海事调查处理指南

1、1 海事调查处理指南海事调查处理指南 主讲人：郑中义主讲人：郑中义 2 第一章第一章 总则总则 一、海事调查与处理性质一、海事调查与处理性质 1.海事调查与处理的定义海事调查与处理的定义 (1)海事调查海事调查:根据事故的性质根据事故的性质,从水上交通安全系从水上交通安全系 统的角度出发统的角度出发,通过调查取证通过调查取证,分析分析“人人船船 环境环境”诸因素与事故的关系诸因素与事故的关系,在综合分析的基础在综合分析的基础 上上,确定诸因素与事故发生之间的关系确定诸因素与事故发生之间的关系. (2)海事处理海事处理:在海事调查的基础上在海事调查的基础上:编写海事调查编写海事调查 报告书报告书

2、,分析事故原因和有关当事方的责任分析事故原因和有关当事方的责任;对对 海事负有责任的人给给予行政处罚海事负有责任的人给给予行政处罚;根据事故根据事故 原因提出加强安全管理的要求和建议原因提出加强安全管理的要求和建议. 3 二、海事调查与处理的性质二、海事调查与处理的性质 1.海事调查海事调查 (1)是海事机构的一项行政法律责任是海事机构的一项行政法律责任 (2)是一种准行政行为是一种准行政行为 2.海事处理海事处理 (1)是海事机构的一项行政法律责任是海事机构的一项行政法律责任 (2)是具体行政行为是具体行政行为(对有关当事方的处理对有关当事方的处理) 4 三、海事的分类三、海事的分类 1.碰

3、撞碰撞:指船舶之间或船舶与移动式平台之指船舶之间或船舶与移动式平台之 间发生接触间发生接触,造成损害的事故造成损害的事故. 条件条件:(1)发生在船舶之间或船舶与移动式平发生在船舶之间或船舶与移动式平 台之间台之间;(2)有接触有接触;(3)有损害有损害 2.触碰触碰:指船舶与固定特或浮动物发生接触指船舶与固定特或浮动物发生接触, 造成损害的事故造成损害的事故.如与沉船如与沉船岸壁岸壁桥墩等桥墩等. 3.浪损浪损:指一船产生的波浪指一船产生的波浪,作用于他船或设作用于他船或设 施等并造成损害的事故施等并造成损害的事故 5 4.触礁触礁:指船舶与礁石接触或搁置在礁石上指船舶与礁石接触或搁置在礁石

4、上, 造成停航或损害的事故造成停航或损害的事故 5.搁浅搁浅:指船舶搁置在浅滩上指船舶搁置在浅滩上,造成停航或损造成停航或损 害的事故害的事故 6.火灾或爆炸火灾或爆炸:指船舶或设施遭受雷击指船舶或设施遭受雷击爆炸爆炸 火烧等造成损害的事故火烧等造成损害的事故 7.沉没沉没:指船舶不论何种原因指船舶不论何种原因,由于舱内进水由于舱内进水, 失去浮力而致货舱或驳船的甲板失去浮力而致货舱或驳船的甲板机动船机动船 最高一层连续甲板浸没最高一层连续甲板浸没1/2以上的事故以上的事故 8.机损机损:在航行中发生的影响船舶适航性能在航行中发生的影响船舶适航性能 的机件或重要属具的损坏或灭失的机件或重要属具

5、的损坏或灭失 6 9.其他事故其他事故:其他引起财产损失或人身伤亡其他引起财产损失或人身伤亡 或影响航行安全的海上交通事故或影响航行安全的海上交通事故 7 四、海事信息来源四、海事信息来源 1.事故当事人或其所有人事故当事人或其所有人经营人等的海事经营人等的海事 报告报告 2.VTS中心中心 3.搜救协调中心或搜救中心搜救协调中心或搜救中心 4.政府有关部门政府有关部门 5.新闻媒体新闻媒体 6.港口或引航部门等的报告港口或引航部门等的报告 8 五、海事调查处理的管辖五、海事调查处理的管辖 1.交通部海事局组织对重大海事或认为应由其负责的交通部海事局组织对重大海事或认为应由其负责的 海事进行调

6、查处理海事进行调查处理 2.各级主管机关对辖区内的海事进行调查处理各级主管机关对辖区内的海事进行调查处理 3.在海上发生海事在海上发生海事,由船舶第一到达港口的主管机关负由船舶第一到达港口的主管机关负 责责.如存在两个或以上第一到达港的如存在两个或以上第一到达港的,以最接近事故以最接近事故 发生地的第一到达港的主管机关负责发生地的第一到达港的主管机关负责,其它的协助其它的协助 调查处理调查处理 4.对管辖不明的对管辖不明的,由上级主管机关或共同的上级主管机由上级主管机关或共同的上级主管机 关确定关确定 9 5.我国籍船舶在境外发生的海事我国籍船舶在境外发生的海事,由船籍港由船籍港 主管机关负责

7、主管机关负责 6.持有我国证书的人员在境外的外国籍船持有我国证书的人员在境外的外国籍船 上发生的海事上发生的海事,由签发证书的主管机关负由签发证书的主管机关负 责责 7.涉及到有实质利益国家之间所进行的相涉及到有实质利益国家之间所进行的相 互协助的调查互协助的调查,由交通部海事局负责由交通部海事局负责 10 六、主管机关及调查人员的权利六、主管机关及调查人员的权利 1.主管机关主管机关 (1)责令当事船舶驶抵指定的地点接受调查责令当事船舶驶抵指定的地点接受调查 (2)发生涉外海事时发生涉外海事时,根据有关当事人的请求根据有关当事人的请求,提供提供 担保担保 (3)根据需要临时滞留船舶根据需要临

8、时滞留船舶,但最长为但最长为72小时小时 (4)当事故船或设施发生事故手续未清时当事故船或设施发生事故手续未清时,有权禁有权禁 止其离港止其离港 (5)当事故责任确定后当事故责任确定后,根据规定给予有关当事人根据规定给予有关当事人 行政处理行政处理,或根据情况处理或根据情况处理 11 (6)对隐匿对隐匿谎报案件或抗拒查询的当事方依谎报案件或抗拒查询的当事方依 法给予行政处理法给予行政处理 (7)根据事故的原因根据事故的原因,当有必要时当有必要时,责令船舶责令船舶 设施及其所有人或经营人限期加强船舶设施及其所有人或经营人限期加强船舶 或设施的管理或设施的管理.对拒不加强安全管理或在对拒不加强安全

9、管理或在 限期内达不到安全要求的限期内达不到安全要求的,责令其停航责令其停航改改 航航停止作业停止作业,并可采取其他必要的强制性并可采取其他必要的强制性 处置措施处置措施 注意注意:对船舶的滞留对船舶的滞留 12 2.调查人员的权利调查人员的权利 (1)询问有关人员询问有关人员; (2)要求被调查人员提供书面材料和证明要求被调查人员提供书面材料和证明; (3)要求当事人提供航海日志等船舶法定记要求当事人提供航海日志等船舶法定记 录和航行仪器的性能及其它必要的原始录和航行仪器的性能及其它必要的原始 文书资料文书资料.对上述资料可复印或复制对上述资料可复印或复制,并可并可 要求当事人签字确认要求当

10、事人签字确认 (4)检查船舶检查船舶设施的有关证书设施的有关证书人员证书人员证书,确确 认船舶的适航状态或设施的技术状态认船舶的适航状态或设施的技术状态 (5)检查事故的损害情况及人员的伤亡情况检查事故的损害情况及人员的伤亡情况; 13 (6)勘察事故现场勘察事故现场,搜集有关物证搜集有关物证 (7)要求当事方申请检验部门检验或召集鉴要求当事方申请检验部门检验或召集鉴 定人员进行技术鉴定定人员进行技术鉴定; (8)可以使用录音可以使用录音照相照相录相等设备及其它录相等设备及其它 法律允许的调查手段法律允许的调查手段 14 七、调查人员的准备工作七、调查人员的准备工作 调查人员应随时做好准备，携

11、带一公事包内应调查人员应随时做好准备，携带一公事包内应 准备好下列物品：准备好下列物品： 1.本人的执法证或授权证明书本人的执法证或授权证明书; 2.录制证词用的录音机录制证词用的录音机; 3.海上交通事故调查表格若干份海上交通事故调查表格若干份; 4.照相或摄像机照相或摄像机; 5.海事调查处理指南海事调查处理指南; 6.皮尺皮尺小刀等工具小刀等工具; 7.手电筒手电筒; 8.封口的透明塑料袋封口的透明塑料袋; 9.手套等手套等 15 第二章第二章 证据证据 16 一、证据的种类一、证据的种类 海事调查中的证据，是证明海上交通事故海事调查中的证据，是证明海上交通事故 真实情况的一切事实，必须

12、是行政法规真实情况的一切事实，必须是行政法规 中所规定的证据。包括：中所规定的证据。包括： (1)书证；书证； (2)物证物证; (3)视听材料视听材料; (4)证人证言证人证言; (5)当事人的陈述当事人的陈述; 17 (6)鉴定结论鉴定结论; (7)勘察笔录勘察笔录现场笔录现场笔录; (8)其他可以证明事实的证据其他可以证明事实的证据. 18 二、证据的搜集二、证据的搜集 1.搜集证据的注意事项搜集证据的注意事项 (1)证据的客观性证据的客观性相关性和合法性相关性和合法性; (2)搜集证据过程中的合法性搜集证据过程中的合法性; (3)从系统的观点上收集证据从系统的观点上收集证据; (4)应

13、在收集证据之前深入研究海事报告书应在收集证据之前深入研究海事报告书; (5)证据应形成书面材料证据应形成书面材料,并建立档案并建立档案. 19 2.证据的搜集证据的搜集 (1)现场勘察现场勘察. 内容内容 注意注意 (1)全面且一次性完成全面且一次性完成 (2)应有当事人赔同应有当事人赔同 (3)勘察记录应由当事人和勘察人员签字勘察记录应由当事人和勘察人员签字 20 (2)搜集物证搜集物证. 物证根据事故情况也不完全相同物证根据事故情况也不完全相同,但通常包括以但通常包括以 下几种下几种: 事故现场照片和事故所涉及的任何机械事故现场照片和事故所涉及的任何机械设备设备 属具等属具等; 受损部位的

14、照片受损部位的照片; 与事故有关的机器与事故有关的机器设备及其它物件设备及其它物件; 人们可能吞服人们可能吞服吸入或接触的那此能够导致中吸入或接触的那此能够导致中 毒毒伤害或影响工作能力的食物伤害或影响工作能力的食物物质或物品物质或物品; 在碰撞或触碰事故中在碰撞或触碰事故中,有关船舶或被碰物上的物有关船舶或被碰物上的物 品品; 21 涉嫌引起锅炉火灾或爆炸的锅炉水涉嫌引起锅炉火灾或爆炸的锅炉水锅炉锅炉 水的填加剂水的填加剂锅炉部件的样本锅炉部件的样本; 机损事故有关的燃油机损事故有关的燃油滑油和冷却剂的样滑油和冷却剂的样 本本; 由于移动或其它原因已危及船舶或人命由于移动或其它原因已危及船舶

15、或人命 安全的任何货物及其相关的样本安全的任何货物及其相关的样本. 22 物证搜集的注意事项物证搜集的注意事项: (1)要求船长或其指定人员在场要求船长或其指定人员在场; (2)所搜集的物证应为船长准备一份样本所搜集的物证应为船长准备一份样本; (3)对样本采取适当措施保管对样本采取适当措施保管; (4)在搜集物证时向船长或其指定的人员说明其用在搜集物证时向船长或其指定的人员说明其用 途途; (5)每一物证上要做一标签每一物证上要做一标签; (6)对每一种物证做好记录对每一种物证做好记录,包括包括: 物品的所有人物品的所有人; 物品及其损坏程度的描述物品及其损坏程度的描述; 获得该物品的详细位

16、置获得该物品的详细位置; 物品的识别码或编号物品的识别码或编号; 获得该物品的日期获得该物品的日期时间时间; 23 取走该物品人员的姓名和所属单位取走该物品人员的姓名和所属单位,当时当时 在场人员的姓名和身份在场人员的姓名和身份; 取走该物品的目的取走该物品的目的; 任何其它相关的资料任何其它相关的资料. 对物品所采取的措施对物品所采取的措施(如送实验室等如送实验室等) 24 (3)查询证人查询证人 1)尽快查询证人的重要性尽快查询证人的重要性: 防止证人分散防止证人分散 证人的记忆证人的记忆 防止证人之间的讨论防止证人之间的讨论 防止受到其他有关方的影响防止受到其他有关方的影响 2)召集证人

17、召集证人 应尽快召集证人应尽快召集证人,向证人出示执法证或授权证向证人出示执法证或授权证;解解 释调查的性质和目的释调查的性质和目的,调查所依据的法律调查所依据的法律;双方双方 的权利和义务的权利和义务 防止证人之间的相互讨论防止证人之间的相互讨论. 25 3)制定查询计划制定查询计划 查询前详细阅读和分析海事报告等材料查询前详细阅读和分析海事报告等材料,针对事针对事 故的性质拟定查询提纲或要点故的性质拟定查询提纲或要点; 了解被查询人的责任了解被查询人的责任经历等经历等; 根据事故中的责任与相关程度根据事故中的责任与相关程度,按先重后轻确定按先重后轻确定 被查询人次序被查询人次序; 灵活调整

18、计划灵活调整计划 4)查询的要求查询的要求 地点的方便和保密性地点的方便和保密性; 单独查询每一名证人单独查询每一名证人,禁止其他人员旁听禁止其他人员旁听; 防止等待其他被查询人讨论防止等待其他被查询人讨论; 不能同时查询事故双方的当事人不能同时查询事故双方的当事人 26 5)查询的方法查询的方法 注意查询中的行为与态度注意查询中的行为与态度; 先是证人的自然情况先是证人的自然情况,后是根据查询计划后是根据查询计划; 避免诱导式的提问避免诱导式的提问; 适当地变换事故发生的时间顺序提问适当地变换事故发生的时间顺序提问; 注意采用不同的问题注意采用不同的问题,询问相同内容询问相同内容; 掌握重点

19、线索掌握重点线索,必要时可重复查询必要时可重复查询. 6)记录记录 27 4.书证和视听资料的搜集书证和视听资料的搜集 船舶基本资料船舶基本资料证书等证书等; 法定记录和船上具有的与事故相关的记录法定记录和船上具有的与事故相关的记录; 航行设备仪器的技术参数航行设备仪器的技术参数; 航海图书资料及航行警告等航海图书资料及航行警告等; 公司的有关安全手册公司的有关安全手册; 水文气象资料水文气象资料; 船舶稳性船舶稳性配载及与货物有关的记录配载及与货物有关的记录; 船舶布置图船舶布置图; 28 相关的各种维修计划和记录等相关的各种维修计划和记录等; 航行计划和船位报告等航行计划和船位报告等; 交

20、管记录交管记录录相等录相等; 29 5.检验和鉴定意见检验和鉴定意见 根据具体情况不同根据具体情况不同,要求提供的检验和鉴定要求提供的检验和鉴定 意见也不相同意见也不相同,通常情况下包括通常情况下包括: 事故造成船舶或设施损害时事故造成船舶或设施损害时,船检部门船检部门 事故造成货损害的事故造成货损害的,商检部门商检部门; 发生火灾爆炸的发生火灾爆炸的,公安消防部门公安消防部门; 其它的其它的. 30 五、证据的审查判断五、证据的审查判断 1.产生证据不可靠的原因产生证据不可靠的原因 事故与证人的责任相关事故与证人的责任相关; 被查询时当事人的精神状态被查询时当事人的精神状态; 事故现场证人看

21、事物的角度不同事故现场证人看事物的角度不同; 证人本身存在的一些缺陷证人本身存在的一些缺陷; 调查存在的问题等调查存在的问题等. 31 2.对证据的判断对证据的判断 (1)对每个证据的单独审查对每个证据的单独审查 证人是否出于不良动机证人是否出于不良动机,提供假证提供假证; 证人是否因生理证人是否因生理认识上的原因提供了不认识上的原因提供了不 准确的证据准确的证据; 是否环境影响了证人的证据是否环境影响了证人的证据; 传来证据的可靠性传来证据的可靠性; 调查中存在的问题调查中存在的问题. 32 (2)对证据进行综合分析对证据进行综合分析 不同证人之间的证据相互比较分析不同证人之间的证据相互比较

22、分析; 对证人证言与相关记录对证人证言与相关记录鉴定意见比较分析鉴定意见比较分析; 找出证据之间存在的矛盾找出证据之间存在的矛盾,并解决这些矛盾并解决这些矛盾; 33 第三章第三章 调查调查 一、初步了解情况一、初步了解情况 1.事故发生的时间事故发生的时间; 2.事故发生的地点事故发生的地点; 3.事故种类事故种类; 4.当事船舶的情况当事船舶的情况,种类种类国籍等国籍等; 5.事故后果事故后果; 6.其它情况其它情况. 34 二、搜集一般的资料二、搜集一般的资料 对所有事故，均应获得下列资料：对所有事故，均应获得下列资料： 1.船舶资料船舶资料 船名船名种类种类IMO编号编号船籍国船籍国港

23、港呼号呼号; 所有人所有人经营人或代理人的名称与地址经营人或代理人的名称与地址; 租船人姓名租船人姓名地址地址租船方式租船方式; 船舶吨位及尺度船舶吨位及尺度; 建造时间建造时间地点地点建造人建造人; 35 船级社和船级船级社和船级; 推进方式推进方式主机或机器的资料主机或机器的资料; 任何相关的结构特性任何相关的结构特性; 助航设备助航设备;如数量如数量型号型号厂家厂家生产日期等生产日期等; 救生设备的资料救生设备的资料.如数量如数量检验和到期时间检验和到期时间 2.文书资料文书资料 如前述如前述. 36 3.航次资料航次资料 始发港始发港目的港及时间目的港及时间; 所载货物的详细情况所载货

24、物的详细情况; 事故发生前离开上一靠港的时间事故发生前离开上一靠港的时间; 离港时的吃水离港时的吃水(前前中中后后)及两舷干舷高度及两舷干舷高度; 拖航情况拖航情况; 航行期间出现的异常情况的记录航行期间出现的异常情况的记录; 船员名单及人数船员名单及人数旅客人数旅客人数; 燃油燃油淡水和压载及消耗记录淡水和压载及消耗记录;等等. 37 4.事故有关人员情况事故有关人员情况 姓名姓名性别性别年龄年龄职务职务; 资格证书的等级资格证书的等级发证日期发证日期国家国家/机关等机关等; 在该船工作时间在该船工作时间; 与该船类似船上的工作资历与该船类似船上的工作资历; 与该船吨位相当船上工作资历与该船

25、吨位相当船上工作资历; 其他职务资历其他职务资历; 事故当天值班时间和往常值班时间事故当天值班时间和往常值班时间; 事故发生前事故发生前96小时的睡眠时间小时的睡眠时间; 38 其它可能影响睡眠的船上或个人原因其它可能影响睡眠的船上或个人原因; 身体状况身体状况; 事故发生前的家庭状况事故发生前的家庭状况; 是否吸烟是否吸烟(毒毒),程度如何程度如何; 日常饮酒习惯日常饮酒习惯,事故发生前短时间或事故发生前短时间或24小小 时内的饮酒量时内的饮酒量; 是否用过药是否用过药.等等 39 5.水文气象与海况水文气象与海况 风向和风力风向和风力,是否有雾是否有雾雨等雨等 能见度能见度,视程视程; 海

26、浪的方向海浪的方向,等级或状况等级或状况; 海流或潮流的方向海流或潮流的方向,流速等流速等 40 6.事故情况事故情况 事故发生的时间事故发生的时间地点地点性质性质; 事故发生时船的动态事故发生时船的动态; 相关设备的使用情况相关设备的使用情况运行情况运行情况; 驾驶室人员组成驾驶室人员组成; 机舱人员组成机舱人员组成; 事故发生时船长和轮机长在何处事故发生时船长和轮机长在何处; 操舵方式操舵方式 41 7.救助情况救助情况 通过什么方式发出求救信号通过什么方式发出求救信号; 由谁和以什么样的方式提供援助由谁和以什么样的方式提供援助; 援助行动及其及时有效性援助行动及其及时有效性; 如援助要求

27、被拒绝如援助要求被拒绝,拒绝的原因拒绝的原因. 42 三、针对不同性质事故的调查三、针对不同性质事故的调查 1.碰撞事故碰撞事故 1)现场勘察现场勘察 受损情况受损情况; 碰撞痕迹形状碰撞痕迹形状面积面积深度深度; 部位部位碰撞角碰撞角; 另一船留下的油漆等另一船留下的油漆等. 43 2)了解值班人员了解值班人员 值班人员的构成值班人员的构成; 值班人员的经历值班人员的经历资格资格身体身体家庭家庭等等; 3)机器机器设备的详细资料设备的详细资料使用使用故障或异常故障或异常检检 查维修情况查维修情况运行情况运行情况; 4)在避碰过程中的行动在避碰过程中的行动 了望了望:人员人员位置位置使用手段使

28、用手段了望发现的情况了望发现的情况 对会遇局面的估计对会遇局面的估计附近其他船舶的动态附近其他船舶的动态 44 使用速度使用速度.车的使用情况车的使用情况 碰撞危险的判断碰撞危险的判断.是否进行了系统观测是否进行了系统观测结果如结果如 何何.包括来船的方位包括来船的方位距离距离航向航向速度及其相应的速度及其相应的 变化等变化等; 如何采取避碰行动如何采取避碰行动.转向方向转向方向时间时间幅度幅度;声号声号 用车情况用车情况;及相应的时间及相应的时间方位方位距离距离;及避碰行动及避碰行动 产生的效果及核实等产生的效果及核实等; 有否与来船联系有否与来船联系,采用联系的手段采用联系的手段; 如何碰

29、撞如何碰撞他船的行动及对碰撞过程的描述他船的行动及对碰撞过程的描述; 碰撞后本船及他船的行动碰撞后本船及他船的行动; 5)其他有关情况其他有关情况. 45 2.触礁和搁浅触礁和搁浅 该类事故大多是航行失误该类事故大多是航行失误疏忽疏忽能见度不良能见度不良 风流作用风流作用机器故障等造成的机器故障等造成的.调查主要调查主要 针对针对: (1)事故现场的地形事故现场的地形周围环境周围环境水文气象水文气象助助 航标志情况航标志情况; (2)船舶搁浅态势及受损情况船舶搁浅态势及受损情况; (3)船舶吃水船舶吃水(离港离港搁浅时搁浅时); (4)航行计划航行计划; 46 (4)最后一次交接班的情况最后一

30、次交接班的情况; (5)航行情况航行情况; (6)机器机器设备的动作情况设备的动作情况,有否影响操纵的情况有否影响操纵的情况; (7)采取了哪些避免和减少事故损失的措施采取了哪些避免和减少事故损失的措施; (8)其他有关的情况其他有关的情况. 47 3.触碰触碰 (1)风流水文气象风流水文气象; (2)车车舵舵主机使用情况及相应的记录主机使用情况及相应的记录; (3)机器设备的运行情况机器设备的运行情况; (4)操纵过程操纵过程; (5)海图及其改正情况海图及其改正情况; (6)值班组成及了望情况值班组成及了望情况; (7)其它相关情况其它相关情况. 48 4.沉没沉没 位置位置; 水文气象水

31、文气象; 船舶离开上一港的情况船舶离开上一港的情况; 船舶状况船舶状况; 货物情况货物情况; 旅客情况旅客情况; 压载情况压载情况; 稳性数据稳性数据; 进水原因及发现进水的部位及原因进水原因及发现进水的部位及原因; 采取的措施及效果采取的措施及效果; 求救信号求救信号; 弃船的时间弃船的时间过程及救助情况过程及救助情况; 其他情况其他情况. 49 5.浪损浪损 (1)对受损调查对受损调查 事故发生的时间事故发生的时间地点地点水文气象水文气象; 船舶的动态船舶的动态航向航向航速航速吃水吃水载货载货抗浪等级抗浪等级稳稳 性资料性资料; 事故发生时周围船舶交通状况事故发生时周围船舶交通状况附近的船

32、舶动附近的船舶动 态态船名船名航向航向航速及其波浪情况航速及其波浪情况; 所受波浪的影响及采取的措施所受波浪的影响及采取的措施效果效果; 损害发生的情况损害发生的情况; 损害发生后采取的措施损害发生后采取的措施,及其效果及其效果; 其它相关的情况其它相关的情况. 50 (2)对涉嫌船的调查对涉嫌船的调查 航行计划航行计划; 海图资料海图资料; 经过事故地点的时间经过事故地点的时间航向航向速度等速度等; 航行操纵设备的详细资料航行操纵设备的详细资料; 经过受损船时的距离经过受损船时的距离相对方位等相对方位等; 兴波情况兴波情况. 51 (3)从其他途径了解事故情况从其他途径了解事故情况 VTS;

33、 周围船舶周围船舶人员等人员等; 引航站等引航站等 52 第四章第四章 原因分析原因分析 一、事故原因分类一、事故原因分类 1.直接原因和间接原因直接原因和间接原因 (1)直接原因是指事故原因链中不经过中间事物而直接原因是指事故原因链中不经过中间事物而 起作用的原因起作用的原因. (2)间接原因是指事故原因链中经过中间事物才起间接原因是指事故原因链中经过中间事物才起 作用的原因作用的原因. 2.主要原因和次要原因主要原因和次要原因 (1)主要原因是指导致海事发生的数个原因中最重主要原因是指导致海事发生的数个原因中最重 要的原因要的原因. (2)次要原因是指数个导致海事数个原因中次要原因是指数个

34、导致海事数个原因中,处于处于 次要地位的原因次要地位的原因. 53 3.原因和可能原因原因和可能原因 (1)通过事故调查获得充分而直接的证据确通过事故调查获得充分而直接的证据确 定的原因称为事故的原因定的原因称为事故的原因. (2)可能原因凭借不太充分或间接的证据加可能原因凭借不太充分或间接的证据加 以分析判断或推测出的原因为间接原因以分析判断或推测出的原因为间接原因. 另外还有另外还有:主观原因和客观原因主观原因和客观原因;近因和最近因和最 终原因等分类方法终原因等分类方法. 54 二、事故原因分析方法二、事故原因分析方法 1.因果关系因果关系 原因和结果之间的联系是多样的原因和结果之间的联

35、系是多样的/复杂的复杂的,在把在把 握事物或现象的因果关系时握事物或现象的因果关系时,必须进行具体分析必须进行具体分析. 一种原因可以产生多种结果一种原因可以产生多种结果;一种结果也可以一种结果也可以 来自多种原因来自多种原因; 在造成某一结果的多种原因中在造成某一结果的多种原因中,要注意内部原因要注意内部原因 和外部原因和外部原因/主要原因和次要原因主要原因和次要原因/客观原因和客观原因和 主观原因等区别主观原因等区别; 在某一原因引起的多种结果中在某一原因引起的多种结果中,又要注意区分积又要注意区分积 极的结果和消极的结果极的结果和消极的结果/直接和间接结果直接和间接结果. 55 2.探求

36、因果关系的逻辑方法探求因果关系的逻辑方法 (1)契合法契合法:在被研究现象出现的若干场合中在被研究现象出现的若干场合中,若仅若仅 有惟一的一个情况是在这些场合中共同具有的有惟一的一个情况是在这些场合中共同具有的, 那么这个惟一的共同情况就是被研究对象的原那么这个惟一的共同情况就是被研究对象的原 因因.注意注意: 各场合中有无其他共同情况各场合中有无其他共同情况; 进行的比较越多进行的比较越多,结论的可靠性也越高结论的可靠性也越高. (2)差异法差异法:若被研究现象出现的场合与被研究现若被研究现象出现的场合与被研究现 象不出现的场合象不出现的场合,只有一个情况是不同的只有一个情况是不同的,其他其

37、他 的情况完全相同的情况完全相同;而两场合惟一不同的这个情而两场合惟一不同的这个情 况况,在被研究现象出现的场合中是存在的在被研究现象出现的场合中是存在的,在被在被 研究现象不出现的场合中是不存在的研究现象不出现的场合中是不存在的,则该惟一则该惟一 不同的情况不同的情况,就是被研究现象的原因就是被研究现象的原因. 56 两场合有无其他差异的情况两场合有无其他差异的情况 两场合惟一不同的情况是现象的整个原因还是部两场合惟一不同的情况是现象的整个原因还是部 分原因分原因. (3)契合差异并用法契合差异并用法:有两组事例有两组事例,一组是由被研究对一组是由被研究对 象出现的若干场合组成的象出现的若干

38、场合组成的,称为正事例组称为正事例组;另一组另一组 是由被研究对象不出现的若干场合组成的是由被研究对象不出现的若干场合组成的,称为负称为负 事例组事例组.若在正事例组的各场合里只有一个惟一的若在正事例组的各场合里只有一个惟一的 共同情况共同情况,而且这个情况在负事例组的各场合里都而且这个情况在负事例组的各场合里都 不出现不出现,则该情况就是被研究对象的原因则该情况就是被研究对象的原因. 正事例组与负事例组的组成场合越多正事例组与负事例组的组成场合越多,结论越可靠结论越可靠; 选择与正事例相近的场合选择与正事例相近的场合 57 (4)共变法共变法:在被研究现象发生变化的各场合在被研究现象发生变化

39、的各场合, 若其中只有一个别情况是变化着的若其中只有一个别情况是变化着的,而其而其 他的情况都保持不变他的情况都保持不变,则这个惟一变化着则这个惟一变化着 的情况就是被研究对象的原因的情况就是被研究对象的原因. (5)剩余法剩余法:有个复合的被研究现象有个复合的被研究现象,若已知若已知 这个复合现象的一部分是某些情况的结这个复合现象的一部分是某些情况的结 果果,那么这个复合现象的剩余部分就是别那么这个复合现象的剩余部分就是别 的情况的结果的情况的结果. 58 3.分析事故原因的其他经常采用方法分析事故原因的其他经常采用方法 (1)原因链原因链 (2)多米诺理论多米诺理论 环境环境 人的失误人的

40、失误 不安全行为不安全行为 工业事故工业事故 人员伤亡人员伤亡 不安全状态不安全状态 59 (3)统计分析方法统计分析方法 (4)灰色关联分析方法灰色关联分析方法 (5)因子分析方法与主因数分析方法因子分析方法与主因数分析方法 (6)事故树分析方法事故树分析方法 60 三、原因分析三、原因分析 1.船舶因素船舶因素 2.人的因素人的因素 3.环境的因素环境的因素 (1)水文气象水文气象; (2)交通环境交通环境; (3)管理程度管理程度. 61 第五章第五章 处理处理 一、海事调查报告一、海事调查报告 1.海事报告的内容海事报告的内容 (1)分析事故原因和有关当事方的责任；分析事故原因和有关当

41、事方的责任； (2)对海事中负有责任的当事方及人员依法对海事中负有责任的当事方及人员依法 给予行政处罚给予行政处罚; (3)根据事故原因向有关部门提出加强安全根据事故原因向有关部门提出加强安全 管理的要求或建议管理的要求或建议. 62 2.海事调查报告的内容海事调查报告的内容 通常包括四部分通常包括四部分:摘要摘要事实描述事实描述调查员的调查员的 意见意见附录附录 (1)摘要摘要.通常不超过通常不超过300字字.包括包括: 事件过程的简述事件过程的简述; 调查员对于事故原因的结论调查员对于事故原因的结论 调查员通过事故的建议调查员通过事故的建议. 63 (2)事实描述事实描述 根据证人证词和其

42、他直接证据来叙述导致根据证人证词和其他直接证据来叙述导致 事故发生的各事件事故发生的各事件.只叙述事实真相而不只叙述事实真相而不 解释任何证据或下结论解释任何证据或下结论,也不暗示某一行也不暗示某一行 动是错误的动是错误的.包括包括: 当事船舶的情况当事船舶的情况 证人名单证人名单 背景背景 事故经过事故经过 64 (3)调查员的意见调查员的意见结论和建议结论和建议 包括但不限于下列内容包括但不限于下列内容: 证人证词和其他证据的可靠性证人证词和其他证据的可靠性; 违反有关法规的严重性违反有关法规的严重性; 对逐项事件和其他有关事宜的评述对逐项事件和其他有关事宜的评述; 应急部署执行情况的评估

43、应急部署执行情况的评估; 搜救工作评估搜救工作评估; 事故原因分析和结论事故原因分析和结论; 关于避免类似事故的安全建议关于避免类似事故的安全建议; 关于采取进一步行动的建议关于采取进一步行动的建议. (4)报告的附录报告的附录 65 二、行政违法与行政处罚二、行政违法与行政处罚 三、安全建议三、安全建议 66 第六章第六章 调解调解 一、海事调解特点与原则一、海事调解特点与原则 (1)是海事处理的一种延续是海事处理的一种延续; (2)方便方便快捷快捷; (3)双方自愿双方自愿; (4)调解协议不具备法律效力调解协议不具备法律效力. 原则原则:事实为基础事实为基础,自愿自愿,公平公平. 67

44、二、受理二、受理 受理具备的条件受理具备的条件: 1.海事是由主管机关负责调解处理的海事是由主管机关负责调解处理的; 2.当事所有方同意并在事故发生之日起当事所有方同意并在事故发生之日起30 日内递交调解申请书日内递交调解申请书; 3.该民事纠纷在申请调解前未起诉或申请该民事纠纷在申请调解前未起诉或申请 海事仲裁海事仲裁; 4.事故调查处理完毕事故调查处理完毕. 68 三、召开调解会议三、召开调解会议 1.双方当事人双方当事人; 2.调解员调解员; 3.程序程序: (1)基本情况介绍基本情况介绍; (2)各方当事人分别谈述自己的过失及对事各方当事人分别谈述自己的过失及对事 故的意见故的意见;

45、(3)调解员的意见调解员的意见. 69 四、核定损失四、核定损失 五、调解协议书五、调解协议书 六、调解无效六、调解无效 (1)各方意见分歧太大各方意见分歧太大,且反复调解无效且反复调解无效; (2)当事方中途不愿调解当事方中途不愿调解,并提交撤销调解申请书并提交撤销调解申请书; (3)自收到调解申请书三个月内未能使当事方达到自收到调解申请书三个月内未能使当事方达到 协议协议; (4)当事方过期不履行调解协议书当事方过期不履行调解协议书. 调解人应向事各方发出调解人应向事各方发出; 按规定收取调解费按规定收取调解费. 70 第七章第七章 档案管理档案管理 一、事故结案一、事故结案 调查人员完成

46、了事故调查调查人员完成了事故调查,即查明了原因，即查明了原因， 也判明了责任也判明了责任,对事故中负有责任的当事对事故中负有责任的当事 方实施了行政处罚方实施了行政处罚,调查报告通过审核调查报告通过审核,针针 对事故原因的建议获得落实执行对事故原因的建议获得落实执行. 71 二、整理调查材料二、整理调查材料 1.海事调查报告书海事调查报告书 2.证词证词 3.有关当事方的材料有关当事方的材料 不同当事方材料分别归类不同当事方材料分别归类; 每一当事方的材料按一定的次序编排每一当事方的材料按一定的次序编排. 通常为通常为: 72 (1)海事报告海事报告(书书); (2)各种记录各种记录:如航海日

47、志如航海日志轮机日志轮机日志车钟日志车钟日志海海 图图航向记录仪记录航向记录仪记录报务记录报务记录气象资料气象资料VTS有有 关信息等关信息等; (3)船舶资料船舶资料:如布置图如布置图设备布置图设备布置图稳性资料稳性资料在在 事故调查中获得的其他资料等事故调查中获得的其他资料等; (4)有关法定证书有关法定证书; (5)船员和旅客名单船员和旅客名单船员证书等船员证书等; (6)货物资料包括配载等货物资料包括配载等; (7)照片照片; (8)物证取样记录物证取样记录; (9)检验和鉴定意见检验和鉴定意见; (10)其他材料其他材料 73 4.主管机关进行处理的材料主管机关进行处理的材料 目录目

48、录 处罚材料处罚材料; 事故善后处理事故善后处理:如打捞如打捞设标设标清污等材料清污等材料; 调查材料调查材料; 主管机关与各当事方来往文书等主管机关与各当事方来往文书等. 将上述所有材料整理成册将上述所有材料整理成册 三、档案管理三、档案管理 74 有关船舶碰撞的问题有关船舶碰撞的问题 注注: 首先要获得一般资料首先要获得一般资料; 下面提供的不一定是问题的全部下面提供的不一定是问题的全部; 根据具体的碰撞事故选择问题根据具体的碰撞事故选择问题(增增删删); 若船舶碰撞事故中有人员受伤等若船舶碰撞事故中有人员受伤等,还要考还要考 虑与该问题相关的问题虑与该问题相关的问题. 75 1.海图资料

49、海图资料 要求提供航行期间所使用过的海图要求提供航行期间所使用过的海图,并让船长并让船长 值班驾驶员等注明日期并签字值班驾驶员等注明日期并签字; 让船长或值班驾驶员画出碰撞示意图或本船运让船长或值班驾驶员画出碰撞示意图或本船运 动及观察到的其他船及当事船的运动情况动及观察到的其他船及当事船的运动情况. 2. 与本船相撞他船的船名与船籍港与本船相撞他船的船名与船籍港; 碰撞在何处碰撞在何处,何时以及如何发生作出连续说明何时以及如何发生作出连续说明; 叙述本船及货物的损害及对方的损害叙述本船及货物的损害及对方的损害; 在碰撞发生后当事船舶采取了哪些行动在碰撞发生后当事船舶采取了哪些行动? 76 3

50、.水文气象水文气象 说明能见度情况说明能见度情况,即是否有雾或天气不好即是否有雾或天气不好,当时当时 视程大约是多少视程大约是多少 如果发生在夜间如果发生在夜间,说明当时天是否特别黑说明当时天是否特别黑; 如果当时看到月亮如果当时看到月亮,则说明月相及其方向则说明月相及其方向. 4. 当时谁是驾驶员当时谁是驾驶员? 碰撞发生时船长在何处碰撞发生时船长在何处?何时到驾驶台何时到驾驶台; 谁在操舵谁在操舵; 在碰撞时以及即将发生碰撞时在碰撞时以及即将发生碰撞时,驾驶台还有其他驾驶台还有其他 人吗人吗? 77 5.谁是了望人员谁是了望人员,他在何处了望他在何处了望? 6.船上操舵装置是什么类型船上操

51、舵装置是什么类型?当时是手动操舵还是自当时是手动操舵还是自 动舵动舵? 7.当时值班人员的组成如何当时值班人员的组成如何?哪些是甲板部的哪些是甲板部的?哪些哪些 是机舱的值班人员是机舱的值班人员? 8.当时船上有引航员吗当时船上有引航员吗?船是受他指挥的吗船是受他指挥的吗?了解其了解其 姓名和证书号码姓名和证书号码. 9.碰撞前操舵航向是多少碰撞前操舵航向是多少?碰撞时船首向是多少碰撞时船首向是多少? 10.碰撞前船速是多少节碰撞前船速是多少节?碰撞时船速是多少节碰撞时船速是多少节?该船该船 在良好天气下在良好天气下,全速全速半速半速慢速和微速是多少节慢速和微速是多少节? 11.船舶及其导航仪

52、器船舶及其导航仪器设备或无线电装置中有无故障设备或无线电装置中有无故障 或缺陷或缺陷? 78 12.船舶当时显示的是什么样的号灯或号型船舶当时显示的是什么样的号灯或号型? 是否对它们进行经常的检查是否对它们进行经常的检查?碰撞前和碰撞碰撞前和碰撞 时显示了规定的号灯吗时显示了规定的号灯吗? 13. 船舶号灯设备的证书是有效的吗船舶号灯设备的证书是有效的吗? 该证书是何时签发的该证书是何时签发的? 14. 船上装有雷达船上装有雷达/多台雷达多台雷达/转换开关转换开关/ARPA吗吗? 若是说明其厂家若是说明其厂家/型号型号/频带和平面显示器尺频带和平面显示器尺 寸寸. 碰撞前和碰撞时一直在使用雷达吗碰撞前和碰撞时一直在使用雷达吗? 79 当时进行雷达标绘了吗当时进行雷达标绘了吗?若是若是,应获取一份应获取一份 复印件复印件.当时谁使用雷达当时谁使用雷达?谁负责雷达保养谁负责雷达保养? 若当时雷达没有工作若当时雷达没有工作,说明其原因说明其原因;若出现若出现 了故障了故障,则说明出故障的日期则说明出故障的日期.