第4章项目目标和项目范围管理

1、第4章项目目标和项目范围管理 第四章 项目目标和项目范围管理 项目目标定义项目目标定义: 项目所应达到的期望结果 项目范围定义项目范围定义: 达到项目的目标所必须完成的所有工作 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标的特点 1 多目标性多目标性 基本目标可以表 现为三个方面： 时间、成本和技 术性能，三者之 间需要权衡。 2 优先性优先性 处于不同层次、 不同寿命周期阶 段的项目有不同 的优先级。 3 层次性层次性 从抽象到具体有 三个层次：战略 性目标、策略性 目标和具体计划 。这三层应紧密 联系，层层落实 。 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标的意义 l明确项目及项目组成员共同努力的方

2、向。 l作为一种沟通的方式，体现在项目组成员之间、项目与 母公司之间已经项目与客户之间。 l对项目组成员产生一定的激励作用。 l为项目计划打下基础，并为项目计划指明了方向。 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标与企业战略目标 企业企业 战略目标战略目标 企业各职能部门企业各职能部门 目标目标 企业内不同项目的目标企业内不同项目的目标 可度量性 强 技术层 战略层 操作层 项目目标实现是为实现企业战略目标而服务的 第4章项目目标和项目范围管理 确定项目目标的方式 一般由发起人或项目提议人确定 必须用明确、具体，尽量用定量化语言描述 项目目标的确定一般经历由一般到具体逐渐细化的过程 项目目标项目

3、目标 应该应该不应该不应该 l定量的、可度量的定性的、不可度量的 l使每个项目成员都能清楚 认识 与项目成员无关 l现实的理想化的 l简单的复杂的 l面向结果的面向成本的 l能够起激励作用无激励作用 描述项目目标的准则 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标管理 目标管理目标管理(MBO, Management By Objectives)起源于60年 代,是一种把总体目标与具体计划相联系的管理方式。 目标管理的过程是一个参与式过程参与式过程 高层管理人员设定总体目标，该目标作为下属制定各自工作 计划的依据，下属人员根据该目标和各自期望相应的确定每个人的 职责范围和工作结果，经理人员定期对工作

4、结果进行评价。 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标管理（续） 项目目标管理项目目标管理 优点优点缺点缺点 l有效的激励员工 并不是所有项目组成员的 工作结果都是可度量的， 不恰当的评价容易挫伤其 积极性。 l面向结果，而不是面向 过程 l提供一种有效的沟通方 式 l更加注重组织目标 l一种系统的管理方法 第4章项目目标和项目范围管理 项目范围 项目范围项目范围是为了成功达到项目目标，项目所规定要做 的。 定义工作边界、确定项目目标和主要的成果 在项目环境中，可能指： 产品范围，即一个产品或一项服务应该包含哪些特征和功能。 产品规范，即产品所包含的特征和功能具体是怎样的。 项目范围 ，即为了

5、交付具体所指特征和功能的产品所必须要做 的工作。 第4章项目目标和项目范围管理 项目范围的意义 l提高费用、时间和资源估算的准确性 l确定进度测量和控制的基准 l有助于清楚地分派责任 第4章项目目标和项目范围管理 范围说明书 范围说明书的内容范围说明书的内容 项目的合理性说明： why？ 项目目标：必须满足的 某些数量标准 项目可交付的成果：一 份主要的、具有归纳性 层次的产品清单 范围说明书的作用范围说明书的作用 形成项目的基础框架 产生项目有关的文件格式 的注释 形成项目结果核对清单， 作为项目评估的一个工具 作为项目整个寿命周期中 监督和评价项目实施情况 的背景文件，作为有关项 目计划的

6、基础 第4章项目目标和项目范围管理 项目范围的管理 项目范围的管理项目范围的管理是对项目应该包括什么和不应该包括 什么进行定义和控制。 项目范围管理 启动 -投入 -工具和技术 -结果 范围计划 -投入 -工具和技术 -结果 范围定义 -投入 -工具和技术 -结果 范围核实 -投入 -工具和技术 -结果 范围变化 控制 -投入 -工具和技术 -结果 图4-3 项目范围管理概况（p66） 第4章项目目标和项目范围管理 启动 启动启动是正式承认一个新项目的存在或一个已有项目应 当进入下一个阶段的过程。 项目一般有以下一个或多个需要而启动的： 市场需要 经营需要 顾客需要 技术进步 法律要求 第4章

7、项目目标和项目范围管理 启动（续） 投入投入工具和技术工具和技术结果结果 (a)产品说明 (b)战略计划 (c)项目选择准则 (d)历史资料 (a)项目选择方法 效益度量方法： 比较方法、评分模 型、经济评价模型 约束条件下的最 优化方法：线性规 划、非线性规划、 动态规划、整数规 划以及多目标规划 等等 (b)专家判断 (a)项目许可证 (b)项目经理的选 定/指派 (c)约束条件 (d)项目假设 第4章项目目标和项目范围管理 范围计划 投入投入工具和技术工具和技术结果结果 (a)产品说明(同上) (b)项目许可证(同上) (c)约束条件(同上) (d)项目假设(同上) (a)范围说明书 (

8、b)辅助性细节 (c)范围管理计划 范围计划范围计划是编写正式的项目范围说明书的过程。 (a)产品分析(系统 工程、价值分析等 ) (b)成本效益分析( 投资收益率、投资 回收期等) (c)可选方案的识 别(头脑风暴法、 侧面思考法等） (d)专家判断 第4章项目目标和项目范围管理 范围定义 投入投入工具和技术工具和技术结果结果 (a)范围说明书(同上) (b)约束条件(同上) (c)假设(同上) (d)其他计划结果 (e)历史资料 工作分解结构 (WBS, work breakdown structure) 范围定义范围定义就是把项目的主要可交付成果（如范围说明 书中所定义的）划分为较小的、

9、更易管理的单位。 (a)工作分解结构样板 (b)分解 识别项目的主要组 成部分 确定每一组成部分 是否可以分解得足 够详细，以便于进 行费用和时间估算 确定可交付成果地 构成要素 核对分解是否正确 第4章项目目标和项目范围管理 范围核实 投入投入工具和技术工具和技术结果结果 (a)工作结果 (b)产品文件 正式验收 范围核实范围核实是项目的利益相关者，如项目发起人、客户 等，对项目范围进行最终确认和接受的过程。 检查，包括为确定项 目结果是否符合要求 而进行度量、考察和 测试 第4章项目目标和项目范围管理 范围变更控制 l范围变更控制范围变更控制包括： 对造成范围变化的因素施加影响，以保证变化

10、是有益的 判断范围变化已经发生 当实际变化发生是对变化进行管理 l必须与其他控制过程，如时间控制、成本控制、质量 控制等结合起来。 第4章项目目标和项目范围管理 范围变更控制（续） 投入投入工具和技术工具和技术结果结果 (a)工作分解结构 (b)进度报告 (c) 变更要求 (d) 范围管理计划 (同上) (a)范围变化 (b)纠正行为 (c)经验教训 (a)范围变化控制系统 (b)进度度量 (c)额外计划 第4章项目目标和项目范围管理 4.3 项目目标文件 项目目标文件项目目标文件是一种详细描述项目目标、项目范围及 其实施 计划的文件，有些项目管理教科书 也将其称为 也称为项目建议书。项目建议

11、书。 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的功能 确定项目目标 确定与项目目标有关的关键假设 确定项目范围 p确定项目完成准则 p确定实施项目所需的主要活动 确定完成项目所需要的资源 p项目小组的组成形式及人员责任分配 p完成项目所需的技能 p所需资源的估计 初步确定项目进度计划 p确定项目中间产品及其完成准则 p确定活动之间的相互依赖关系 p所需时间的估计 p项目成本的估计 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的形式和内容 项目目标文件应该是正规的书面文件形式书面文件形式。无论目标文件的 长短，其内容至少应该包括如下八项： p项目背景介绍 p项目目标 p项目有关假设 p项目组织结

12、构形式，项目组成员的角色和责任分配 p主要产品，包括项目最终产品及项目在各具体实施阶段中的中间产品 p项目完成准则，项目成功的标准 p预计的项目进度计划 p预计的成本 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的规划 项目目标文件的规划项目目标文件的规划是指如何来确定项目目标文件。 项目目标文件的规划主要包含如下步骤： p定义产品 p确定技术活动 p估计各项活动所需的时间 p估计有关管理及支持活动(LOE, Level-of-Effort)的时间 p确定项目小组成员及项目所需其他资源等 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的规划(举例) 对于一个系统设计项目，其项目目标文件的规划 步骤如

13、下： 定义产品系统要求报告、系统设计报告、项目实施阶 段计划 确定技术活动 数据汇总 书写系统要求报告 确定外部设计阶段计划 确定外部设计标准、外部设计阶 段 内部设计阶段 项目定位 确定面谈标准 面谈工作的全面准备 面谈 确定系统要求报告的标准 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的规划(举例) 确定各项活动之间的相互依赖关系 相互依赖关系是指各项活动的逻辑顺序，紧前、紧后关系，在 这个过程中，可以发现在前面过程可能遗漏的活动。该项目中，已 列举的项目活动基本上是按照活动的先后顺序排列，但不排除有并 行的活动。 确定项目小组成员 该项目所需技能主要为系统设计，所以所需的人员为 内部人员

14、：技术人员（6人）、项目经理（1人）、系统设计师（1） 外部人员：用户（1人） 确定项目所需其他资源 可能包括：计算机硬件设备，如打印机，文字处理软件等等。 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的规划(举例) 估计各项活动所需时间 (a)直接估计各项活动所需时间。根据经验或运用有关的估计方法 （第6章）估计项目有关技术活动所需全部时间，人数折算在内。 对于该项目，其技术活动所需时间估计如下： 第4章项目目标和项目范围管理 活活 动动所需工时数（小时）所需工时数（小时） l项目定位（设需6人，每人30小时）180 l确定面谈标准160 l面谈工作的全面准备80 l面谈：（20个面谈对象）6

15、40 个人准备（4小时） 面谈（4小时） 面谈纪要（4小时） 面谈结果确认（4小时） 每个面谈对象需两人参加面谈，（16小时2人20个=640小时） l确定系统要求报告的标准（SRR）60 l数据汇总600 l书写系统要求报告140 l确定外部设计阶段计划80 l确定外部设计标准60 上述要求准备阶段总计2000小时 l外部设计阶段2000小时 l内部设计阶段2000小时 项目所需时间总结6000小时 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的规划(举例) (b)补充估计项目有关的管理及支持活动时间(LOE, Level of Effort)。 LOE活动往往贯穿项目的始终，具体指项目管理、

16、项目会议等有关 的管理支持活动。它主要影响项目进度和费用估计。 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的规划(举例) (c)确定时间利用率。 时间利用率是指有效时间与正常的可支配时间的比率。有效时间是 指具体花在项目中的确切时间，是正常可支配时间中扣除假期、教育 培训等时间后剩下的花在项目上的时间。 项目期限项目期限小时小时/ /月月时间利用率时间利用率 173100% 小于6个月14081% 612个月13075% 大于12个月12069% 表4-1 时间利用率与项目期限的关系 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的规划(举例) (d)根据时间利用率确定项目各活动实际所需时间长短。

17、这里时间利用 率取75%。；例如，对于项目定位活动所需工时数为180小时，则花在 该活动的实际时间长度为18075%=240小时，按每周40小时计算，则 所需的实际周时数为6周。所有活动调整后的工时数据如下表： 第4章项目目标和项目范围管理 活活 动动所需工时数（小时）所需工时数（小时）周时数（周）周时数（周） l项目定位（设需6人，每人30小时）1806.0 l确定面谈标准1605.3 l面谈工作的全面准备802.7 l面谈：（20个面谈对象）64021.3 个人准备（4小时） 面谈（4小时） 面谈纪要（4小时） 面谈结果确认（4小时） l确定系统要求报告的标准（SRR）602.0 l数据汇

18、总60020.0 l书写系统要求报告1404.7 l确定外部设计阶段计划802.7 l确定外部设计标准602.0 上述要求准备阶段总计200066.7 l外部设计阶段200066.7 l内部设计阶段200066.7 项目所需时间总结6000200.0200.0 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的规划(举例) (e)根据项目参加人数，确定各项活动实际持续的时间。该项目的技术 人员为6人，相关数据如下表所示： 第4章项目目标和项目范围管理 活活 动动 所需工时数所需工时数 （小时）（小时） 周时数（周）周时数（周）持续周数持续周数 l项目定位（6人）1806.01.0 l确定面谈标准（4

19、人）1605.31.3 l面谈工作的全面准备（2人）802.71.3 l面谈：（46人）64021.33.8 个人准备（4小时） 面谈（4小时） 面谈纪要（4小时） 面谈结果确认（4小时） l确定系统要求报告的标准（1人）602.02.0 l数据汇总（46人）60020.04.1 l书写系统要求报告（4人）1404.71.2 l确定外部设计阶段计划（12人）802.72.0 l确定外部设计标准（2人）602.01.0 上述要求准备阶段总计（6人）200066.711.2 l外部设计阶段（6人）200066.711.2 l内部设计阶段（6人）200066.711.2 项目所需时间总结600020

20、0.0200.0 第4章项目目标和项目范围管理 项目目标文件的规划(举例) 做出初步的进度计划（见表4-2所示） 第4章项目目标和项目范围管理 活活 动动日期周日期周 123456789101112 项目定位6 4 666 2 6652 4 确定面谈标准 面谈工作的全面准备 2 确定系统要求报告的标准 4 面谈 数据汇总 书写系统要求报告 确定外部设计阶段计划 确定外部设计标准 技术人员总数666666666644 经理人员111111111111 系统设计师111111111111 用户111111111111 项目组成员总数999999999977 12 2 第4章项目目标和项目范围管理

21、项目目标文件的规划对文件内容的 影响 项目目标文件规划步骤项目目标文件规划步骤对项目目标文件内容的影响对项目目标文件内容的影响 定义产品关键产品、项目完成要素 确定相互依赖关系 项目组成员的角色和责任分配 预计的进度安排 确定项目组成员 项目组成员的角色和责任分配 预计的成本 确定其他资源 项目组成员的角色和责任分配 预计的成本 各项活动的时间估计预计的进度安排、预计的成本 LOE时间估计预计的进度安排、预计的成本 确定时间利用率预计的进度安排 根据时间利用率确定各项活动的实际持续时间预计的进度安排 根据项目参加人数确定各项活动的实际持续时间预计的进度安排 以上所有步骤关键假设 估计各项活动 所需的时间 第4章项目目标和项目范围管理 案例分析 面对客户的需求变更，接受面对客户的需求变更，接受 还是拒绝？还是拒绝？ 在某公司的项目管理课堂上，小李，小王等人正在七嘴八舌地议论纷 纷。原来，大家正在讨论小王的公司最近遇到的两个颇为有趣的项目。 据小王介绍，这两个项目分别由两个项目经理来担任。其中，项目经 理A属于“谦虚”型，对于客户提出的问题，无论大小都给予解决，客户 对此非常满意，然而，项目进度却拖得比较慢，而且，客户总想把