截了当下级 无 薪酬类型 所辖人员 无 岗位分析日期 本职： 协助部门经理承担审计工作 职责与工作任务： 职 责 职责表述：负责审计的前期预备工作 工作时刻百分比：5% 工作 任务 索取审计所需的有关资料，了解审计对象和审计内容的有关情形 频次：1次/年 制定具体的审计实施方案并报请有关领导审批 频次：1次/年 职 责 职责表述：组织或参与对公司及下属单位的财务预算、财务收支、经济效 益的审计工作 工作时刻百分比：40% 工作 任务 负责办理审计立项

2、，确定审计对象和审计内容，编制审计项目打 算 频次：2次/年 组织或参与进行审计调查，向被审计单位出示审计通知书 频次：4次/年 进行现场调查，编写审计工作底稿，猎取有价值的审计证据 频次：4次/年 对审计事项实施审计后，提出并审定审计报告 频次：2次/年 在征求被审计单位意见后，做出审计结论，经总经理批准后，下 达审计处理决定 频次：2次/年 对有疑义的审计事项进行复审 频次：1次/年 将报告副本和决定通知被审部门及有关部门执行 频次：2次/年 督促被审部门及有关部门执行决定 频次：1次/年 职 责 职责表述：组织或参与对公司所属单位负责人的任期经济责任进行审计评 判 工作时刻百分比：20%

3、 工作 任务 负责办理审计立项，确定审计对象和内容，编制项目审计打算 频次：i次/年 组织或参与进行审计调查，向被审计人出示审计通知书 频次：i次/年 进行现场调查，猎取有价值的审计证据， 包括离任者个人的资料、 单位的各类财务资料、法律诉讼有关案卷材料、对外担保有关文 件、合同、协议等 频次：i次/年 对被审计人员实施审计后，提出并审定审计报告 频次：i次/年 在征求被审计人意见后，做出审计结论，经总经理批准后，下达 审计报告 频次：i次/年 对有疑义的审计事项进行复审 频次：i次/年 将报口田y本和决疋通知被审人及有关部门执仃 频次：i次/年 督促被审人及有关部门执行决定 频次：i次/年

4、职 责 四 职责表述：参与对公司投资企业的审计监督 工作时刻百分比：io% 工作 任务 参与对公司投资企业的财务预算、财务收支进行审计立项、调查 和评估 频次：i次/年 参与对公司投资企业的资产、负债和损益进仃审计立项、调查和 评估 频次：2次/年 参与对公司投资企业的经宫治理、内部操纵制度进行审计评判 频次：1次/年 职 责 五 职责表述：负责对公司有关部门的采购过程进行比质、比价监督 工作时刻百分比：10% 工作 任务 协助监督采购部门建立和完善具体的采购治理责任制度 频次：1次/年 监督采购部门制定和填写比价采购单 频次：2次/年 监督采购部门选择供应单位的过程和情形 频次：2次/年 监

5、督具备招标条件的采购的招标过程 频次：2次/年 监督米购人员米购中的比质比价工作，包括价格审核、有关单据 抽查审核，质量检验程序审核等，对咨询题及时提出处理意见并 经批准后监督执行 频次：2次/年 职 责 六 职责表述：汇报、整理、归档所组织或参与的审计工作情形 工作时刻百分比：10% 工作 任务 在审计过程中，负责汇报审计工作进展情形 频次：2次/年 撰写审计工作报告 频次：2次/年 负责每半年撰与向公司董事会提交的有关公司业务经宫情形的内 部审计报告，并承担向人民银行报送副本的工作 频次：2次/年 负责将所负责或参与的审计工作文件资料整理、归档 频次：1次/年 职责 七 职责表述：完成上级

6、交办的其他工作 工作时刻百分比：5% 权力： 依据审计批准书，对被审计单位会计凭证、账册、报表及其他有关资料的调阅权 对被审计单位的经宫活动进仃评估、检查后，提出改进意见与建议的建议权 工作协作关系： 内部和谐关系 公司各部门 外部和谐关系 会计师事务所、审计厅 任职资格： 教育水平 大学本科及以上学历 专业 审计专业、财务专业、会计专业或其他有关专业 培训经历 财务会计知识培训、经济治理知识培训、法律法规知识培训、税务知识培训、信托业务知 识培训等 体会 3年以上工作体会，1年以上有关业务岗位工作体会 知识 通晓审计专业知识，把握财务知识、信托业务知识，具备企业治理知识、法律知识 技能技巧 熟练使用办公软件，具备良好的口头表达能力、写作能力和组织和谐能力 其它： 使用工具设备 一样办公设备，包括运算机，交通及通讯设备