证券业协会投资者保护调查问卷

1、附件:投资者保护工作调查问卷（感谢您参与我们的问卷调查。本次调查旨在了解四川 上市公司、证券经营机构投资者保护工作的开展情况，您的 积极参与将有助于促进四川资本市场健康、规范发展，更好 地保障您的合法权益。本问卷可以选择多个选项。 ）上市公司部分1. 您对以下哪些上市公司信息披露法定渠道比较了解？A中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报等纸质报 刊 B上海、深圳证券交易所官方网站C巨潮资讯网、中证网、中国证券网、证券时报网、中国资 本证券网等网站2. 您是否参加过上市公司的股东大会？A经常参加 B 偶尔参加 C 从不参加3. 您对以下哪些参加股东大会并获知股东大会相关内容的渠道比较了解？A

2、到上市公司现场参加 B网络参加 C电话参加D其他（如有，请填写）E完全不了解4. 您在参加股东大会时是否获得不公平待遇（如被要求提前离场，而其他机构投资者则留下与公司深入交流等）？A经常被歧视（您遇到的歧视情况是 ）B偶尔被歧视（您遇到的歧视情况是 ）C从来没被歧视D 不适用5. 您是否在上市公司股东大会上进行投票？A经常投票 B 偶尔投票 C 从来没投过 D不适用6. 您是否了解上市公司股东大会网络投票的程序或方式？A非常了解 B 大概了解 C 完全不了解7. 您认为网络投票的程序是否方便和便于操作？A非常方便、便于操作B一般方便，可以操作C完全不方便、难以操作8. 您通常采用以下哪些方式和

3、上市公司沟通？A电话 B公司官方网站或交易所互动平台C亲自到公司现场沟通D 其他 （ 如有，请填写）9. 您咨询公司的问题是否得到及时回复或解决?A及时 B 一般 C 不及时10. 您对公司回复的内容是否满意？A满意 B 一般 C 不满意11. 您对有关上市公司信息披露的以下哪些法律法规了解？A公司法、证券法 B 上市公司信息披露管理办法（中国证券监督管理委员会令第 40号）C股票发行与交易管理暂行条例、上市公司治理准则D上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引、深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法E其他（如有，请填写）证券机构部分1. 您所在的证券经营机构通过何种方式向您提供阅读

4、上市公司财务信息的技巧（）A通过电子邮件 B 通过手机短信 C通过营业现场投资者教育2. 您参与所在证券经营机构的股民学校和投资者教育活动 的频率是（ ）A偶尔参加 B经常参加C从未参加3. 您通过何种渠道获取所在证券经营机构的投资者教育活 3动开展信息（ ）A 公司网站预告 B 手机短信推送 C 完全不了解4. 您所在证券经营机构是否对您有投资风险 提示服务 （）A 定期 B 偶尔 C 从不5. 您对于风险提示的主要获取渠道是（ ）A 交易系统的交易风险揭示B 公司网站和现场的投资者教育栏目C 证券经营机构组织的风险培训6. 您对您所在证券经营机构的客户服务是否满意（ ）A 满意 B 一般

5、C 不满意7. 您是否接受过所在证券经营机构的定期客户回访（ ） A 接受过多次 B 接受过一次 C 没有被回访过8. 您是否受到过非法证券机构的骚扰（ ）A 受到过 B 没有 C 无法辨别非法证券机构9. 您所在证券经营机构是否有关于非法证券机构的相关提示（ ）A在显著位置提示B不够明显的提示C 未提示10. 您向证券经营机构的咨询能否获得满意回答（）A很满意 B基本满意C 不满意投资者综合保护部分1您是否知道证监会设立了“12386 ”投资者保护热线电话（）A知道 B 不知道2. 您是否知道成都仲裁院设立金融仲裁院（）A知道 B 不知道3. 您最关心的自身权益是（）A作为股东对上市公司生产

6、经营的知情权B作为股东参与上市公司决策的表决权C在证券经营机构从事证券交易的资产安全权D接受证券经营机构提供的各类业务服务的权利E （如有，请填写）4. 您认为下列哪些损害投资者权益的行为比较突出（）A上市公司信息披露不及时、不全面B上市公司大股东利用优势地位掏空上市公司C上市公司不分红或少分红D证券经营机构在推荐产品时没有充分提示风险E保荐人、法律、会计等中介机构没有切实履行职责F （如有，请填写）5当您的权益受到侵害时，您愿意选择的救济渠道有（）A司法诉讼 B 仲裁 C 向监管部门投诉D向相关市场主体反映，协商解决E征询法律中介机构意见F （如有，请填写）6您认为当前资本市场最需要完善的投资者救济渠道是（ ）A完善民事赔偿制度B推动建立当事人和相关市场主体的和解制度C建立专门的调解机构D推动相关市场主体自身建立对当事人的补偿机制E进一步完善信访投诉制度F （如有，请填写） 7.您认为当前证券监管机构在维护投资者合法权益方面最7应该做的事情有（）A推动投资者保护立法B