OHS内审员培训教材PPT学习教案

1、会计学1 OHS内审员培训教材内审员培训教材 2 第1页/共73页 3 第2页/共73页 第3页/共73页 5 第4页/共73页 6 第5页/共73页 7 第6页/共73页 8 第7页/共73页 9 第8页/共73页 10 第9页/共73页 11 在体系的运行阶段，重点是运行控制：在体系的运行阶段，重点是运行控制： 用人单位应按照体系策划的要求实施，并按照用人单位应按照体系策划的要求实施，并按照 PDCA的模式运行。运行控制中要作好三级监测，即的模式运行。运行控制中要作好三级监测，即 运行过程的监视和测量、内审和管理评审，来实现运行过程的监视和测量、内审和管理评审，来实现 对体系运行的监控。对

2、体系运行的监控。 第10页/共73页 12 第11页/共73页 13 第12页/共73页 14 第13页/共73页 15 第14页/共73页 16 第15页/共73页 17 第16页/共73页 18 第17页/共73页 19 第18页/共73页 20 第19页/共73页 21 第20页/共73页 22 第21页/共73页 23 审核目的：审核本公司职业健康安全管理体系与OHSAS18001标准的符合性、及执行情况，改进和完善。 被审核部门：职业健康安全管理体系所涉及的所有部门及所有活动（可根据实际需要进行调整）。 审核依据：1、OHSAS18001标准 2、适用的职业健康安全法律法规及其他要求

3、； 3、EHS手册，程序文件及其他管理文件。 审核方法：滚动式内部审核 审核部门计划时间、完成时间： 注： 表示计划；表示计划已实施 时间部门1月2月3月 4月5月6月7月8月9月10月11月12月 领导层 管理者代表 业务部 采购部 生产部 人事部 品质部 环保安全科 仓库部 第22页/共73页 24 2、体系 文 件 审 核 时 的 情 况 说 明 第23页/共73页 25 体系 文 件 审 核 时 的 情 况 说 明 第24页/共73页 26 关 于 体系 文 件 审 核 管管 理理 手手 册册 程支程支 序持序持 文文文文 件件件件 背背 景景 材材 料料 文文 件件 审审 核核 的的

4、 种类种类 第25页/共73页 27 评价体系文件是否符合审 核规范和法律法规及其他要求 审阅资料、掌握有关情况， 为现场审核做准备 确定能否进行现场审核 文文 件件 审审 核核 的的 目目 的的 第26页/共73页 28 是否按规范要求摘述了管理体系是否按规范要求摘述了管理体系 全部全部1717个要素及其相互关系？个要素及其相互关系？ 方针是否由最高管理者签署并做出承方针是否由最高管理者签署并做出承 诺，是否为目标的确立提供了框架诺，是否为目标的确立提供了框架？ 是否清晰地描述了管理体系文件的层是否清晰地描述了管理体系文件的层 次、结构及相互关系？次、结构及相互关系？ 是否明确各职能与层次的

5、组织机构及是否明确各职能与层次的组织机构及 其职责？其职责？ 在描述每一个要素时，在描述每一个要素时， 是否给出下级文件的索取路径是否给出下级文件的索取路径？ 管管 理理 手手 册册 审审 核核 要要 点点 第27页/共73页 29 程 序 文 件 审 核 要 点 审核规范明确要求的程序文件和其他文件是否审核规范明确要求的程序文件和其他文件是否 齐全，必要的附件是否具备齐全，必要的附件是否具备？ 支持性文件是否反映体系文件构架，并将手支持性文件是否反映体系文件构架，并将手 册要求完整落实册要求完整落实？ 文件内容是否将手册中相关要求具体化，二文件内容是否将手册中相关要求具体化，二 者是否统一、

6、协调？者是否统一、协调？ 程序文件是否清晰描述每项活动（过程）的目程序文件是否清晰描述每项活动（过程）的目 的、范围、职责、活动顺序和方法，是否可操作的、范围、职责、活动顺序和方法，是否可操作 ？ 各相关程序之间是否有清晰明确的接口？各相关程序之间是否有清晰明确的接口？ 文件是否已被实施，是否符合本组织情况，文件是否已被实施，是否符合本组织情况， 是否有效？是否有效？ 能否保证审核规范要求的及实际需要的各项能否保证审核规范要求的及实际需要的各项 活动均有实施的规定？活动均有实施的规定？ 第28页/共73页 30 对 文 件 进 行 形 式 审 查 的 要 点 是否按规定编号，是否在确定的范围

7、内发放？ 文件的发布及生效日期？ 审核批准是否按规定的权限进行？ 是否有文件名称、页码、章节标记？ 是否最新版本，是否符合文件控制要求 ？ 第29页/共73页 31 背景材料审查的要点 第30页/共73页 32 背景材料审查的要点 第31页/共73页 33 第32页/共73页 34 第33页/共73页 35 第34页/共73页 36 第35页/共73页 37 审核目的：审核本公司职业健康安全管理体系与OHSAS18001标准的符合性、及执行情况，改进和完善。 被审核部门：职业健康安全管理体系所涉及的所有部门及所有活动（可根据实际需要进行调整）。 审核依据：1、OHSAS18001标准 2、适用

8、的职业健康安全法律法规及其他要求； 3、EHS手册，程序文件及其他管理文件。 审核方式现场检查、询问及调阅文件记录。现场检查、询问及调阅文件记录。 审 核 组审核组长：陈AA 组 员：陈AA、万BB、吴CC、黄DD 审核日程安排 审核日期时间审核部门（标准要求）涉及人员地点 2009-4- 20 8:30-9:00首次会议全体人员会议室 9:00-10:30领导层/管理者代表4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.1/4.5.3/4.5.5/4.6会议室 10:30-12:00业务部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7业务部 10:30-12:00人事行政部 4.3.1/4.

9、3.2/4.4.3/4.4.4/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5. 1/4.5.2/4.5.4 人事部 12:00-13:30 13:30-15:30生产部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7生产部 13:30-15:30品质部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7品质部 15:30-16:30采购部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7采购部 15:30-16:30仓库部4.3.1/4.4.3/4.4.6/4.4.7仓库 16:30-17:00审核小结内审员会议室 17:00-17:30末次会议全体人员会议室 第36页/共73页 38 第37页/共73页

10、39 第38页/共73页 40 第39页/共73页 41 序号序号 要素要素 审核项目审核项目 审核方式审核方式 8 4.4.5 液化石油气站有关的控制文件保管情液化石油气站有关的控制文件保管情 况如何？况如何？ 现场查阅有关文件是否为现行版本？现场查阅有关文件是否为现行版本？ 9 4.4.6 现场操作运行控制执行得如何，是否现场操作运行控制执行得如何，是否 有效？相关方如何施加影响？有效？相关方如何施加影响？ 现场观察并结合运行控制文件提问？现场观察并结合运行控制文件提问？ 10 4.4.7 是否是否有有应急应急准备准备与与响应响应的的程序程序，有否有否 查询查询应急应急反反应应程序程序，人

11、员人员是否是否经过经过应应 急急培训培训？ 要求要求操作操作人员人员回答回答设备设备发生发生故障故障时时有有什什 么么措施措施？ 11 4.5.1 污水处理站采用哪些监测方法，监测污水处理站采用哪些监测方法，监测 与测量的频次是多少？监测测量哪些与测量的频次是多少？监测测量哪些 环境因素？仪器有否校准？执行法律环境因素？仪器有否校准？执行法律 法规的情况如何法规的情况如何 抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。 查阅法律、法规执行情况的记录，并询问查阅法律、法规执行情况的记录，并询问 有关人员有没有接到环境执法当局的超有关人员有没有接到环境执法当局的超 标排放

12、通知标排放通知 12 4.5.2 对对出现出现的的不符合不符合采取采取了了什么什么措施措施，效效 果果如何如何？ 查阅查阅半年半年内内的的纠正纠正措施措施通知单通知单及及管理者管理者 代表代表的的批复批复意见意见 13 4.5.3 气站气站有有哪些哪些职业职业安全安全卫生卫生记录记录，其其填填 写写和和保管保管是否是否符合符合要求要求？ 查查记录记录档案档案 第40页/共73页 42 检查表示例二检查表示例二 受审核单位：受审核单位： 受审核部门：受审核部门： 总经理总经理 审核时间：审核时间： 序序 号号 审核审核 依据依据 检查事项及方式检查事项及方式 检查检查 记录记录 OHSOHS 方

13、针的制定考虑了哪些问题？方针的制定考虑了哪些问题？ 有无考虑公司的重大有无考虑公司的重大 OHSOHS 问题和法规要求？问题和法规要求？ 如何体现持续改进的，如何为建立目标指标提供框架的如何体现持续改进的，如何为建立目标指标提供框架的 如何确保方针的持续适宜性，如何确保方针的持续适宜性， 方针是如何贯彻实施的，如何为公众获取和传达员工？有无授权某人监督实施？方针是如何贯彻实施的，如何为公众获取和传达员工？有无授权某人监督实施？ 1 1 4.24.2 查看文件确认方针是由总经理签发查看文件确认方针是由总经理签发 4.3.14.3.1 公司生产管理过程中存在哪些 公司生产管理过程中存在哪些不可不可

14、接受接受的的危险危险？询问、查？询问、查 OHSMSOHSMS 文件文件 4.3.34.3.3 为了实现目标指标，公司配备了哪些人力物力？ 为了实现目标指标，公司配备了哪些人力物力？ 管理评审如何进行管理评审如何进行? ?什么人参与什么人参与? ? 查看管理评审的记录以确认管理评审是否全面（包括输入输出部分）查看管理评审的记录以确认管理评审是否全面（包括输入输出部分）? ? 管理评审如何确保体系持续适应性充分性和有效性管理评审如何确保体系持续适应性充分性和有效性? ? 2 2 4.64.6 评审后有无进行相关项目的修改？询问并查看评审报告以确认有无体系修改？评审后有无进行相关项目的修改？询问并

15、查看评审报告以确认有无体系修改？ 3 3 4.4.14.4.1 询问总经理在体系运行中的职责？如何任命管理者代表，授予了哪些职权？ 询问总经理在体系运行中的职责？如何任命管理者代表，授予了哪些职权？ 第41页/共73页 43 第42页/共73页 44 第43页/共73页 45 第44页/共73页 46 第45页/共73页 47 第46页/共73页 48 第47页/共73页 49 第48页/共73页 50 第49页/共73页 51 第50页/共73页 52 第51页/共73页 53 各部门、车 间 灭火器材配 置 和定位情况 部门消防 器材定位 图，抽样 安全处 部门 车间 查证 灭火 器是 否

16、定 位 第52页/共73页 54 文件要求 实施情况 危害辨识 4.3.14.3.3 运行控制 4.5.14.5.2 4.4.6 4.4.7 第53页/共73页 55 第54页/共73页 56 第55页/共73页 57 第56页/共73页 58 第57页/共73页 59 第58页/共73页 60 第59页/共73页 61 第60页/共73页 62 不符合结论：不符合结论：审核规范审核规范4.4.4文件化文件化 第61页/共73页 63 第62页/共73页 64 第63页/共73页 65 第64页/共73页 66 第65页/共73页 67 第66页/共73页 68 第67页/共73页 69 输出输出 管理管理 评审评审 计划计划 管理评审管理评审 内容输入内容输入 管理评审管理评审 会议会议 管理管理 评审评审 报告报告 管理评审过程模式图管理评审过程模式图 第68页/共73页 70 第69页/共73页 71 第70页/共73页 72 第71页/共73页 73 内部审核与管理评审的关系 比