形式审查与分组

1、证券期货业科学技术奖励评审办法第一章 总 则第一条 为了确保证券期货业科学技术奖励工作的有序进行，科 学公正地遴选科学技术奖励项目，特制定本办法。第二条 证券期货业科学技术奖励项目的评审按照依靠专家、发 扬民主、公正合理的原则组织实施。第三条 证券期货业科学技术奖励项目的评审按形式审查、 初审、 合议、项目答辩、会议评审的程序进行。第四条 为保证评审工作的公正性和可操作性，初审采用网络评 审的方式。第五条 证券期货业科学技术奖励评审专家委员会由证券期货业 科学技术奖励工作办公室按要求提出建议名单报证券期货业科学技 术奖励委员会批准。第二章 专家遴选第六条 证券期货业科学技术奖励办公室根据当年度

2、科学技术奖 励申报项目情况，通过工作会议的形式，由专家库中遴选专家，分组 后，提出建议名单，报证券期货业科学技术奖励委员会审核确定。每 评审专家组设组长 1 名。第七条 符合下列条件的可作为行业科学技术奖励项目评审专家 进行遴选：1、有较高的专业水平与丰富的从业经验， 在行业内有一定声望， 并具有良好的执业信誉或很好的学术声誉；2、长期从事相关领域的专业研究或相关工作，熟悉相关领域的 发展状况，具有丰富工作经验；3、关心行业科技发展，热心行业科学技术奖励评审工作，能够 积极参加各类评审活动。4、行业内专家年龄一般不超过 60 周岁；5、本科以上学历，从院校毕业 5 年以上。第八条 评审专家数量

3、根据每年度申报项目学科分布、数量等确 定，专家熟悉学科要与评审项目学科相同或接近。第九条 评审专家分组中实行专家项目回避制度，评审专家原则 上不得参与本单位申报项目的初审和答辩。第十条 各评审专家组中非领导职务技术专家数量不得低于专家 总数的 30。第三章 形式审查和分组第十一条 形式审查是对申报行业科学技术奖励项目的合规性检 查，由证券期货业科学技术奖励办公室根据项目申报情况， 组织相关 单位实施。第十二条 科学技术奖励项目属于下述情况之一者即属于形式审 查不合格：（1）项目申报单位不符合奖励申报要求；（ 2）系统建设、开发等申报项目未完成或投入使用时间不足1年；金融工程等理论研究项目未投入

4、应用或取得阶段性成就和应用；（3）申报表内容填写不全；（4）附件证明材料不能证明申报表内容；（5）申报单位未加盖公章；（6）申报项目已获国家级科学技术奖励；（7）项目技术指标低于国内同类研究水平或属重复研究；（8）申报项目存在知识产权等争议，且争议尚未解决。第十三条 对于形式审查不合格项目，通知申报单位限期修改， 逾期未修改的或修改后仍不符合形式审查要求的，不予受理。第十四条 形式审查完成后，通过形式审查的申报项目要在相应 网站进行公告。公告内容包括申报项目名称、申报单位等基本信息。第十五条 证券期货业科学技术奖励办公室根据受理项目学科、 应用对象等要素，结合评审工作量的平衡， 对受理项目进行

5、评审分组。第四章 初 审第十六条 证券期货业科学技术奖励评审专家委员会负责申请项 目的初审。 初审采用网络评审的方式， 由评审专家登录网上评审平台 对所负责项目进行评审，打分。第十七条 证券期货业科学技术奖励办公室以电子邮件的形式向 评审专家发出评审通知，并以电子邮件、手机短信、电话或传真等方 式与评审专家联系确认送达。评审通知内容包括：评审时间段、评审 项目数、确认回复时限等必要信息。第十八条 评审专家登录网上评审平台，根据评价指标体系对本 评审组申报项目进行打分。第十九条 各评审组打分完毕后，由评审系统对打分结果进行自 动排序。第五章 合 议第二十条 由证券期货业科学技术奖励办公室从各专家

6、组中按比 例随机选取部分专家与各专家组长组成合议组，召开合议会议。第二十一条 合议组对各评审组初审结果进行合议，提出各组答 辩项目及数量、 等级建议， 由报由证券期货业科学技术奖励办公室报 证券期货业科学技术奖励委员会批准。第六章 项目答辩第二十二条 项目答辩是确保公正评选的必要手段，由证券期货 业科学技术奖励办公室负责实施。第二十三条 项目答辩以答辩会的形式进行。原则上项目答辩按 照初审分组进行， 答辩专家由该组评审专家担任， 证券期货业科学技 术奖励办公室可根据实际情况，对专家进行部分调节。第二十四条 项目答辩完成后，本组评审专家按照指标体系进行 打分，计算项目得分。本组所有项目答辩完成后

7、，评审专家对各项目 得分情况进行评议，提出本组拟授奖项目及奖等建议。第六章 会议评审第二十五条 答辩结束后，由证券期货业科学技术奖励办公室组 织召开评审会议， 对各组提出的授奖建议项目进行会议评审， 提出行 业科学技术奖励各奖项授奖项目和奖等建议。第二十六条 会议评审采用专家打分排序和民主评议相结合的方 式进行。第二十七条 会议评审专家组由各评审专家组中按比例选取组 成。第二十八条 会议评审提出的行业科学技术奖励各奖项授奖项目 和奖等在相关网站进行公示， 公示期不得少于七天。 公示后无异议的 行业科学技术奖励各奖项拟授奖项目和奖等， 报证券期货业科学技术 奖励委员会批准发布。第七章 科学技术奖励大会第二十九条 证券期货业科学技术奖励办公室筹备、召开证券期 货业科学技术