建设工程招投标和合同管理--第1章汇编

1、 教教 材：材： 崔东红，肖萌.建设工程招投标与合同管理实务 北京：北京大学出版社，2009年6月 参考书：参考书： 1.张志勇. 招标投标与合同管理 北京：高等教育出版社，2009年1月 2.李洪军.工程项目招投标与合同管理 北京：北京大学出版社，2009年8月 3.王俊安.招标投标与合同管理 北京：中国建材工业出版社，2009年5月 4.刘志杰.工程项目招投标与合同管理 大连： 大连理工大学出版社，2009年8月 第一章招投标与第一章招投标与 合同管理基本知合同管理基本知 识识 第第1 1章章招投标与合同管理基本知识招投标与合同管理基本知识 p本课程教学方法与手段 结合相关法律制度，以理论

2、教学+案例教学方式展开。 p本课程特点、性质及重要性介绍 工程招投标与合同管理是工程管理专业的主干专业课程之一，工程的发承包 是在建筑市场上通过招投标完成的经济活动，工程招投标与合同管理课程揭示了 建筑市场的一般规律，指出了市场主体应遵循的原则和建设工程招投标与合同管 理的方法。工程招投标与合同管理是工程管理人员必须掌握的专业知识,工程招标 投标的能力，合同管理能力是工程管理人员的核心竞争能力。 工程招投标是将各个建筑市场主体联系在一起的主要途径，是形成工程管理 专业课程之间有机联系的纽带。工程承包合同，又是后续工程质量管理、工程进 度控制、工程安全管理、工程成本管理等工程项目管理内容的基础。

3、 本课程是工程技术、工程经济与法律法规相融合的一门边缘课程，是培养工程项 目实施人员依法施工、依法监理、依法管理的一门承上启下的综合性课程。 第第1 1章章招投标与合同管理基本知识招投标与合同管理基本知识 p参考资料 1、建设工程招投标与合同管理 （主编：卢谦 清华大学出版社） 2、建设工程法规及相关知识（一级建筑师考试用书） （主编：一建考试委员会 大连理工大学出版 社） 3、建设工程法规及相关知识（二级建筑师考试用书） （主编：二建考试委员会 大连理工大学出版 社） p本章教学目标及内容本章教学目标及内容 1、理解招投标的概念和特点 2、了解招投标的起源与发展 3、掌握招投标的方式及优缺点

4、（重点）、掌握招投标的方式及优缺点（重点） 4、掌握招投标的程序及相关知识（重点、难点）、掌握招投标的程序及相关知识（重点、难点） 5、理解建设工程合同的概念及作用 5、了解工程建设主要合同关系及其体系 6、掌握工程合同管理模式、类型及其风险分担、掌握工程合同管理模式、类型及其风险分担 （重点、难点）（重点、难点） 7、了解建设工程合同管理的主要内容 第第1章招投标与合同管理基本知识章招投标与合同管理基本知识 1.1.1 招投标的概念和特点招投标的概念和特点 招标招标是是指招标人根据货物购买、工 程发包以及服务采购的需要，提出条件 或要求，以某种方式向不特定或一定数 量的投标人发出投标邀请，并

5、依据规定 的程序和标准选定中标人的行为。 与招标相对的是投标， 投标投标是是指投标人接到招标通知后， 响应招标人的要求，根据招标通知和招 标文件的要求编制投标文件，并将其送 交给招标人，参加投标竞争的行为。 规范性规范性 公开性公开性 公平性公平性 竞争性竞争性 1.1 招投标管理基本知识招投标管理基本知识 1.1.2 招投标的起源与发展招投标的起源与发展 （1）始于18世纪末和19世纪初的西方资本 主义国家。 （2）1782年，英国政府首先设立文具公用 局，负责采购政府部门所需办公用品。该局 在设立之初就规定了招标投标的程序。 （3）1803年，英国政府公布法令推行招标 承包制。 （4）18

6、61年美国又出台一项联邦法案，规 定超过一定金额的联邦政府采购，都必须采 取公开招标的方式，并要求每一项采购至少 要有三个投标人。 （5）1868年，美国国会通过立法确立公开 开标和公开授予合同的程序。 （6）清朝末期，我国已经有了关于招投标活动的文字记载（张 之洞创办的湖北制革厂）。民国时期，1918年汉口新闻报刊 登了汉阳铁厂的两项扩建工程的招标公告。1929年，武汉市采办 委员会曾公布招标规则，规定公有建筑或一次采购物料在3000元 以上者，均须通过招标决定承办厂商。这些都是我国招投标活动 的雏形，也是对招投标制度的最初探索。 （7）1980年开始，上海、广东、福建、吉林等省、直辖市开始

7、 试行工程招标投标。 （8）1984年，国务院决定改革单纯用行政手段分配建设任务的 老办法，实行招标投标制，并制定和颁布了相应的法规，随后便 在全国进一步推广。以鲁布革水电站建设最典型。 （9） 1999年8月30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十 一次会议通过了中华人民共和国招标投标法，并于2000年1 月1日起施行。 （10）2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二 十八次会议通过中华人民共和国政府采购法， 1.1.3 招投标的方式招投标的方式 一、公开招标（无限竞争性招标）一、公开招标（无限竞争性招标） 优点：1、为所有承包商提供一个平等竞争的机会，广泛吸引投标 人

8、，招投标程序透明度高，有效避免了贿标行为。 2、可在较广范围内选择承包商，竞争激烈，择优率高，有利 于降低工程造价， 提高工程质量和缩短工期。 缺点：1、对资格预审和评标工作量大，招标时间长，费用高。 2、每个参与者中标机会小，风险大。 3、故意压低报价的“抢标”现象“挤”掉较优投标者。 二、邀请招标（有限竞争性招标或选择性招标）二、邀请招标（有限竞争性招标或选择性招标） 优缺点：思考？ 三、议标（非竞争性招标或谈判招标或指定性招标）三、议标（非竞争性招标或谈判招标或指定性招标） 议标属于邀请招标的一种，只邀请少数几家承包商就相关事宜 进行协商，直到与某一承包商达成协议，签订委托合同以完成任务

9、。 特点：不具公开性和竞争性，不便公众监督，易非法交易。 四、其他方式四、其他方式 两阶段招标，排他性、地区性和保留性招标，联合招标。 1.1.4招投标的程序招投标的程序 招标人 成立招标机构 投标人招投标阶段 招标准备阶段招标投标阶段定标签约阶段 落实招标项目应当具备的条件 确定招标方式 编制招标文件（包括标底） 招标备案 发布招标公告或投标邀请书 进行资格审查（预审、后审） 发放招标文件 组织踏勘现场和召开标前会议 接受投标文件 评标（符合性、技术性、商务性） 定标及发出中标通知书 签订合同 开标 成立投标机构 申报资格预审材料 取得招标文件 踏勘项目现场和参加标前会议 编制并递交投标文件

10、 开标 澄清其投标文件或答辩 收到中标通知书或评标结果 签订合同 1、至少由3名成员组成。 2、审定招标项目； 3、拟定招标方案和招标文件； 4、组织投标，开标，评、定标； 5、组织合同签订。 1、履行项目审批手续 立项文件、固定资产投资许可证、 规划许可证、资金证明文件。 2、落实资金来源 1、招标文件是招标的法律依据，也 投标人投标和准备标书的依据。 2、招标文件向投标人发放的同时应 向建设行政主管部门备案。 3、标底编制应按国家规定的工程量 计算规则和招标文件规定的方法和要 求编制，并做好保密。一个项目只能 编制一个标底。 建设行政主管部门收到备案资料后 5个工作日内没有异议的，招标人方

11、 可发布招标公告或投标邀请书。办理 招标备案应提交的资料如下： l建设项目年度投资计划 l工程项目报建备案登记表 l建设工程招标备案登记表 l法人资格证明书或授权委托书 l招标公告或投标邀请书 l招标机构技术人员执业资格证书 1.2工程合同管理基本知识工程合同管理基本知识 1.2.1工程合同的概念及其作用 1.建设工程合同的概念 工程合同工程合同是建设工程合同的简 称，它是指工程建设中的各平 等主体之间，为达到一定的目 标而明确各自权利义务关系的 协议。分为广义工程合同和狭 义的工程合同。 2.建设工程合同的作用 （1）为工程实施和管理确定了主要 目标 （2）明确了各方的权利义务关系 （3）制

12、定了各方行为的法律准则 （4）协调工程建设各方主体的关系 （5）提供了双方解决争端的依据 1.2.2建设工程合同主要关系及其体系 承包商承包商 业业 主主 材料供应商 勘察设计院 监理单位 中介机构 分包商 设备租赁单位 运输单位 材料供应商 劳务供应商 保险公司 银 行 加工承揽单位 图 1-1 业主和承包商的主要合同关系 3.建设工程合同体系建设工程合同体系工程项目（业主） 勘察设计合同供应合同 运输合同 工程承包合同 分包合同 咨询（监理）合同贷款合同 供应合同劳务合同 劳务合同运输合同供应合同 图 1-2 建设工程合同体系 （1）合同权威性原则 （2）合同自由性原则 （3）合同合法性原

13、则 （4）诚实信用原则 （5）公平合理原则 工程合同管理工程合同管理是指各级工商行 政管理机关、建设行政主管部 门和金融机构，以及业主、承 包商、监理单位依据法律和行 政法规、规章制度，采取法律 的、行政的、经济的手段，对 建设工程合同关系进行组织、 指导、协调及监督，保护工程 合同当事人的合法权益，处理 工程合同纠纷，防止和制裁违 法行为，保证工程合同的贯彻 实施等一系列活动。 1.2.3工程合同管理的概念、目标及原则 1.2.4合同条件（合同文本）合同条件（合同文本） 目前国际上经常采用的合同条件有这么几种： FIDIC合同条件、施工合同示范文本、EPC合 同条件、ICE合同条件、JCT合

14、同条件、AIA合 同条件、BOT合同条件、施工监理合同范本和 分包合同范本。 1、定义、定义 合同条件合同条件也叫合同文本是指合同当事双 方在施工过程中，应各自遵守的职责， 各自享有的权利，发生问题时所采取的 措施，争议的解决方式的标准化的合同 格式文件。通用的工程合同条件一般分 为“通用条件”和“专用条件”。 1.2.5工程合同管理模式及其风险分配工程合同管理模式及其风险分配 一、传统的工程施工合同管理模式 二、设计施工模式 三、施工管理模式施工管理、管理承包（重点） 业业 主主 施工经理施工经理CM设计工程师设计工程师 2345 1 图图 1-3 施工管理模式示意图施工管理模式示意图 管理

15、承包模式示意图管理承包模式示意图 业 主 管理承包商设计工程师 2345 1 图 1-4 管理承包商模式示意图 2.三种合同管理模式的风险分配三种合同管理模式的风险分配 评估标准评估标准 传统管理传统管理设计施工设计施工施工管理施工管理 业主 承包商业主 承包商业主 承包商 1工期工期50% 50%20% 80%20% 80% 2变更变更50% 50%20% 80%80% 20% 3复杂性复杂性80% 20%20% 80%80% 20% 4质量质量20% 80%60% 40%20% 80% 5价格价格20% 80%20% 80%80% 20% 6竞争性竞争性50% 50%20% 80%80%

16、20% 7管理管理50% 50%20% 80%80% 20% 8责任责任80% 20%40% 60%80% 20% 9风险综合风险综合40% 60%20% 80%80% 20% 通过上表分析，能得出什么结论？ 1.2.4合同条件（合同文本）合同条件（合同文本） 目前国际上经常采用的合同条件有这么几种： FIDIC合同条件、施工合同示范文本、EPC合 同条件、ICE合同条件、JCT合同条件、AIA合 同条件、BOT合同条件、施工监理合同范本和 分包合同范本。 1、定义、定义 合同条件合同条件也叫合同文本是指合同当事双 方在施工过程中，应各自遵守的职责， 各自享有的权利，发生问题时所采取的 措施，

17、争议的解决方式的标准化的合同 格式文件。通用的工程合同条件一般分 为“通用条件”和“专用条件”。 1.2.6工程合同价格类型及其风险分担 合同价格类型合同价格类型承包商承包商业主业主 单价合同承担报价风险承担工程量变更风险 固定总价合同承担全部风险不承担风险 成本加酬金合同不承担风险承担全部风险 1.2.7建设工程合同管理的主要内容 合同管理阶段合同管理阶段合同管理工作合同管理工作使用的合同文件使用的合同文件参与的主体参与的主体 合同订立前的管理合同总体策划 编好设计文件 做好招标工作 可行性研究协议 咨询服务合同 招标文件 1.业主 合同实施阶段的管 理 4.进度管理 5.质量管理 6.成本

18、管理 7.施工安全管理 8.分包管理 9.风险管理 10.施工人员管理 11.施工索赔管理 12.合同争议处理 4.施工合同示范文本 5.设计、施工条件 6.EPC合同条件 7.简明合同格式 8.JCE合同条件 9.JCT合同条件 10.AIA合同条件 11.BOT合同条件 12.施工监理合同 13.分包合同 1.业主 2.承包商 3.监理师 13.按合同做好维修 14.按合同做好移交 15.工程建设总结 14.维修期协议书 15.运行培训协议书 16.施工后评估 17.合同完成通知书 1.业主 2.承包商 3.监理师 案例分析案例分析 公司总部办公大楼招标公司总部办公大楼招标 2000年10

19、月6日，甲公司在某商报上登出招标公告，宣布自己受 集团委托，拟修建一栋甲公司办公大楼， 10月30日，甲公司在 公开媒体上发布该工程的招标公告，11月4日，已建筑公司提交 资格预审文件。此后，该招标活动的评标委员会对参加竞标的建 筑企业进行公开、公平、公正的评标后，确定乙建筑公司为中标 人，12月10晶，双方签订建设工程施工合同及补充协议， 确定由乙建筑公司承建甲公司的总部大楼工程，资金来源为自筹， 工程为310天，12月25日开工。12月13日，该工程的监理单位向 乙建筑公司发函，称工期尤为紧张，开工日期提前到12月22日， 要求乙建筑公司做好施工准备，并准备好相关资料。12月9日， 乙建筑

20、公司项目部及相关人员进场做施工准备，初定于12月22日 开工。为了使项目能顺利地进行，乙建筑公司与相关材料供应商 签订了供应合同等。 案例分析案例分析 数月之后，即2001年3月22日，甲公司致函乙建筑公司，以招标 程序不合法为由要求终止合同。乙建筑公司两次致函甲公司，明 确表示自己把风标程序合法，合同合法有效，应由甲公司赔偿损 失后退场，乙建筑公司称，5月22日，甲公司未取得乙建筑公司 的同意， 砸开工地大门，将乙建筑公司已入场的设备用吊车吊 走。乙建筑公司立即向所在地派出所报案，并向市中级人民法院 提起诉讼，要求判令甲甲公司向乙建筑公司赔偿临时设施费、人 工费、预期利润及其他损失共计335

21、万元。 7月11日，市中级人民法院开庭公开审理了此案。甲公司做了如 下答辩：由于本案所涉工程招标程序不合法，相关审批手续未办 理，故合同无效；乙建筑公司明知招标程序不符合规定，应承担 相应过失责任；开工日期应以正式开工日期为准，且合同上没有 法定代表人签字，乙建筑公司未按约定在接到中标通知后交付保 证金、出具保函，且损失证据不充分。 甲公司认为，终止合同是因为合同无效，合同无效是因为招标程 序不合法。因此，甲集团总部大楼工程招标程序合法与否，成为 双方纠纷的焦点。 案例分析案例分析 问题：问题：简述甲公司总部办公大楼工程的招标程序。该招标程序是 否完整？若不完整，缺少哪些步骤。 分析：分析：

22、本案招标投标程序符合招投标法的规定，进行了招标公告、 资格预审、投标、评标、开标等程序，唯一缺少的就是甲公司在 办理柖标是报有关部门备案（登记）。但根据招标投标法第 十二条规定：“依法必进行招标的项目招标人自行办理招标事宜 的，应当向在关行政监督部门备案。”因此招标投标法对此 仅规定了“应报备案”，并未规定合同在报备案后才生效。根据 最高人民法院关于适用中华人民共各国合同法若干问题的解 释（一）第九条规定：“法律、行政法规规定合同应当办理登记 手续，但未规定办理登记后生效的，当事人未办理登记手续不影 响合同的效力。”故招投标程序员中未报相关行政管理部门备案 并不影响合同关系的建立和生效。所以，

23、本案中，除甲公司自己 未将招标事宜报政府备案外，其余程序均符合招投标法规定，不 报备案不影响合同关系的建立。因此，本案双方所签合同是合法、 有效的。据此，本案中甲公司为违法解约，应承担违约责任。 本章小结本章小结 知识点：知识点：招投档的概念和特点、招投标的起源与招投档的概念和特点、招投标的起源与 发展、招投标的方式、招投标的类型以及招投标发展、招投标的方式、招投标的类型以及招投标 的程序；工程合同体系，合同管理的主要内容、的程序；工程合同体系，合同管理的主要内容、 合同价格的种类及风险分担。合同价格的种类及风险分担。 关键术语：关键术语：招标、投投，公开招标、国际竞争性招标、投投，公开招标、国际竞争性 招标、国内竞争性招标、邀请招标、议标、两阶招标、国内竞争性招标、邀请招标、议标、两阶 段招标、排他性、地区性和保留性招标、段招标、排他性、地区性和保留性招标、 联合联合 招标；工程合同、工程合同管理及合同管理模式。招标；工程合同