第4章 班轮运输合同

1、第第4 4章章 班轮运输合同班轮运输合同 第一节 班轮运输合同概述 第二节 当事人的权利义务 第三节 提单的属性及种类 第四节 提单的内容及条款 第五节 海运单和电子提单 第六节 班轮运输国际公约 第七节 主要运输单证和运价 第一节 班轮运输合同概述 （二）概念（二）概念 班轮运输是传统海上件杂货运输的主要形班轮运输是传统海上件杂货运输的主要形 式，所以也称件杂货运输。由于班轮运输合同式，所以也称件杂货运输。由于班轮运输合同 常以提单作为表现形式，所以又称提单运输。常以提单作为表现形式，所以又称提单运输。 班轮运输，又称定期船运输。是承运人接班轮运输，又称定期船运输。是承运人接 受众多托运人的

2、委托，在受众多托运人的委托，在固定的航线固定的航线及及固定的固定的 港口顺序港口顺序上按上按固定的船期固定的船期及及固定的运费率固定的运费率从事从事 货物运输的一种运输形式。货物运输的一种运输形式。 （二）特征（二）特征 1 1、运输合同形式复杂。、运输合同形式复杂。 2 2、四个固定。、四个固定。 3 3、承运人负责货物装卸。、承运人负责货物装卸。 4 4、班轮运输合同受强制性法律调整。、班轮运输合同受强制性法律调整。 二、班轮运输合同的订立二、班轮运输合同的订立 1 1、要约邀请（承运人发布船期表、运价本）、要约邀请（承运人发布船期表、运价本） 2 2、要约（托运人递交托运单）、要约（托运

3、人递交托运单） 3 3、要约确认接受（承运人在托运单的订舱回执、要约确认接受（承运人在托运单的订舱回执 上签字确认）上签字确认） 4 4、签订合同（班轮合同由船期表、运价本、托、签订合同（班轮合同由船期表、运价本、托 运单和海运提单等构成）运单和海运提单等构成） 第二节 班轮运输合同当事人的权利义务 一、承运人的主要义务一、承运人的主要义务 （一）谨慎处理保证船舶适航义务（一）谨慎处理保证船舶适航义务 我国我国海商法海商法及及海牙规则海牙规则规定，承运规定，承运 人在船舶开航前和开航当时应当谨慎处理，使船人在船舶开航前和开航当时应当谨慎处理，使船 舶处于适航状态，妥善配备船员，装备船舶和配舶处

4、于适航状态，妥善配备船员，装备船舶和配 备供应品，并使货舱、冷藏舱、冷气舱和其它载备供应品，并使货舱、冷藏舱、冷气舱和其它载 货处所适于并能安全收受、载运和保管货物。货处所适于并能安全收受、载运和保管货物。 1 1、船舶适航的含义、船舶适航的含义 狭义的船舶适航是指船舶的船体、机器、设狭义的船舶适航是指船舶的船体、机器、设 备在设计、结构、性能和状态等方面能够抵御航备在设计、结构、性能和状态等方面能够抵御航 次中次中通常出现的或能够合理预见的风险通常出现的或能够合理预见的风险。相相 对的对的 广义的船舶适航是指在船舶本身适航基础上，广义的船舶适航是指在船舶本身适航基础上， 还要求配备充足适任的

5、船员、妥善装备船舶和保还要求配备充足适任的船员、妥善装备船舶和保 证货舱适货。证货舱适货。 2 2、适航义务的标准、适航义务的标准 承运人谨慎处理使船舶适航承运人谨慎处理使船舶适航相对的相对的 3 3、船舶适航的时间、船舶适航的时间 船舶适航的时间是在航次开始之前和开始船舶适航的时间是在航次开始之前和开始 当时。船舶在航行途中丧失适航性，不视为承当时。船舶在航行途中丧失适航性，不视为承 运人违反船舶适航义务。运人违反船舶适航义务。 航次指合同航次或提单航次，包括航次的航次指合同航次或提单航次，包括航次的 空驶阶段和载货阶段。空驶阶段和载货阶段。 需要注意的是：需要注意的是：在在海牙规则海牙规则

6、下，履行适下，履行适 航义务是承运人援引免责条款和享受责任限制的航义务是承运人援引免责条款和享受责任限制的 前提条件。前提条件。 案例：案例：M M轮在装货期间，船员依船长的命令轮在装货期间，船员依船长的命令 用吹管烤烘融化水管中的冻冰，结果引起火灾，用吹管烤烘融化水管中的冻冰，结果引起火灾， 不得不将船舶凿沉，致使货物严重受损，承运人不得不将船舶凿沉，致使货物严重受损，承运人 要求免责。要求免责。 法院认为，在该案中，承运人没有法院认为，在该案中，承运人没有“谨慎谨慎 处理处理”在开航前和开航时使船舶适航，因此不在开航前和开航时使船舶适航，因此不 能依据能依据海牙规则海牙规则要求免责。承运人

7、在该船要求免责。承运人在该船 起火这一点上无过错，但所有的救火设备及其起火这一点上无过错，但所有的救火设备及其 控制系统均安装在机舱内，起火后无法使用，控制系统均安装在机舱内，起火后无法使用， 造成货损。机舱容易起火，承运人应预见到一造成货损。机舱容易起火，承运人应预见到一 旦发生火灾，会使机舱的救火设备无法使用。旦发生火灾，会使机舱的救火设备无法使用。 把救火设备完全安装在机舱内，外面没有救急把救火设备完全安装在机舱内，外面没有救急 汞和救火设备的控制系统，对此承运人是有过汞和救火设备的控制系统，对此承运人是有过 失的，因此是不能免责的。失的，因此是不能免责的。 免责与适航的关系在我国免责与

8、适航的关系在我国海商法海商法下是不下是不 同的。如果损失是不适航和能免责的原因共同引同的。如果损失是不适航和能免责的原因共同引 起的，只要承运人能完成举证责任，他仍然能要起的，只要承运人能完成举证责任，他仍然能要 求免除部分责任。适航并不能成为免责条款的前求免除部分责任。适航并不能成为免责条款的前 提条件。提条件。 4 4、承运人对独立合同人过失的责任、承运人对独立合同人过失的责任 独立合同人是指在运输合同关系之外为完独立合同人是指在运输合同关系之外为完 成船舶适航与承运人订立合同关系的人。成船舶适航与承运人订立合同关系的人。 实践中，承运人可在与独立合同人的合同实践中，承运人可在与独立合同人

9、的合同 中明确有关追索权，但不能在合同中约定免除中明确有关追索权，但不能在合同中约定免除 其承担谨慎处理的义务。其承担谨慎处理的义务。 5 5、船舶适航的举证、船舶适航的举证 关于船舶适航的举证责任问题根据民事诉讼关于船舶适航的举证责任问题根据民事诉讼 法谁主张谁举证的原则。法谁主张谁举证的原则。 承运人可以以船舶的有效入级证书和年检报承运人可以以船舶的有效入级证书和年检报 告作为船舶适航的告作为船舶适航的初步证据初步证据。 货方欲以船舶不适航为由索赔货物损失，应货方欲以船舶不适航为由索赔货物损失，应 付举证责任。付举证责任。 （二）妥善和谨慎的管理货物义务（二）妥善和谨慎的管理货物义务 我国

10、我国海商法海商法及及海牙规则海牙规则规定，承运人应当规定，承运人应当 妥善地、谨慎地妥善地、谨慎地装载、搬运、积载、保管、照料、运输装载、搬运、积载、保管、照料、运输 和卸载所运货物。和卸载所运货物。 “ “妥善地妥善地”通常是一种技术上的要求，是针对技术通常是一种技术上的要求，是针对技术 水平和操作设备与程序。水平和操作设备与程序。“谨慎地谨慎地”通常是指态度和责通常是指态度和责 任心上的要求。任心上的要求。 承运人管货义务的责任期间：从装货到卸货的整个承运人管货义务的责任期间：从装货到卸货的整个 货物运输期间，即从货物装上船时起至货物卸下船时止。货物运输期间，即从货物装上船时起至货物卸下船

11、时止。 如果使用船上吊杆，自货物在装货港挂上船上的吊钩时如果使用船上吊杆，自货物在装货港挂上船上的吊钩时 起至货物在卸货港脱下船吊的吊钩时止，即起至货物在卸货港脱下船吊的吊钩时止，即“钩止钩钩止钩” 原则。如果使用岸上吊杆，则自货物在装货港越过船舷原则。如果使用岸上吊杆，则自货物在装货港越过船舷 时起至货物在卸货港越过船舷时止，即时起至货物在卸货港越过船舷时止，即“舷至舷舷至舷”原则。原则。 值得注意的是值得注意的是，承运人的管货义务期间和承运人的，承运人的管货义务期间和承运人的 责任期间不同。前者是装船后和卸船前，即货物在船期责任期间不同。前者是装船后和卸船前，即货物在船期 间，这是承运人的

12、法定强制义务，不能通过合同来免除。间，这是承运人的法定强制义务，不能通过合同来免除。 在实际业务中，承运人往往在装船前一段时间已接收货在实际业务中，承运人往往在装船前一段时间已接收货 物，而在卸货后一段时间仍保管货物，即货物待运与待物，而在卸货后一段时间仍保管货物，即货物待运与待 交期间，这是承运人的责任期间，承运人在此期间仍须交期间，这是承运人的责任期间，承运人在此期间仍须 对货物尽照管之义务，但并非强制性义务，托运人与承对货物尽照管之义务，但并非强制性义务，托运人与承 运人可就这一期间的责任问题自由达成协议。运人可就这一期间的责任问题自由达成协议。 （三）保证避免不合理绕航（三）保证避免不

13、合理绕航 我国我国海商法海商法及及海牙规则海牙规则规定，承运人应当规定，承运人应当 按照约定的或习惯的或地理上的航线将货物运往卸货港。按照约定的或习惯的或地理上的航线将货物运往卸货港。 船舶偏离航线的行为即为绕航。通常认为，绕航有船舶偏离航线的行为即为绕航。通常认为，绕航有 合理绕航和不合理绕航之分。所谓合理绕航，是指为了合理绕航和不合理绕航之分。所谓合理绕航，是指为了 船舶和货物的安全，或者在海上救助或企图救助生命和船舶和货物的安全，或者在海上救助或企图救助生命和 财产或者有其他合理要求所发生的绕航。所谓其他合理财产或者有其他合理要求所发生的绕航。所谓其他合理 绕航，通常指考虑了同一航程船方

14、和货方各自的利益后绕航，通常指考虑了同一航程船方和货方各自的利益后 进行的绕航，包括因避难、添加燃料等所发生的绕航均进行的绕航，包括因避难、添加燃料等所发生的绕航均 被归于合理。除此而外，均属不合理绕航。被归于合理。除此而外，均属不合理绕航。 （四）尽速派遣船舶（四）尽速派遣船舶（reasonable dispatchreasonable dispatch） 尽速派遣船舶是指承运人应当保证在合同航次的尽速派遣船舶是指承运人应当保证在合同航次的 预备航次、装货、载货航行及卸货的各个环节中应尽预备航次、装货、载货航行及卸货的各个环节中应尽 快完成航次，而不应有任何不合理的延误。快完成航次，而不应有

15、任何不合理的延误。 我国我国海商法海商法和和汉堡规则汉堡规则都是通过规定都是通过规定“延延 迟交付货物迟交付货物”的方式来规定承运人尽速派遣船舶义务的方式来规定承运人尽速派遣船舶义务 的：承运人应当的：承运人应当在约定的时间在约定的时间，或或在没有约定时，在没有约定时，在在 合理的时间合理的时间内交付货物。由于承运人的过失延迟交付内交付货物。由于承运人的过失延迟交付 货物，应对延迟交付引起的货物灭失或损坏，以及因货物，应对延迟交付引起的货物灭失或损坏，以及因 延迟交付造成的经济损失，承担赔偿责任。延迟交付造成的经济损失，承担赔偿责任。 二、承运人的责任期间二、承运人的责任期间 承运人的责任期间

16、是指承运人应对货物负责的期间。承运人的责任期间是指承运人应对货物负责的期间。 承运人应对在此期间发生的不能免责的货物灭失或损坏承运人应对在此期间发生的不能免责的货物灭失或损坏 承担责任，而对责任期间之外的任何货物灭失或损坏不承担责任，而对责任期间之外的任何货物灭失或损坏不 承担责任。承担责任。 海牙规则海牙规则及多数国家：从货物装上船时起至卸及多数国家：从货物装上船时起至卸 下船时止的货物处于其掌管之下的全部期间。下船时止的货物处于其掌管之下的全部期间。 汉堡规则汉堡规则及少数国家：从装货港接收货物时起及少数国家：从装货港接收货物时起 至在目的港交货时止的货物处于其掌管之下的全部期间。至在目的

17、港交货时止的货物处于其掌管之下的全部期间。 我国我国海商法海商法：件杂货运输采用：件杂货运输采用海牙规则海牙规则的的 规定；集装箱运输采用规定；集装箱运输采用汉堡规则汉堡规则的规定。的规定。 案例案例 三、承运人的主要权利三、承运人的主要权利 （一）对运费和其他费用的请求权（一）对运费和其他费用的请求权 在班轮运输情况下，承运人对完成货物运输享有运在班轮运输情况下，承运人对完成货物运输享有运 费请求权。费请求权。 运费有预付运费和到付运费两种。运费有预付运费和到付运费两种。 运费一旦支付，概不退还。运费一旦支付，概不退还。 承运人只有将货物安全运抵目的港时才有权收取运费。承运人只有将货物安全运

18、抵目的港时才有权收取运费。 （二）货物留置权（二）货物留置权 货物留置权指当债务人未支付或未完全支付货物留置权指当债务人未支付或未完全支付 运费或其他应付费用，又未提供适当担保时，承运费或其他应付费用，又未提供适当担保时，承 运人可以留置相应的船载货物，用以担保其请求运人可以留置相应的船载货物，用以担保其请求 权实现的权利。权实现的权利。 我国我国海商法海商法第第8888条规定，货物被留置后条规定，货物被留置后 的次日起的次日起6060天内仍无人支付欠费并提取货物，承天内仍无人支付欠费并提取货物，承 运人可向法院申请拍卖货物，对易腐烂变质货物运人可向法院申请拍卖货物，对易腐烂变质货物 可提前申

19、请法院拍卖。拍卖所得用于偿还欠费，可提前申请法院拍卖。拍卖所得用于偿还欠费， 剩余部分返还托运人。不足偿还的，承运人仍有剩余部分返还托运人。不足偿还的，承运人仍有 权向托运人追偿。权向托运人追偿。 根据我国现行的法律，根据我国现行的法律，承运人只能对债务人所承运人只能对债务人所 有的货物行使留置权。承运人占有债务人所有有的货物行使留置权。承运人占有债务人所有 的货物是留置权成就的法定必要条件之一。没的货物是留置权成就的法定必要条件之一。没 有法律根据留置货物，所产生的货物保管费用有法律根据留置货物，所产生的货物保管费用 应自行承担。应自行承担。 （三）承运人责任的免除权（三）承运人责任的免除权

20、 1 1、驾驶或管理船舶过失免责、驾驶或管理船舶过失免责 规定对船长、船员、引航员或其他承运人的受雇人规定对船长、船员、引航员或其他承运人的受雇人 在在驾驶船舶或管理船舶驾驶船舶或管理船舶中存在过失导致货物灭失或损坏，中存在过失导致货物灭失或损坏， 承运人不承担赔偿责任。承运人不承担赔偿责任。 注意区分管船过失和管货过失。实践中通常以过失注意区分管船过失和管货过失。实践中通常以过失 行为对象和目的为区分标准。如果过失行为是直接针对行为对象和目的为区分标准。如果过失行为是直接针对 货物的，其目的是管理货物，则该过失行为应属于管货货物的，其目的是管理货物，则该过失行为应属于管货 过失；如果过失行为

21、是针对船舶的，过失行为目的是管过失；如果过失行为是针对船舶的，过失行为目的是管 理船舶，则该过失行为应属于管船过失。理船舶，则该过失行为应属于管船过失。 案例：案例： 某轮船东某轮船东A A与托运人与托运人B B签订了一份海上货物运输合同，签订了一份海上货物运输合同， 约定由某轮承运一批小轿车，自纽约运往大连。合同规约定由某轮承运一批小轿车，自纽约运往大连。合同规 定：有关承运人的责任及免责依照中华人民共和国定：有关承运人的责任及免责依照中华人民共和国海海 商法商法确定。确定。 该轮在航行途中遭遇飓风，有该轮在航行途中遭遇飓风，有1010辆装载在舱面上的辆装载在舱面上的 小轿车被刮入海中。为了

22、抵御风浪，船长下令向压载舱小轿车被刮入海中。为了抵御风浪，船长下令向压载舱 打入压载水，但由于船员在检查压载水舱时，未将其中打入压载水，但由于船员在检查压载水舱时，未将其中 一个阀门拧紧，致使海水进入货舱，又有一个阀门拧紧，致使海水进入货舱，又有1010辆轿车因长辆轿车因长 时间遭海水浸泡而锈蚀，也都完全报废。时间遭海水浸泡而锈蚀，也都完全报废。 分析：对于装载在舱面的分析：对于装载在舱面的1010辆轿车的损坏辆轿车的损坏, ,属于属于A A管管 货过失，理应赔偿，而对于遭海水浸泡而损坏的货过失，理应赔偿，而对于遭海水浸泡而损坏的1010辆轿辆轿 车是由于船员在管船过程中发生的失误所造成。属于

23、管车是由于船员在管船过程中发生的失误所造成。属于管 船过失，依照免责事项的规定，船过失，依照免责事项的规定，A A不必赔偿。不必赔偿。 2 2、火灾免责、火灾免责 我国我国海商法海商法第五十一条规定，由于火灾造成的第五十一条规定，由于火灾造成的 损失，承运人不负赔偿责任，但是由于承运人本人的过损失，承运人不负赔偿责任，但是由于承运人本人的过 失所造成的除外。失所造成的除外。 火灾免责在承运人享受的免责条款中具有一定的特火灾免责在承运人享受的免责条款中具有一定的特 殊性，主要表现在：殊性，主要表现在： （1 1）火灾免责的唯一条件是承运人本人无过失。）火灾免责的唯一条件是承运人本人无过失。 它不

24、同于其他承运人免责条款的适用条件。它不同于其他承运人免责条款的适用条件。 （2 2）承运人的雇佣人或承运人代理人的故意或过）承运人的雇佣人或承运人代理人的故意或过 失行为，不影响承运人享受免责。该规定的直接后果是失行为，不影响承运人享受免责。该规定的直接后果是 在某种程度上减轻了承运人的责任，使在某种程度上减轻了承运人的责任，使“自然之火自然之火”与与 “人为之火人为之火”的划分显得不再重要。的划分显得不再重要。 （3 3）承运人无须对火灾产生原因及过错责任承担承运人无须对火灾产生原因及过错责任承担 举证责任。举证责任。当承运船舶发生火灾，承运人即可援引火灾当承运船舶发生火灾，承运人即可援引火

25、灾 免责条款免除其对承运货物的赔偿责任。主张承运人有免责条款免除其对承运货物的赔偿责任。主张承运人有 过失的，由提出此项主张的人承担举证责任。过失的，由提出此项主张的人承担举证责任。 3 3、天灾，海上或者其他可航水域的危险或者意外事、天灾，海上或者其他可航水域的危险或者意外事 故故 “ “天灾天灾”属不可抗力范畴，不可抗力是指不能预见、属不可抗力范畴，不可抗力是指不能预见、 不能避免并不能克服的自然现象，诸如海啸、地震、雷不能避免并不能克服的自然现象，诸如海啸、地震、雷 击和冰冻等，不包含人为因素，如战争。击和冰冻等，不包含人为因素，如战争。 “ “海上或者其他可航水域的危险或者意外事故海上

26、或者其他可航水域的危险或者意外事故”即即 通常所说的通常所说的 海上风险海上风险 。实践中，经常发生的海上风险。实践中，经常发生的海上风险 是海上大风浪袭击以及其他航行中的危险和意外，如浓是海上大风浪袭击以及其他航行中的危险和意外，如浓 雾、暗礁、浅滩或航行障碍物，目前通常理解雾、暗礁、浅滩或航行障碍物，目前通常理解“天灾天灾” 包括包括“海上风险海上风险”。 如果要以不可抗力为由进行免责辩护，一般被告应如果要以不可抗力为由进行免责辩护，一般被告应 从以下三个方面去抗辩：其一、案发当时存在恶劣的天从以下三个方面去抗辩：其一、案发当时存在恶劣的天 气变化，且该变化是没有被气象台预报过；其二、当时

27、气变化，且该变化是没有被气象台预报过；其二、当时 的天气变化属于严重自然灾害，非人力所能及；其三、的天气变化属于严重自然灾害，非人力所能及；其三、 承运人已经履行其应尽的义务，做出了最大的努力，仍承运人已经履行其应尽的义务，做出了最大的努力，仍 无法避免或克服损害的发生。只有这样，被告才真正完无法避免或克服损害的发生。只有这样，被告才真正完 成不可抗力的举证义务。成不可抗力的举证义务。 4 4、政府的限制行为或依法扣押、政府的限制行为或依法扣押 指政府或主管部门所采取的的禁止装卸货物、禁运、指政府或主管部门所采取的的禁止装卸货物、禁运、 封港、扣押、没收充公和检疫限制等行为。封港、扣押、没收充

28、公和检疫限制等行为。 依法扣押不包括因债权债务纠纷引起的司法扣押，依法扣押不包括因债权债务纠纷引起的司法扣押， 也不包括船舶因未满足港口国安全检查要求引起的船舶也不包括船舶因未满足港口国安全检查要求引起的船舶 留置。留置。 检疫限制是政府的检疫当局发现来港船舶有疫情，检疫限制是政府的检疫当局发现来港船舶有疫情， 或船舶来自疫情国家，而禁止船舶进港装卸货物，或对或船舶来自疫情国家，而禁止船舶进港装卸货物，或对 船舶进行熏蒸。船舶进行熏蒸。 5 5、罢工、停工、禁止工作、罢工、停工、禁止工作 指因劳资纠纷或工潮引起的船舶无法装卸货物，或指因劳资纠纷或工潮引起的船舶无法装卸货物，或 者无法正常管理货

29、物。者无法正常管理货物。 6 6、货物的自然特性或固有缺陷、货物的自然特性或固有缺陷 指货物的自然减量和自然变质等。如果因承运人管指货物的自然减量和自然变质等。如果因承运人管 理货物不当原因导致货物灭失、短量或损坏，承运人不理货物不当原因导致货物灭失、短量或损坏，承运人不 得主张此项免责。得主张此项免责。 7 7、货物包装不良或标志不清、货物包装不良或标志不清 包装不良是指包装方式、强度或状态不能承包装不良是指包装方式、强度或状态不能承 受装卸和运送中发生或可能发生的正常风险。受装卸和运送中发生或可能发生的正常风险。 货物标志包括运输标志和警告性标志。货物标志包括运输标志和警告性标志。 除第除

30、第2 2项规定的原因（即火灾）外，承运人项规定的原因（即火灾）外，承运人 主张免责应负举证责任。主张免责应负举证责任。 （四）承运人赔偿责任限制权（四）承运人赔偿责任限制权 承运人赔偿责任限制权指对承运人不能免责承运人赔偿责任限制权指对承运人不能免责 的原因造成的货物灭失或损坏或延迟交付，对其的原因造成的货物灭失或损坏或延迟交付，对其 单位赔偿责任限制在一定的范围之内，而无须全单位赔偿责任限制在一定的范围之内，而无须全 部赔偿的法律制度。部赔偿的法律制度。 国际上对承运人责任限制的规定有两类：国际上对承运人责任限制的规定有两类： 1 1、对货物灭失或损坏的责任限制、对货物灭失或损坏的责任限制

31、各立法分别对此做出了不同的规定。（参见教各立法分别对此做出了不同的规定。（参见教 材材P25P25）但此种责任限制只是规定了赔偿的最高）但此种责任限制只是规定了赔偿的最高 限额，低于限额的，按实际损失额赔偿。限额，低于限额的，按实际损失额赔偿。 2 2、对延迟交付货物赔偿责任的限制、对延迟交付货物赔偿责任的限制 根据汉堡规则和我国根据汉堡规则和我国海商法海商法第第5757条规定，条规定， 对因货物延迟交付造成的经济损失，承运人的赔对因货物延迟交付造成的经济损失，承运人的赔 偿限额为延迟交付货物的运费数额；如果同一货偿限额为延迟交付货物的运费数额；如果同一货 物的延迟交付还伴有货物损坏，则适用与

32、货物灭物的延迟交付还伴有货物损坏，则适用与货物灭 失或损坏是的责任限额，但计算中应包括因延迟失或损坏是的责任限额，但计算中应包括因延迟 交付造成的经济损失。交付造成的经济损失。 （五）非合同之诉、承运人的受雇人或代理人的法（五）非合同之诉、承运人的受雇人或代理人的法 律地位律地位 非合同之诉是指当发生货物灭失、损坏或延迟交非合同之诉是指当发生货物灭失、损坏或延迟交 付时，海事请求人不是海上运输合同的一方当事人，付时，海事请求人不是海上运输合同的一方当事人， 或者海事请求人不是根据运输合同而是以侵权行为提或者海事请求人不是根据运输合同而是以侵权行为提 起的民事诉讼。起的民事诉讼。 承运人及承运人

33、的受雇人或代理人均可援引承运承运人及承运人的受雇人或代理人均可援引承运 人免责等抗辩理由和赔偿责任限制，但承运人的受雇人免责等抗辩理由和赔偿责任限制，但承运人的受雇 人或代理人必须是在授权的范围内行事，并且无故意人或代理人必须是在授权的范围内行事，并且无故意 或疏忽行为。或疏忽行为。 四、托运人（收货人）的主要义务四、托运人（收货人）的主要义务 （一）及时提供约定货物（一）及时提供约定货物 指按照约定的时间和地点，将约定的货物交付给承指按照约定的时间和地点，将约定的货物交付给承 运人。托运人未按合同约定提供货物造成损失的，应负运人。托运人未按合同约定提供货物造成损失的，应负 赔偿责任；造成损失

34、严重的，承运人可以解除合同。赔偿责任；造成损失严重的，承运人可以解除合同。 （二）妥善申报货物（二）妥善申报货物 指完整、准确地向承运人提供货物的品种、性质、指完整、准确地向承运人提供货物的品种、性质、 数量、包装、危险品特性等与货物运输相关的重要资料。数量、包装、危险品特性等与货物运输相关的重要资料。 （三）支付运费和其他费用（三）支付运费和其他费用 （四）及时收受货物（四）及时收受货物 收货人在货物运抵目的港时应当及时在船边、或承收货人在货物运抵目的港时应当及时在船边、或承 运人指定的地点提取货物。不提取货物或延迟提取货物运人指定的地点提取货物。不提取货物或延迟提取货物 时，船长有权将货物

35、卸在仓库或其他适当场所，由此产时，船长有权将货物卸在仓库或其他适当场所，由此产 生的风险和费用由收货人承担。但托运人应当对收货人生的风险和费用由收货人承担。但托运人应当对收货人 不收货而给承运人造成的损失承担赔偿责任。不收货而给承运人造成的损失承担赔偿责任。 收货人不得因货物损坏而不提取货物，但可以在规收货人不得因货物损坏而不提取货物，但可以在规 定的时间内提出索赔。（我国定的时间内提出索赔。（我国海商法海商法第第81、82条的条的 规定）规定） （五）托运人及其受雇人、代理人的免责（五）托运人及其受雇人、代理人的免责 我国我国海商法海商法第第70条规定，托运人及其受雇人、代理条规定，托运人及

36、其受雇人、代理 人对他们非过失原因导致的承运人所遭受的损失或船舶人对他们非过失原因导致的承运人所遭受的损失或船舶 损坏不负责任。损坏不负责任。 五、海上货物运输五、海上货物运输合同合同的解除（包括班轮运输合同和航的解除（包括班轮运输合同和航 次租船合同）次租船合同） 1 1、托运人违约、托运人违约 指在合同有效期内托运人因故无法提供合同约定货指在合同有效期内托运人因故无法提供合同约定货 物而单方面提出解除合同的情形。我国海商法第物而单方面提出解除合同的情形。我国海商法第8989 条规定，船舶在装货港开航前，托运人可以要求解除合条规定，船舶在装货港开航前，托运人可以要求解除合 同。但是，除合同另

37、有约定外，托运人应当向承运人支同。但是，除合同另有约定外，托运人应当向承运人支 付约定运费的一半；货物已经装船的，应当负担装货、付约定运费的一半；货物已经装船的，应当负担装货、 卸货和其他与此有关的费用。卸货和其他与此有关的费用。 2 2、承运人违约、承运人违约 指承运人在合同有效期内因故无法在约定的装运期指承运人在合同有效期内因故无法在约定的装运期 内提供约定的船舶，承租人内提供约定的船舶，承租人/ /托运人要求解除合同的情托运人要求解除合同的情 形。形。 在班轮运输合同下，如果托运人在订舱单中做出上在班轮运输合同下，如果托运人在订舱单中做出上 述类似解约规定，托运人可以解除合同；如无此类规

38、定，述类似解约规定，托运人可以解除合同；如无此类规定， 当班轮未能在约定的装运期过后当班轮未能在约定的装运期过后合理的时间合理的时间内提供约定内提供约定 船舶，托运人也有权解除合同并依法索赔相应损失。船舶，托运人也有权解除合同并依法索赔相应损失。 在航次租船合同下，如果出租人未能使船舶在合同在航次租船合同下，如果出租人未能使船舶在合同 规定的规定的解约日解约日之前到达装货港，承租人有权解除合同。之前到达装货港，承租人有权解除合同。 如果船舶的延迟是由于如果船舶的延迟是由于出租人不能免责原因出租人不能免责原因所致，承租所致，承租 人在解除合同后还可以就因此遭受的损失向出租人人在解除合同后还可以就

39、因此遭受的损失向出租人索赔索赔。 出租人提供的出租人提供的船舶严重不符合合同规定船舶严重不符合合同规定的，承租人也可的，承租人也可 依法解除合同。依法解除合同。 3 3、发生不可抗力事件、发生不可抗力事件 指船方或货方的任何一方因不可抗力事件导致合同指船方或货方的任何一方因不可抗力事件导致合同 无法履行，双方均有权解除合同，并且互不承担赔偿责无法履行，双方均有权解除合同，并且互不承担赔偿责 任。任。 除合同另有约定外，合同解除后，承运人应退还已除合同另有约定外，合同解除后，承运人应退还已 收取的运费，如果货物已装船，装卸费由托运人承担；收取的运费，如果货物已装船，装卸费由托运人承担； 如果承运

40、人已签发了提单，托运人应当退还。如因不可如果承运人已签发了提单，托运人应当退还。如因不可 抗力事件使船舶无法抵达合同规定的目的港，除合同另抗力事件使船舶无法抵达合同规定的目的港，除合同另 有规定外，船长有权将货物卸于临近的安全港口或地点，有规定外，船长有权将货物卸于临近的安全港口或地点， 但船长应及时通知托运人或收货人，并考虑托运人或收但船长应及时通知托运人或收货人，并考虑托运人或收 货人的利益。货人的利益。 第三节第三节 提单的属性及种类提单的属性及种类 一、提单的概念一、提单的概念 提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由 承运人接受或者装船

41、，以及承运人保证据以交付货物承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物 的单证。的单证。( (我国海商法我国海商法, ,汉堡规则汉堡规则) ) 汉堡规则定义的提单中不包括记名提单，而汉堡规则定义的提单中不包括记名提单，而 海商法中定义的提单包括记名提单。海商法中定义的提单包括记名提单。 ( (一一) )货物收据属性货物收据属性 提单作为货物收据，其作用主要表现在：记载提单作为货物收据，其作用主要表现在：记载承运承运 人已经接管的或已装船的人已经接管的或已装船的货物的名称、数量货物的名称、数量/ /重量、体重量、体 积及积及货物的表面状况。货物的表面状况。 提单作为货物收据的法律意义：承运人

42、保证运输期提单作为货物收据的法律意义：承运人保证运输期 间妥善、谨慎地履行管理货物义务，并在目的港按照提间妥善、谨慎地履行管理货物义务，并在目的港按照提 单的记载向收货人交付货物。单的记载向收货人交付货物。 二、提单的属性二、提单的属性 提单货物收据的证据效力：提单货物收据的证据效力： 海牙规则海牙规则规定，提单是承运人收到货物的初步规定，提单是承运人收到货物的初步 证据，即提单的证据效力不是绝对的。证据，即提单的证据效力不是绝对的。 维斯比规则维斯比规则和和汉堡规则汉堡规则规定，提单作为绝规定，提单作为绝 对证据，承运人对提单记载的相反举证不可对抗提单持对证据，承运人对提单记载的相反举证不可

43、对抗提单持 有人，承运人有绝对义务按照提单记载的内容向收货人有人，承运人有绝对义务按照提单记载的内容向收货人 交付货物。交付货物。 但从英国司法实践看，只有在托运人隐瞒危险品详但从英国司法实践看，只有在托运人隐瞒危险品详 情而造成货物损坏时，提单持有人才与托运人负连带责情而造成货物损坏时，提单持有人才与托运人负连带责 任，而与承运人无关。对其他与提单记载不符的交付，任，而与承运人无关。对其他与提单记载不符的交付， 承运人仍需承担责任。承运人仍需承担责任。 某货轮将某货轮将1 1万袋咖啡豆从巴西的一个港口运往中国万袋咖啡豆从巴西的一个港口运往中国 上海。船长签发了两张清洁提单，载明每袋咖啡豆上海

44、。船长签发了两张清洁提单，载明每袋咖啡豆6060公公 斤，其表面状况良好。货到目的地后，收货人发现少了斤，其表面状况良好。货到目的地后，收货人发现少了 3030袋，其中袋，其中930930袋有破包泄漏现象，导致这袋有破包泄漏现象，导致这930930袋短重。袋短重。 收货人提起诉讼，认为承运人所交货物数量与提单收货人提起诉讼，认为承运人所交货物数量与提单 的记载不符，要求承运人赔偿损失。承运人经过调查证的记载不符，要求承运人赔偿损失。承运人经过调查证 明，缺少的明，缺少的3030袋托运人并未装船，还在装运港码头。托袋托运人并未装船，还在装运港码头。托 运人在装船时，就有破包现象，所以承运人不应对

45、此付运人在装船时，就有破包现象，所以承运人不应对此付 赔偿责任。赔偿责任。 如果收货人是托运人，承运人可否以此抗辩？如果收货人是托运人，承运人可否以此抗辩？ 如果收货人是托运人之外的善意第三人，承运人能否如果收货人是托运人之外的善意第三人，承运人能否 以此抗辩？以此抗辩？ ( (二二) )物权凭证属性物权凭证属性 提单的物权凭证主要指的是提单持有人对提单下货提单的物权凭证主要指的是提单持有人对提单下货 物的推定占有权和所有权。物的推定占有权和所有权。 在运输合同下，转让提单就推定转让了货物占有权。在运输合同下，转让提单就推定转让了货物占有权。 提单持有人出示提单，承运人就应当向其交付货物。提单

46、持有人出示提单，承运人就应当向其交付货物。 在货物买卖合同下，卖方在没有收到对价以前，通在货物买卖合同下，卖方在没有收到对价以前，通 过控制提单可以控制货物所有权；买方在给付了对价取过控制提单可以控制货物所有权；买方在给付了对价取 得提单之后，就取得了货物的所有权。得提单之后，就取得了货物的所有权。 提单在转让过程中，提单所代表的货物所有权和占提单在转让过程中，提单所代表的货物所有权和占 有权有时是分离的。有权有时是分离的。 关于无单放货关于无单放货 可转让提单的物权凭证属性，要求承运人在目的港可转让提单的物权凭证属性，要求承运人在目的港 必须向提单持有人交付货物。如果承运人向提单持有人必须向

47、提单持有人交付货物。如果承运人向提单持有人 以外的人交付货物，从提单合同上说是违约行为，从剥以外的人交付货物，从提单合同上说是违约行为，从剥 夺他人物权角度说是侵权行为，因此承运人必须对此承夺他人物权角度说是侵权行为，因此承运人必须对此承 担全部责任。担全部责任。 在航运实务中，承运人凭提单副本和保函交付货物在航运实务中，承运人凭提单副本和保函交付货物 的行为，被称为无单放货。的行为，被称为无单放货。既违约又违法既违约又违法 在对提单的定义与在对提单的定义与汉堡规则汉堡规则一致的国家，在记一致的国家，在记 名提单下，在验明收货人身份与提单记名人一致后，可名提单下，在验明收货人身份与提单记名人一

48、致后，可 无正本提单放货，但收货人应出具收货证明。但在我国无正本提单放货，但收货人应出具收货证明。但在我国 现行法律下，这种做法仍然属违法行为。现行法律下，这种做法仍然属违法行为。 关于电放关于电放 A A公司拟出口一批全棉布，遂找到公司拟出口一批全棉布，遂找到B B公司提出两家共公司提出两家共 同购货，由同购货，由B B公司出资公司出资6060万元人民币作为货款，其余货款万元人民币作为货款，其余货款 由由A A公司支付。办理海运事宜时，因公司支付。办理海运事宜时，因A A公司无进出口权，公司无进出口权， 提单上的托运人写明为提单上的托运人写明为B B公司。签发提单的舜嘉公司签发公司。签发提单

49、的舜嘉公司签发 了了记名提单记名提单并将提单交给并将提单交给A A公司，公司，A A公司将正本提单交给公司将正本提单交给B B 公司后又找到舜嘉公司称提单丢失要求登报挂失并无单公司后又找到舜嘉公司称提单丢失要求登报挂失并无单 放货。舜嘉公司登报挂失后，货到目的港舜嘉公司发出放货。舜嘉公司登报挂失后，货到目的港舜嘉公司发出 电放电放指令，将货物交给提单上记名的收货人。此后指令，将货物交给提单上记名的收货人。此后A A公司公司 法定代表人携款逃往南非，法定代表人携款逃往南非，B B公司不能收回购买棉布的公司不能收回购买棉布的6060 万元人民币货款。遂持正本提单向天津海事法院提起诉万元人民币货款。

50、遂持正本提单向天津海事法院提起诉 讼要求舜嘉公司按提单上的货值讼要求舜嘉公司按提单上的货值3636万元美金赔偿其经济万元美金赔偿其经济 损失。其理由是提单是物权凭证，舜嘉公司在损失。其理由是提单是物权凭证，舜嘉公司在B B公司持有公司持有 正本提单的情况下将提单上的货物以电放的形式交给收正本提单的情况下将提单上的货物以电放的形式交给收 货人侵犯了货人侵犯了B B公司的权益，应按提单上的货值赔偿公司的权益，应按提单上的货值赔偿B B公司公司 的损失。的损失。 法庭经过审理认为，根据我国法庭经过审理认为，根据我国海商法海商法的规定，的规定， 提单中载明的向记名人交付货物的条款是承运人据以交提单中载

51、明的向记名人交付货物的条款是承运人据以交 付货物的保证。记名提单与非记名提单不同，非记名提付货物的保证。记名提单与非记名提单不同，非记名提 单具有物权凭证的效力，而记名提单只是不可转让的运单具有物权凭证的效力，而记名提单只是不可转让的运 输单证，不具有物权凭证的效力。因此，承运人向未持输单证，不具有物权凭证的效力。因此，承运人向未持 有记名提单的记名收货人交付货物，是按照运输单证履有记名提单的记名收货人交付货物，是按照运输单证履 行其交货义务，并未侵犯提单持有人的权益。承运人将行其交货义务，并未侵犯提单持有人的权益。承运人将 货物交付记名提单收货人之后，交货义务即履行完毕。货物交付记名提单收货

52、人之后，交货义务即履行完毕。 作为记名提单的托运人，在货物交付前，可以凭其作为记名提单的托运人，在货物交付前，可以凭其 持有的记名提单行使提单项下权利，但在货物交付后，持有的记名提单行使提单项下权利，但在货物交付后， 即丧失了其对所持有的提单项下货物的任何权利，无权即丧失了其对所持有的提单项下货物的任何权利，无权 凭记名提单向承运人主张无单放货货款损失。凭记名提单向承运人主张无单放货货款损失。 ( (三三) )运输合同属性运输合同属性 提单的运输合同属性，即提单表明了承运人与提单的运输合同属性，即提单表明了承运人与货方货方 就提单货物运输所需履行的基本义务和赔偿责任。就提单货物运输所需履行的基

53、本义务和赔偿责任。 第一种情况第一种情况：建立在承运人和托运人之间的提单运：建立在承运人和托运人之间的提单运 输合同关系输合同关系 在租船运输方式下，当承租人是发货人时，一般认在租船运输方式下，当承租人是发货人时，一般认 为租船合同就是海上货物运输合同为租船合同就是海上货物运输合同, ,提单对托运人而言不提单对托运人而言不 具有运输合同属性；当承租人是收货人时，提单对实际具有运输合同属性；当承租人是收货人时，提单对实际 托运人而言具有特殊的运输合同属性，即：实际托运人托运人而言具有特殊的运输合同属性，即：实际托运人 成为提单合同的关系人，提单有关条款约束实际托运人成为提单合同的关系人，提单有关

54、条款约束实际托运人 和承运人之间的权利义务。和承运人之间的权利义务。 在班轮运输方式下，提单是班轮运输合同的重要组在班轮运输方式下，提单是班轮运输合同的重要组 成部分。成部分。 第二种情况：第二种情况：在提单转让后建立在承运人和提单持有在提单转让后建立在承运人和提单持有 人之间的提单运输合同关系人之间的提单运输合同关系 提单转让后，不论在什么运输方式下，提单都是提单转让后，不论在什么运输方式下，提单都是 约束承运人和提单持有人的运输合同。约束承运人和提单持有人的运输合同。 因此，因此，将提单简单地说成是将提单简单地说成是“运输合同的证明运输合同的证明”是是 不准确、不完整的。不准确、不完整的。

55、 我国某外贸公司与外商按照我国某外贸公司与外商按照CIFCIF伦敦术语达成交易，伦敦术语达成交易， 买卖合同规定禁止转船运输。我方一直未租到直达伦敦买卖合同规定禁止转船运输。我方一直未租到直达伦敦 港的船舶。于是将货物装上开往伦敦但是中途要在马塞港的船舶。于是将货物装上开往伦敦但是中途要在马塞 转船的船舶，应我国外贸公司的要求，承运人签发了直转船的船舶，应我国外贸公司的要求，承运人签发了直 达提单。由于在马赛转船耽搁，加上换装的船舶设备陈达提单。由于在马赛转船耽搁，加上换装的船舶设备陈 旧，致使货物比正常到达时间晚了两个月，影响了买方旧，致使货物比正常到达时间晚了两个月，影响了买方 对货物的转

56、售，给买方造成了损失。买方要求承运人赔对货物的转售，给买方造成了损失。买方要求承运人赔 偿因转船导致的损失。偿因转船导致的损失。 承运人辨称：托运人托运时已经知道货物将在马赛承运人辨称：托运人托运时已经知道货物将在马赛 转船，仍同意托运，因此，对转船造成的损失，承运人转船，仍同意托运，因此，对转船造成的损失，承运人 不负责。这种观点对吗？不负责。这种观点对吗？ 三、提单的种类三、提单的种类 （一）按货物是否已装船划分（一）按货物是否已装船划分 已装船提单已装船提单(On board B/L;shipped B/L) 提单下的货物已全部装到船上后，由船长、承运人提单下的货物已全部装到船上后，由船

57、长、承运人 或其授权的代理人签发的提单或其授权的代理人签发的提单。 备运提单备运提单(Received for shipment B/L) 又称收妥待运提单，是承运人收到托运货物等待装又称收妥待运提单，是承运人收到托运货物等待装 船时，向托运人签发的提单。船时，向托运人签发的提单。 备运提单往往不注明船名，也不明确装运日期。也备运提单往往不注明船名，也不明确装运日期。也 有的备运提单注明船名、航次及装运日期，但没有有的备运提单注明船名、航次及装运日期，但没有“已已 装船装船”字样。字样。 （二）按收货人记载方式划分（二）按收货人记载方式划分 记名提单记名提单(Named B/L)(Named

58、B/L) 不记名提单不记名提单(Bearer B/L)(Bearer B/L)又称持有人提单或空白提单。又称持有人提单或空白提单。 指示提单指示提单(Order B/L)(Order B/L) 指示提单按照表示指示人的方法不同指示提单按照表示指示人的方法不同, ,分为以下三种：分为以下三种： 1.1.不记名指示提单：在收货人栏内只填记不记名指示提单：在收货人栏内只填记“指示指示” （TO ORDERTO ORDER）字样，由托运人背书后转让。）字样，由托运人背书后转让。 2.2.记名指示提单：收货人栏内填记记名指示提单：收货人栏内填记“某某指示某某指示” （TO ORDER OF .TO OR

59、DER OF .）字样，根据指示方不同分为凭托）字样，根据指示方不同分为凭托 运人指示、凭收货人指示或凭进口方银行指示等，分别运人指示、凭收货人指示或凭进口方银行指示等，分别 需托运人、收货人或进口方银行背书后方可转让或提货；需托运人、收货人或进口方银行背书后方可转让或提货； 3.3.选择指示人提单：如果在收货人栏内填记选择指示人提单：如果在收货人栏内填记“某某某某 指示或指示指示或指示”。 我国海商法第我国海商法第7979条规定：记名提单，不得转条规定：记名提单，不得转 让；不记名提单，无需背书，即可转让；指示提单经过让；不记名提单，无需背书，即可转让；指示提单经过 记名背书或者空白背书转让

60、。记名背书或者空白背书转让。” 所谓背书是指提单所有人在提单背面指定由某人提所谓背书是指提单所有人在提单背面指定由某人提 取货物或者凭某人的指示提取货物，并签字盖章的书面取货物或者凭某人的指示提取货物，并签字盖章的书面 声明。声明。 提单的背书转让不必经过提单签发人的同意。提单的背书转让不必经过提单签发人的同意。 背书可分为背书可分为记名背书和记名背书和空白背书空白背书。 例：例：指示提单的收货人一栏通常会记载指示提单的收货人一栏通常会记载“To the To the order of order of A A ”或或“To order”To order”字样。字样。 第一种情况下，必须由第一