第八章 政府的经济作用

1、1 第八章 市场失灵与企业经营管理 2 一、市场失灵的原因 市场失灵是指在资源配置方面因为存在很多因素阻碍市是指在资源配置方面因为存在很多因素阻碍市 场按理想方式运行而出现的低效率。它包括：场按理想方式运行而出现的低效率。它包括： v 不完全竞争不完全竞争 v 外部效应外部效应 v 信息不对称信息不对称 v 公共产品的供给公共产品的供给 v 收入分配不平等收入分配不平等 3 1、不完全竞争 n 不完全竞争使消费者部分或全部丧失消不完全竞争使消费者部分或全部丧失消 费者剩余，使社会福利遭受损失。费者剩余，使社会福利遭受损失。 n 尤其是垄断，会对经济产生一定的消极尤其是垄断，会对经济产生一定的消

2、极 影响。影响。 4 2、外部效应 外部效应是一种未经市场交易而强加于他人的是一种未经市场交易而强加于他人的 成本或收益，也被称为外部性。成本或收益，也被称为外部性。 如果某个单位的活动给他人带来损害，而如果某个单位的活动给他人带来损害，而 该单位并不支付可补偿这种损害的成本，这该单位并不支付可补偿这种损害的成本，这 种活动具有种活动具有“外部不经济外部不经济”。 如果某个经济单位的活动给他人带来好处，如果某个经济单位的活动给他人带来好处， 而自己却未能得到补偿，那么这种活动具有而自己却未能得到补偿，那么这种活动具有 “外部经济外部经济”。 5 当某种活动具有当某种活动具有“外部经济外部经济”

3、时，从时，从 事这一活动的人不能获得由此带来的利事这一活动的人不能获得由此带来的利 益，人们就缺乏从事这种活动的激励。益，人们就缺乏从事这种活动的激励。 当某种活动具有当某种活动具有“外部不经济外部不经济”时，从时，从 事这种活动的人可以不承担或仅部分承事这种活动的人可以不承担或仅部分承 担该项活动带来的成本，人们就有从事担该项活动带来的成本，人们就有从事 这种活动的动机或激励。这种活动的动机或激励。 6 3.公共产品 物品大致可以分为两大类：私人产品（物品大致可以分为两大类：私人产品（Private Private GoodsGoods）和公共产品（）和公共产品（Public GoodsPu

4、blic Goods）。）。 私人产品在占有和消费过程中具有竞争在占有和消费过程中具有竞争 性和排他性的商品。性和排他性的商品。 公共产品一个人对该物品的消费不会减一个人对该物品的消费不会减 少其他人对该物品的消费。少其他人对该物品的消费。 7 纯粹的公共产品必须同时具备下述两个条件：纯粹的公共产品必须同时具备下述两个条件： z 非竞争性意味着不必排斥他人对公共产品意味着不必排斥他人对公共产品 的消费，因为增加一个人消费的边际成本为的消费，因为增加一个人消费的边际成本为 零；零； z 非排他性则意味着不能排斥他人对公共产则意味着不能排斥他人对公共产 品的消费，因为排斥他人消费在技术上不可品的消

5、费，因为排斥他人消费在技术上不可 行或虽然在技术上可行但成本太高。行或虽然在技术上可行但成本太高。 公共产品还具有不可分性，即它不能被分解为公共产品还具有不可分性，即它不能被分解为 若干个部分进行买卖。若干个部分进行买卖。 8 4、信息不对称 n 交易双方对对方的信息不完全掌握，其交易双方对对方的信息不完全掌握，其 中一方掌握着比另一方更充分的信息。中一方掌握着比另一方更充分的信息。 n 非对称信息可能是指某些参与人的行动，非对称信息可能是指某些参与人的行动， 也可能是某些参与人的知识，它既可能也可能是某些参与人的知识，它既可能 发生在签约之前，也可能发生在签约之发生在签约之前，也可能发生在签

6、约之 后。后。 9 信息不对称与机会主义 n 在信息不完全的环境中，人们的机会主义行在信息不完全的环境中，人们的机会主义行 为是造成高交易成本的重要原因。为是造成高交易成本的重要原因。 n 机会主义行为机会主义行为（opportunistic behavior） 是指以别人的损失为代价追求个人利益的行为。是指以别人的损失为代价追求个人利益的行为。 在合约签订之前、签订过程中和合约签订之后，在合约签订之前、签订过程中和合约签订之后， 机会主义行为有不同的表现形式。机会主义行为有不同的表现形式。 10 交易谈判 n 在大多数情况下如果交易可能给双方带来利在大多数情况下如果交易可能给双方带来利 益时

7、，交易的双方不会一直坚持各自开始时的益时，交易的双方不会一直坚持各自开始时的 要价，而会进行谈判以达成交易。交易的谈判要价，而会进行谈判以达成交易。交易的谈判 是一个复杂的过程，谈判的结果是难于预料的，是一个复杂的过程，谈判的结果是难于预料的， 它取决于双方的谈判地位，谈判技巧，耐心程它取决于双方的谈判地位，谈判技巧，耐心程 度，战略远见以及谈判的初始条件。谈判是有度，战略远见以及谈判的初始条件。谈判是有 成本的，这是一种交易成本，其产生原因是有成本的，这是一种交易成本，其产生原因是有 限理性和机会主义行为。限理性和机会主义行为。 11 n 在谈判中，一方或双方都可能通过获取更多在谈判中，一方

8、或双方都可能通过获取更多 的信息而获得有利的谈判地位。例如，对商品的信息而获得有利的谈判地位。例如，对商品 有更多信息的买方可以避免支付比该商品实际有更多信息的买方可以避免支付比该商品实际 价值更高的价格。并且一方从某一交易价格获价值更高的价格。并且一方从某一交易价格获 得的利益，就是另一方从该价格蒙受的损失。得的利益，就是另一方从该价格蒙受的损失。 进一步说，如果一方掌握更多的信息，另一方进一步说，如果一方掌握更多的信息，另一方 就要支付由于对方掌握更多信息的成本。就要支付由于对方掌握更多信息的成本。 n 这就使双方都要为获取更多的信息进行投资，这就使双方都要为获取更多的信息进行投资， 都要

9、支付计量商品价值的成本。都要支付计量商品价值的成本。 12 谈判成本分析 n 从社会的观点看，这种信息成本是一种资源从社会的观点看，这种信息成本是一种资源 浪费。获得更多的信息能使交易商品的价格更浪费。获得更多的信息能使交易商品的价格更 准确地反映其实际价值，但这并不能增加商品准确地反映其实际价值，但这并不能增加商品 的价值。这种计量成本仅是大量支出被用于取的价值。这种计量成本仅是大量支出被用于取 得有利谈判地位的一个例子。得有利谈判地位的一个例子。 n 很多类似的这类成本都是非生产的，但这类很多类似的这类成本都是非生产的，但这类 成本具有私人价值，它可以在交易中改变利益成本具有私人价值，它可

10、以在交易中改变利益 分配的格局。因此人们愿意为取得有利的谈判分配的格局。因此人们愿意为取得有利的谈判 地位进行投资。地位进行投资。 13 5、收入分配的机会不平等 n 按要素的贡献分配有利于效率的提高，按要素的贡献分配有利于效率的提高， 但是不利于平等的实现。但是不利于平等的实现。 n 财富在社会中的初始分配不一定是合理财富在社会中的初始分配不一定是合理 的，不一定符合机会平等的原则。的，不一定符合机会平等的原则。 14 二、市场失灵的解决对策二、市场失灵的解决对策 n(一一)外部性问题外部性问题 n1外部性（externality）的含义：也称为外 差效应、外在性或外部性效果，指经济活动给当

11、 事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市 场承认的影响。 n当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到 了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。 也可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体 对经济活动的评价（成本或效用）之间的差异。 n外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不 经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会 收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之 间的差额。 15 2外部性的后果 n（1）当存在外部经济性时， 经济活动的水平偏低。 n（2）当存在外部不经济性时， 经济活动的水平偏高。 QsQ p MR MC MSC n当存在外部性时，由于当事 人最优的决策依据与社会最

12、 优的决策依据出现差异，微 观私人决策的结果就不能保 证宏观社会资源配置的最佳 效果。 QsQ p MR MC MSB 16 n不难看出，当存在外部性时，政府可以 通过对具有外部经济性的经济活动进行 补贴，对具有外部不经济性的经济活动 予以罚款等办法，把外部性内部化，这 是经济学家解决外部性问题的基本思路。 17 (二二)环境污染经济学环境污染经济学 n1最优污染水平最优污染水平 n社会最佳的污染治理水平由治理污染的边际成本MC等于污染减少 的边际效益MB决定。 n污染越少，治理难度越大，MC随污染治理水平的提高不断增加。 即随污染增加而下降； n污染越多，它对环境的边际损害越大，MB随污染治

13、理水平的提高 不断下降。即随污染增加而提高； MC MB1 污染水平Q1 n可见，从社会最优的角 度来看，污染应控制在 一定水平上，并不需要 彻底禁除。 n由于治理污染的社会效 益函数会随着经济发展 和生活水平的提高而不 断提高，发达国家倾向 于把污染控制在较低的 水平。 MB2 Q2 18 2科斯定理与市场化污染治理办法科斯定理与市场化污染治理办法 n在社会最优的污染水平确定以后，怎样实现最优污染水 平是一个关键。 n（1）科斯定理）科斯定理：美国经济学家科斯（Ronald R. Coase） 认为，外部性产生的原因在于产权不明确。只要产权是 明确的，通过有关权利人的市场交易就会实现资源最优

14、 配置。产权制度本身的结构不影响最优配置的结果，但 会影响收益分配格局。 n产权产权：产权是对人们之间权益关系的制度规范。 n产权明确的含义产权明确的含义： nA.权利是完全明确规定的，包括有关权利的所有、实现、 限制、保护等 nB.权利是专有的，行为主体是明确的 nC.权利是可交易的，产权人有权处置、转让自己的权利； nD.权利是可完全实施的，交易费用为零交易费用为零（维护和实现产 权的成本）； 19 污染权的交易模型 n假设公众拥有洁净环境的 产权，他们可以要求厂商 消除污染，使污染治理水 平达到Q#。这时厂商就会 按照价格P向公众购买污 染权，均衡的污染治理水 平为Q*。厂商需要为污染

15、支付Q*EFQ#面积的代价。 n假如厂商拥有排污的产权， 他们有权任意向环境排放 污染物。这时公众就会按 照价格P向厂商购买污染 治理权，均衡的污染治理 水平仍然为Q*。公众需要 为洁净的环境支付OPE Q*。 面积的代价。 MB(D) MC(S) P 污染治理水平 E O Q* F Q# 20 产权划归的效率原则：产权划归的效率原则： n在现实经济社会，交易费用为零的假设很难成 立。有时正是因为交易费用太大破坏了对交易 双方都有利的交易，使其难以实现。如河流水 资源开发利用中上游与下游的关系,位于边界地 带的核电站。 n即使通过产权途径可以消除外部性问题，产权 安排的结构也应以社会成本社会成

16、本(包括交易费用包括交易费用)最最 低低为原则。如夜间狂欢与夜间宁静的产权划给 人数众多的夜间宁静需求者；房屋上空的飞行 权划归航空公司，但通风采光权划归房主。从 公共场所可以吸烟到禁止吸烟，也反映了降低 成本的要求。 21 3税收税收补贴解决办法补贴解决办法 n20年代初，经济学家A. C. 庇古提出，政府可以通过 对污染者征收污染税（费） 或对污染治理者补贴的办 法，达到与市场交易办法 类似的结果。条件是正确 估计污染治理的需求函数 和供给函数。 n如果对每单位没有治理的污染征收污染税（费）T，厂商就 会把污染治理到Q *的水平，支付总额为Q * EFQ#的污染税。 n如果对治理每单位污染

17、支付补贴T，厂商也会把污染治理到 Q *的水平，得到总额为OTEQ *的补贴。 n在这里，污染治理水平取决于T的高低。如果希望提高污染 治理水平，可以通过增加污染税或污染治理补贴来实现。 MB(D) MC(S) T 污染治理水平 E O Q* F Q# T1 22 4排放标准排放标准罚款解决办法罚款解决办法 n由政府制定严格的污染排放 标准Qs，如果厂商没有把污 染治理到排放标准，就对其 处以罚款，标准以内的污染 （ Qs Q #之间）则是免费的。 n在这种制度下，厂商就会根 据罚款的高低确定自己的污 染治理水平。 n如果罚款低于污染治理的供 给曲线与治理标准线的交点， 如图中的T e、T2厂

18、商会治理 污染到污染治理边际成本等 于罚款的水平，其余的超标 污染宁愿支付罚金。 n如果罚款高于污染治理的供 给曲线与治理标准线的交点， 如图中的T1厂商会治理污染 直到达到排放标准。 T e Qe E T1 Q# MB=DMC=S 污染治理水平 O 排放标准 Qs F T2 Q2 M N n税收办法有利于鼓励污染治理成本 较低的厂商增加治理水平，鼓励厂 商研制和使用低成本的污染治理技 术，因而社会成本比排放标准方法 低。但厂商一般倾向于欢迎排放标 准方法，因为厂商的代价（污染治 理成本）小于税收办法（污染治理 成本加上税金）。 23 5可交易的污染许可证办法可交易的污染许可证办法 n（1）政

19、府根据污染治理的需求曲线和 供给曲线确定最佳污染水平Q e（污染 治理水平）；如图（1） n（2）政府印制与Q e相应数量的污染排 放许可证，并规定没有污染许可证是绝 对不允许排放的。然后，在市场上向污 染排放者拍卖许可证，决定污染许可证 的价格。如图（2）。注意：此时的污 染许可证需求曲线是行业污染治理边际 成本曲线（污染治理供给曲线）的镜像。 n（3）每个污染者都根据自己的污染治 理边际成本曲线（污染治理供给曲线） 与市场决定的许可证价格确定许可证购 买数量和最佳的污染治理水平Q*。如 图（3） n（4）优点：通过拍卖许可证把污染权 提供给治理成本最低的污染者；保证社 会需要的污染产业得到

20、发展；鼓励污染 者降低污染治理成本；政府得到收入。 图1 污染治理水平Q e DS 图2 污染许可证Q e D S P e 图3 污染治理水平Q* S P e 24 （三）（三） 公共品问题公共品问题 n1公共品的特点公共品的特点 n（1）公共品public good 是与私人品 private good 相对应的。它们的区别主要是根据物品消费过程的 特点来划分的，表现在两个方面：一是竞争性（对 抗性），即物品由某人消费后其他人便不能消费； 二是排他性，即可以排除或限制某些人的使用和消 费。 n私人品的消费具有竞争性和排他性。 n既没有竞争性又没有排他性的物品是纯公共品，如 国防、警察；没有竞

21、争性但有排他性的物品是准公 共品，如公园、高速公路、教育。 n2公共品存在的原因：产权原因，如共享资源， 公海、南极大陆；消费不可分性，如空气、道路； 公共品是具有显著外部经济性的结果。 25 2.公共品的需求和供给公共品的需求和供给 n（1）公共品的社会效益显著：由于公共品消费和使 用的非排他性（开放性）特点，公共品消费的总效用等于 全体使用者个别效用垂直加总之和。 n（2）公共品的市场需求价格等于零：由于公共品消 费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品消费过程中 具有“搭便车”的可能性，消费者的支付意愿为零。 n（3）公共品的市场供给价格很低：许多公共品都具 有固定成本巨大、变动成本很小

22、的特点，提供服务的边际 成本很低。如果按照边际成本等于价格的原则定价，投资 回收期漫长。 n公共品的以上特点说明，虽然公共品的社会效益 显著，但市场机制却不能解决公共品的资源配置 和市场供给问题，市场机制在这里是失灵的。 26 解决公共品问题的途径解决公共品问题的途径 n1通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。 n2通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。 27 公共物品最优供给量的确定 n公共物品的需求曲线（边际效益曲线） 等于该物品每个消费者需求曲线的垂直 相加。 n公共物品的最优供给量由它的边际效益 曲线和边际成本曲线来决定。 27 28 图88 28 29 关于专利制度 n专利权即赋予发明者在一定时期内生产 新产品（或使用新工艺）的垄断权。 n新知识属于公共物品，但专利制度使这 种新知识 只有非竞争性，不具有非排他 性。 n专利制度有利于鼓励创造发明，不利于 新知识的传播。但总的来说，它利大于 弊。 29 30 （三）（三） 信息不对称问题信息不对称问题 n1信息不对称信息不对称 n完全竞争的市场结构有一个重要特点，即 市场信息的完备性和充分性，在此基础上 理性行为假设才能成立。然而，现实经济 社会中的经济行为当事人却往往不了解有 些重要的信息，导致决策失误，市场机制 的功能不能有效发挥作用。 n所谓信息不对称，使