有机认证实施规则PPT学习教案

1、会计学1 有机认证实施规则有机认证实施规则 “严”,体现在: 认证检查全方位、全覆盖 提出认证目录制度 投入品批准制度 提出监管要求 提出“再认证”的要求 增加“销售证”的要求 增加标志、编码的可追溯性的规定 增加信息报告制度 引入风险分析及风险管理概念 第1页/共47页 第2页/共47页 第3页/共47页 第4页/共47页 第5页/共47页 法律法规规定违法违规行为 违法违规行为示 例 相关证据适用罚则 认证认可条例 第九条 未经批准擅自从 事认证活动 未经批准设立认 证机构；未经批 准从事某范围的 认证活动。 认证机构批准书 认证认可条例 第五十七条、第 六十条 认证机构管理 办法第五十六

2、 条 认证认可条例 第十三条 境外认证机构未 经批准在中华人 民共和国境内设 立代表机构 境外认证机构未 经批准在中华人 民共和国境内设 立代表机构 认证机构批准书 认证认可条例 第五十八条 认证认可条例 第十三条 经批准设立的境 外认证机构代表 机构在中华人民 共和国境内从事 认证活动 代表机构从事认 证申请受理、检 查员的委派、检 查实施及认证决 定等活动 认证合同、检查 计划、认证证书 等 认证认可条例 第五十八条 第6页/共47页 法律法规规定违法违规行为 违法违规行为示 例 相关证据适用罚则 认证认可条例 第三十九条 聘用未经认可机 构注册的人员从 事认证活动的。 未经注册的人员 参

3、与认证检查 认证档案，包括 检查计划、检查 记录、检查报告 等； 认证认可条例 第六十条 认证机构管理 办法第十二条 未经批准擅自设 立子公司或分公 司从事认证活动 设立子公司,分 公司 认证档案包括审 核或检查计划、 审核（检查）报 告 认证机构管理 办法 第四十八条 认证机构管理 办法第十五条 认证机构的办事 机构超职责范围 开展认证活动 从事签订认证合 同、组织现场审 核（检查）、出 具审核（检查） 报告、实施认证 决定、收取认证 费用等认证活动 认证档案 认证机构管理 办法 第四十九条 第7页/共47页 法律法规规定违法违规行为 违法违规行为示 例 相关证据适用罚则 认证机构管理 办法

4、第十五条 境外认证机构在 中国境内设立的 代表机构超职责 范围开展认证活 动 从事签订认证合 同、组织现场审 核（检查）、出 具审核（检查） 报告、实施认证 决定、收取认证 费用等认证活动 认证档案 认证机构管理 办法 第五十条 认证机构管理 办法第十二条 子公司、分公司 违规开展认证活 动 认证机构设立的 子公司、分公司 以其他形式设立 机构或者委托他 人从事认证活动 认证档案、合同、 发票 认证机构管理 办法 第五十一条 认证机构管理 办法第十六条、 十七条 未经批准分包境 外认证业务 开展境外认证业 务，包括受理认 证、现场审核、 审核或检查报告 等 认证档案、合同、 发票、网站 认证机

5、构管理 办法 第五十二条 第8页/共47页 法律法规规定违法违规行为 违法违规行为示 例 相关证据适用罚则 认证机构管理办 法第十八条 专职认证人员发生 变更，其数量和执 业资格不符合要求 的； 认证机构发生变更 事项，未按照规定 办理变更手续的； 未按时提交年度审 查报告、获证组织 等信息或者提交的 材料失实的。 同左同左 认证机构管理办 法 第五十三条 认证认可条例 第十五条 认证人员从事认证 活动，不在认证机 构执业或者同时在 两个以上认证机构 执业的 同左 工作合同、保险证 据 认证认可条例 第六十三条 认证机构管理办法 第二十三条 认证机构不得聘任或 者使用国家法律法规 禁止从事认证

6、活动的 人员。 聘用未经国家注册 （确认）的人员或者 使用不符合认证要求 和能力的人员从事认 证审核、检查活动的 检查员注册证书或确 认证明；认证机构检 查员能力评价表 认证机构管理办法 第五十五条 第9页/共47页 第10页/共47页 第11页/共47页 第12页/共47页 第13页/共47页 第14页/共47页 第15页/共47页 第16页/共47页 第17页/共47页 第18页/共47页 第19页/共47页 第20页/共47页 第21页/共47页 第22页/共47页 第23页/共47页 法律法规规定违法违规行为 违法违规行为示 例 相关证据适用罚则 认证认可条例 第三十条 以委托人未参加

7、 认证咨询或者认 证培训等为理由， 拒绝提供本认证 机构业务范围内 的认证服务，或 者向委托人提出 与认证活动无关 的要求或者限制 条件的 同左 认证机构宣传材 料（纸制、网 站）； 认证申请书 认证认可条例 第六十一条 认证认可条例 第二十一条 未公开认证基本 规范、认证规则、 收费标准等信息 的 同左 认证机构公开文 件（纸制、网站） 认证认可条例 第六十一条 第24页/共47页 法律法规规定违法违规行为 违法违规行为示 例 相关证据适用罚则 认证机构管理办 法第二十四条、 二十五条 增加、减少、遗漏 认证基本规范、认 证规则规定程序要 求，认证人员未到 审核现场或者未对 认证委托人的纠正

8、 措施进行有效验证 即出具认证证书的 同左 认证档案，包括检 查计划、检查记录、 检查报告、不符合 项报告等； 电话确认是否认证 人员到检查现场 认证机构管理办 法第五十五条； 条例 第六十条 认证机构管理办 法第二十七条、 三十一条 内部管理混乱、多 办公场所作出认证 决定，导致未按照 认证基本规范、认 证规则的程序和要 求对其认证的产品、 服务、管理体系实 施有效的认证或者 跟踪监督，造成不 良社会影响的 同左 认证档案，包括检 查计划、检查记录、 检查报告、不符合 项报告等 认证机构管理办 法 第五十五条 第25页/共47页 法律法规规定违法违规行为 违法违规行为示 例 相关证据适用罚则

9、 认证机构管理 办法第三十一 条 未对认证的产品、 管理体系实施有 效跟踪的； 认证的产品、服 务、管理体系不 能持续符合认证 要求，认证机构 未按照规定暂停 或者撤销认证证 书，并对外公布 的 未安排或未及时 安排监督检查； 外部抽检不合格 的； 认证机构检查或 检测不合格的； 未按规定采取有 效纠正措施的； 未按规定使用认 证证书或标志的； 其他认证实施规 则中属于暂停、 撤销的情况 认证档案，包括 检查计划、检查 记录、检查报告、 不符合项报告、 检测报告等； 国家有关部门监 督抽查结果 认证认可条例 第六十条； 认证机构管理 办法 第五十五条 认证认可条例 第二十一条 未公开认证基本

10、规范、认证规则、 收费标准等信息 的 同左 认证机构公开文 件（纸制、网站） 认证认可条例 第六十一条 第26页/共47页 法律法规规定违法违规行为 违法违规行为示 例 相关证据适用罚则 认证认可条例 第十四条 认证活动影响公正 性 影响公正性的资助 （如来自获证客 户）；影响公正性 的活动（如认证产 品的研发、营销、 技术支持、检查员 与企业有关系等） 发票、合同、帐目、 检查人员档案 认证认可条例 第五十九条 认证认可条例 第二十二条 未对认证过程作出 完整记录，归档留 存的 未保存相关认证过 程记录； 认证档案，包括申 请书、申请受理评 审记录、认证合同、 检查计划、检查记 录、检查报告

11、、认 证决定记录、认证 证书复印件、检测 或监测报告 认证认可条例 第六十一条 认证认可条例 第二十三条 未及时向其认证的 委托人出具认证证 书的 未按认证实施规则 或认证机构程序的 规定及时出具认证 证书 认证实施规则、认 证程序、认证决定 记录、认证证书 认证认可条例 第六十一条 第27页/共47页 法律法规规定违法违规行为 违法违规行为示 例 相关证据适用罚则 认证认可条例 第二十三条 认证机构出具虚 假的认证结论， 或者出具的认证 结论严重失实的 未到场检查即颁 证； 给不符合认证条 件的颁证； 检查结果与现场 实际情况严重不 符的； 认证档案，包括 检查计划、检查 记录、检查报告、

12、检测报告、不符 合项报告等； 认证认可条例 第六十二条； 认证机构管理 办法第五十七 条 第28页/共47页 第29页/共47页 第30页/共47页 第31页/共47页 约束获证组织 第32页/共47页 第33页/共47页 第34页/共47页 第35页/共47页 第36页/共47页 第37页/共47页 第38页/共47页 中国有机产品认证标志及其唯一 编号（编号前应注明“有机码” 以便识别）、认证机构名称或者 其标识。 n初次获得有机转换产品认证证书 一年内生产的有机转换产品，只 能以常规产品销售，不得使用有 机转换产品认证标志及相关文件 说明。 n认证证书暂停期间，认证机构应 当通知并监督获

13、证组织停止使用 有机产品认证证书和标志，暂时 封存仓库中带有有机产品认证标 志的相应批次产品； n获证组织应将注销、撤销的有机 产品认证证书和未使用的标志交 回认证机构或获证组织应在认证 机构的监督下销毁剩余标志和带 有有机产品认证标志的产品包装。 必要时，召回相应批次带有有机 产品认证标志的产品。 第39页/共47页 认证机构代码发放年代码流水号 内资： 批准号 后3位 外资： F+批准号后2位 发放年代后2位5位阿拉伯数字 OGA 子证书编号 子证书顺序号 第40页/共47页 认证机构代码标志发放年代码标志发放随机码 内资： 批准号 后3位 外资： 9+批准号后2位 发放年代后2位 12位阿拉伯数字 第41页/共47页 第42页/共47页 第43页/共47页 委和该组织所在地的省级质量监 督、检验检疫、工商行政管理部 门报告，并向社会公布； n（3）认证机构在获知