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文档简介

1、银行整改通知关于对银行抽查发现问题进行整改的通知关于对银行抽查发现问题进行整改的通知 各省、自治区、直辖市分行财务会计处： 根据总行关于转发中国_关于开展排查案件风险工作有关问题的通知要求，各级行组织对辖内机构的案件风险情况进行了自查，_组织各地银监局对我行进行了抽查，发现我行存在一些需要进一步整改的问题。根据_要求，我行要对银监局抽查中发现的问题进行整改，现将有关要求通知如下： 一、提高思想认识，认真做好整改工作 针对这次自查工作，总行先后下发了一系列文件，对自查内容和方式进行细致安排，对可能存在的风险按照_要求进行提示，但各行自查没有发现违规问题，与_抽查结果存在一定差距。说明我行部分机构

2、合规经营意识还有待提高，内部监督还需要进一步加强，部分基层行还存在有章不循、制度办法落实不到位的问题。各行要从_这次抽查中吸取教训，提高思想认识，充分认识到防范风险对我行合规经营和资金安全的重要性，抓好制度办法的贯彻落实，针对_抽查发现的问题，认真做好整改工作。 二、整改工作要求 _抽查发现我行主要存在以下问题：一是未履行审批、登记手续或取现手续不符合规定，违规办理大额取现问题。二是开户资料不齐全或未经审批、未定期对账，账户开立和账户管理的问题。三是办理承兑汇票涉及到的_税票存在作废、涂改现象，或没有_税票问题。四是部分机构排查案件风险的自查方式不符合要求，信贷资金未按约定用途使用，印鉴管理及

3、验证工作不规范，未严格按规定执行轮岗、轮调及强制休假制度，内部稽核检查督促不到位及安保设备老化等问题。 对_抽查发现的上述问题，各级行要高度重视，逐一研究分析，从中吸取教训，找出工作中不足，认真做好整改工作。一是对已经发现的问题逐一进行整改，将整改责任落实到具体机构和责任人，确保每一个问题都整改落实到位；二是举一反三，针对抽查中发现的问题，研究今后的工作方法和具体工作措施，做好有关制度规定的贯彻落实工作； 三是各行结合本次自查和_抽查，在工作中进一步研究完善有关制度办法的实施细则，规范各项业务办理流程。 三、上报整改报告 各行在认真做好整改工作的基础上，要及时上报整改报告，整改报告要针对_抽查存在的问题，详细说明具体

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