银行支落实案件防控工作有关要求的报告

1、银行支落实案件防控工作有关要求的报告市分行：支行在接到关于转发张家口银监分局办公室落实案件防控工作有关要求的通知的通知后，充分认识到了当前做好案件防控工作的责任感和紧迫感，及时召开全行会，认真学习了文件精神，以此为指导，进一步强化和规范案件防控工作，加大对教育、监督、预防、惩治制度的贯彻和落实，加大对案件的查处力度，切实提高工作质量。一、落实轮岗制度重要岗位在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥着重大作用。我行对各部室重要岗位和敏感环节工作人员轮岗、强制休假及代职管理的各项日常管理工作随时进行检查，并对轮岗、强制休假及代职管理做出具体安排、管理。我行领导班子负责认定代职管理人的资格，监督

2、各自业务管理范围内代职工作的实施，参与代职培训，随时进行检查指导。制定重要岗位和敏感环节工作人员实行轮岗、强制休假制度,重要岗位和敏感环节工作人员3年轮岗一次，确保对营业室人员轮岗、休假的随机性和突然性，每次安排休假都控制在5-10日之内。我行各部门做出重要岗位和敏感环节工作人员强制休假安排后，及时安排顶替人员进行顶岗。为提高营业机构负责人轮岗、强制休假的实施效果，确保随机性和突然性，不得预先通知营业机构负责人本人及所在部门。二、落实对账制度对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，我行充分认识到对账工作的重要性并对对账工作进行有效的落实。首先是基本制度落实情况坚持记账与对账分离。会

3、计主管按月检查往来对账、银企对账等情况，对未达账项进行跟踪核对；内部账务达到帐帐、账款、账据、账实、账表、内外账相符。系统内按月对账，并打印对账回执；与企业之间的对账及时发放和收回对账单；与银行之间按月对账，对账相符。其次是对有风险的账户进行重点监控，从对账方式和频率上加强对账力度，主动防范风险。对出现特殊异常情况或有理由认为涉及案件风险的账户，采取临时性对账措施，对有关联账户的发生额和余额进行全面对账。三、落实内审制度加大银行内部审计控制健全性、合规性和有效性的力度，对切实发挥内审在监督及规范业务操作和业务管理、防范案件风险、加强内部管控、提升部门案件健设水平等方面有着重要的作用。因此我行按

4、照银监会案件防控的工作要求、防范操作风险13条等内容认真执行落实，定期检查评估其操作风险及案件风险管理体系的运作情况，重点对高风险岗位和环节进行监督检查，将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中，对发现的风险和问题及时督促整改。四、规范柜台行为柜台业务操作风险是银行业案件频发的高危区域，为遏制因柜员违规操作引发的重大恶性案件风险，我行建立了会计内控制度，财务管理制度等；会计核算真实完整合法。会计岗位设置实行职责分离、相互制约，不存在一人兼任非相容岗位或独立完成会计全过程的业务操作。会计部门业务处理实行人员分类，权限管理和业务操作做到职责明确，职责清楚，相互监督和制约。系统对超过1个月密码未变更的会自动提示变更，柜员密码进行定期或不定期更换。授权管理情况执行业务操作分级授权制度，柜员权限及级别的设置满足相互制约的需要；人员变动有交接记录，无短期离职记录。出纳款项、重要空白凭证、印章、钥匙等交接手续清楚，钥匙无交叉现象，有监交人监交。 五、发挥领导作用我行成立了案件防控工作领导小组，负责全行案件防控工作的组织领导和日常管理工作，明确并落实岗位责任制，加强案件防控体系的建设，建立相应的组织负责对本行内部案件防控工作的领导、监督、检查；同时明确案件防控