HSE内部审核检查表

1、hse内部审核检查表受审部门：通用 编号: 受审负责人时间内审员条款检查内容、方法客观记录yn5.4.1组织结构和职责1.请部门领导介绍你部门hse人员组成及管理情况。2.请部门领导谈一下你部门的hse管理职责是什么？5.2 职业健康安全方针1.问部门领导hse管理方针如何传达到所有员工和相关方?管理方针在你部门是如何贯彻和落实的？能否使你的员工认识到自己的岗位在hse管理中的责任和义务？2.抽查员工是否清楚hse管理方针和内涵。5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划1.问主管部门领导，所形成的管理作业文件是否符合标准要求？能否指导hse管理体系有效运行？可操作性如何？2.问主管

2、部门，如何组织各部门危害因素的辨识？辨识是否充分合理？是否确定了重大危害因素？查危害因素辨识和风险评价表及重大危害因素清单(4表).3.问主管部门能否及时组织更新危害因素方面的信息？提供证据. 5.3.2 法律和其他要求1.查你部门/单位是否齐全？是否识别到具体条款？查清单。2.抽查部门岗位人员是否清楚法律法规和其他要求情况。3.抽查1-2份法律、 法规文件，看其是否与清单上相符，查其是否是有效版本。4.查你部门/单位及时更新的相关证据. 5.查看你部门/单位的法规学习记录，是否对hse管理方面的适用的法律法规进行了学习到具体条款。5.3.3目标和指标1.问部门领导部门内部是否做到了层层分解?

3、是否可测量?2.查你部门目标分解文件,查是否量化,是否落实到hse相关重要岗位和个人.5.3.4管理方案1.问主管部门领导，你公司针对重大危害因素所建立的目标、 指标和管理方案是否包括了技术方案、财务、职责、方法和时间表？在什么情况下进行修订？2.查你部门目标指标和管理方案完成情况。5.4.1 组织结构和职责1.问部门领导,你部门是否明确hse各重要岗位的职责和权限？查文件和沟通证据。2.抽查你部门1-2员工是否清楚本岗位职责及职责履行情况5.4.3资源1.问各部门领导,你部门资源是否满足,如不满足如何处理?5.4.4培训、意识和能力1.查你部门对hse管理重要岗位人员教育、培训和经验方面的相

4、关规定,抽查1-2人是否符合规定要求.2.查你部门对hse管理培训需求计划实施（特殊岗位、关键岗位）和hse培训效果考核的相关证据。5.4.5 协商和沟通1.问你部门领导，你部门hse管理是否建立了内、外部沟通渠道？采取何种方式进行沟通和交流？异常、紧急情况下的信息如何沟通？信息通报采取何种方式？2.查你部门与领导层、管理层、各部门，横向、纵向及外部沟通和交流的相关证据。3.查你部门/员工在hse管理有哪方面的意见和建议？是否得到解决,查证据.5.4.6 文件1.问各部门,你部门 hse管理体系文件包括哪些内容?5.4.7 文件控制1.问你部门领导，hse管理体系文件分哪几类,如何控制? 2.

5、查受控文件清单3-5份，查hse管理文件是否符合标准要求（标识、审批、发放、检索等）。3.问你部门hse运行活动的各关键岗位所需的文件,是否发放到位,是否是有效版本。查文件收发登记的控制情况。4.查你部门hse管理失效、作废文件是如何进行控制和管理的？5.查电子文件的控制和管理情况6.查外来文件的控制和管理情况。5.5.2承包方和供应方1.查主管部门,提供hse合格承包方和供应方名录、相关资质证明及对其进行hse有效控制的相关证据.2.抽查与hse合格承包方和供应方签订的合同和协议,看其hse管理的相关内容及跟踪hse合同履行情况的相关证据.5.5.3顾客和财产1.问主管部门、各部门,如何识别

6、、满足和提供顾客对油品在hse风险和影响方面的信息和资料.5.5.6 运行控制1.查油库和相关单位现场劳动防护用品的配备和使用情况的符合性。(防静电、防滑等)5.5.8应急预案和响应1.问主管部门领导，本公司各油库及相关单位可能存在哪些潜在紧急事故?是否建立了应急预案?是否演练?查1-2个预案的符合(如应急职责分配)情况,查一次演练情况记录,演练后是否对预案的可操作性进行评审和修订。2.查油库及相关单位应急预案的符合性,抽查存在重大风险岗位人员1-2名员工是否清楚应急预案的启动过程,查培训和演练记录.5.6.1绩效测量和监视1.问主管部门领导，按文件要求是否对重大危害因素进行列行监测？查监视记

7、录.2.查主管部门对本公司及各部门的目标、指标和管理方案的完成情况的监督检查记录,重点检查实施效果.3.查主管部门对出现异常情况的处理措施实施及有效性的监督检查记录。5.6.2合规性评价1.问主管部门领导，所形成的管理作业文件是否符合标准要求？能否指导hse法规遵循情况进行合规评价,效果如何? 查对适用法律法规和其他要求遵循情况合规性评价实施情况的监督检查记录.2.查各部门/油库及相关单位对各自适用的法律法规和其他要求遵循情况的合规性评价记录3.查评价结果不符合情况的处置记录.5.6.5记录控制1.查记录清单3-5份, 字迹是否清楚，内容是否真实可靠？标识是否明确?是否便于查阅，能否避免损坏、变质或遗失？是否据有可追朔性？是否有保存期的相关规定?5.6. 6审核1.问部门领导,什么叫内审？你部门在内审中的职责是什么？ 2.查各部门内审不符合整改及举一反三整改的相关记录.3.查内审全套资料(内审计划、内审检查表、签到表、不符合报告、不符合报告分布表、内审报告及整改跟踪验证记录),看内审实施的符合性和有效性.5.