程序文件汇编(SHEMS) 范文

1、* 文件编号：SHEMS/HHCXSHE程序文件A0 版 发布日期： 2009年08月 18 日 实施日期： 2009年09月18 日 发放编号： PG01 所在部门： 动力部 持 有 人： * 地址：*省*工业园区*路 ：* ：* ：*章节号：0.0目录*版本号：A0实施日期：2009-09-18文件编号文件名称页码SHEMS/HHCX01文件控制程序1SHEMS/HHCX02记录控制程序5SHEMS/HHCX03人力资源控制程序7SHEMS/HHCX04监视和测量装置控制程序11SHEMS/HHCX05内部审核控制程序13SHEMS/HHCX06不合格品控制程序16SHEMS/HHCX07

2、改进控制程序19SHEMS/HHCX08新项目环境与职业健康安全评价控制程序22SHEMS/HHCX09环境因素的识别与评价控制程序24SHEMS/HHCX10危险辨识及风险评价控制程序28SHEMS/HHCX11法律、法规与其它要求获取确认程序34SHEMS/HHCX12信息交流控制程序36SHEMS/HHCX13易燃、易爆品防火控制程序38SHEMS/HHCX14标识使用管理控制程序40SHEMS/HHCX15对相关方施加影响控制程序42SHEMS/HHCX16危险化学品管理和控制程序44SHEMS/HHCX17废水管理和控制程序46SHEMS/HHCX18事故处理控制程序48SHEMS/

3、HHCX19节能降耗控制程序52SHEMS/HHCX20废弃物管理程序54SHEMS/HHCX21应急预案与响应控制程序56SHEMS/HHCX22监视和测量控制程序59SHEMS/HHCX23管理评审控制程序62SHEMS/HHCX24合规性评价控制程序66附 件文件更改记录表67文件控制程序文件编号：SHEMS/HHCX01版 本 号：A0实施日期：2009-09-181 目的确保与一体化管理体系相关各场所使用的文件有效、适用。2 范围 适用于对一体化体系有关的文件和资料进行控制。3 职责3、1 总经理负责管理手册和程序文件的批准。3、2管理者代表负责组织管理体系文件的编写，负责审核管理手

4、册、程序文件和工艺、作业类文件。3、3 办公室负责文件的发放，更改控制和管理。3、4 各相关部门负责本部门的工作文件（第三层文件）的编写和审核及各类资料的保管。4 工作程序4、1 文件及资料分类及编号4、1、1文件及资料分为如下几类：a、 管理手册；b、 程序文件；c、 作业文件；d、 记录表格。e、 外来文件4、1、2体系文件及编号如下： a、 管理手册MS/HHSCb、 程序文件 MS/ HHCX序号c、 作业指导书及管理类文件 MS/ HHZY部门序号d、 记录表格MS/ HHJL部门序号e、 外来文件采用原来的编号。 另外，各个部门代号分别为：BG办公室的汉语拼音缩写GY供应部的汉语拼

5、音缩写XS销售部的汉语拼音缩写DL动力部的汉语拼音缩写SC生产部的汉语拼音缩写SB设备部的汉语拼音缩写ZJ品管部的汉语拼音缩写CW财务部的汉语拼音缩写CK仓库的汉语拼音缩写4、1、3 外来文件和资料是指适用于本公司，和本公司使用的国家法律、法规、各类标准和顾客提供的技术要求等。4、1、4 受控文件是在一体化管理体系运行各相关场所使用的文件，非受控文件是其他场所使用的，发放后不再负责更改控制。4、2 文件的编写、收集4、2、1 管理手册和程序文件由管理者代表组织熟悉各项工作和有一定文字表达能力的人员编写。4、2、2 生产部负责组织相关部门编写技术文件，包括产品标准、物资采购标准，工序操作规范，设

6、备管理维护和操作规范，技术教育等。4、2、3 工作文件（第三层文件）、记录表格，由各使用主管部门负责组织编制。4、2、4 外来文件的收集4、2、4、1该项工作应由品管部和办公室负责进行，可以从网络直接获取相关的法律、法规、政策条例等。每月品管部至少登陆一次行业主管部门的网站，了解其发布的信息、动向等，如有需要应从网上直接下载所需资料。如果不能下载或信息不完整时，应及时 联系相关部门，了解获取完整信息的方式。4、2、4、2有关于安全生产的行业法规、标准，由品管部向相应主管部门索取，如可行，可以从网上直接下载。如果获取的渠道不够畅通，品管部应及时将该信息报告管理者代表，由其采取措施，以确保及时获得

7、相关资料。4、3 文件和资料的审批4、3、1管理手册由管理者代表审核，总经理批准。4、3、2形成文件的程序文件由管理者代表审核，总经理批准；4、3、3产品销售文件由销售部领导审定与批准，必要时经总经理批准；4、3、4作业指导书、工艺规程、检验规范、规定、标准和管理办法等由各主管职能部门领导编制，经管理者代表审核，总经理批准。4、4 文件和资料的发放和管理4、4、1文件和资料由办公室统一归档，每份文件必须填写文件归档登记表并建立台帐。文件的各归口部门由部门负责人担任文件管理员，负责文件的管理工作。4、4、2 受控文件的首次发放由办公室管理员填写文件领用（留用）申请表，经管理者代表批准后，按批准范

8、围发放文件。4、4、3 文件领用人在文件收发记录上签名领取。文件管理员应在文件上加盖“受控”印章并标明分发号，每份文件都有不同的分发号，便于追溯。分发号编号为：部门代号顺序号。4、4、4 第三层文件使用场所必须做好受控标识并做好登记，便于追溯使用的表格和记录可不盖章。4、4、5 当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件，新文件的分发号仍用原文件分发号，文件管理员将破损文件销毁。4、4、6 当文件出现错误（非正常的使用损坏）时，如缺页、漏字等，属于普遍性的问题，开出文件更改通知单，对所涉及的内容进行修改。属于个别错误，则由出现错误的部门到文件

9、管理部门办理更换手续，交回原文件，补发新文件。4、4、7 各部门对作废文件需要作为资料保存的必须提出申请，首先填写留用申请表由办公室负责人批准后加盖“存档”章才能保留。4、4、8 因工作需要借阅文件和资料，须填写文件借阅（复制）记录方可办理借阅手续。4、5 文件和资料的更改4、5、1 文件需要更改时，应由文件更改提出人（一般为原拟定者）或文件更改部门的负责人填写文件更改申请单，说明更改原因，对重要的更改（技术参数，改后涉及面广，影响长远的），还应附有充分的证据。4、5、2 文件更改的审核，批准应由原审批人进行，当原审批人离职时，可由接替岗位的人员审批。4、5、3 文件更改批准后，归口部门文件管

10、理员应及时填写文件更改通知单通知各有关部门。须经换页更改时，应对换页的修订状态进行标识。须经划线更改时，由文件更改人将原内容用单线划掉，旁边注明更改后内容并签字。4、6 文件的换版与作废4、6、1文件的修订状态用“大写英文字母+数字”的形式表示。英文字母表示版号，数字表示该版修改次数（从0-9）。如，B2表示B版文经第二次修改。4、6、2在以下情况下须对文件进行换版：a) 同一版本文件经十次修改以上，或修改页码超过20时（即修改状态已经到9，并须再次修改时）；b) 公司的管理体系有重大变化时；c) 办公室组织的文件评审认为有必要时；d) 管理评审认为有必要时；e) 所依据的标准换版时；f) 其

11、它情况下认为有必要时。换版后，修订状态按4、6、1要求作相应变更。4、6、3 作废的文件由归口部门文件管理员按文件收发记录收回并作记录，作废文件加盖“作废”印章。作废文件可以做销毁处理，需由文件管理员填写文件处理申请单，经主管部门同意，文件管理部门负责人认可，并在文件销毁登记表登记后，统一销毁。需做资料保留的作废文件，由申请人填写文件留用申请表，经文件管理部门负责人批准后，由文件管理员加盖“存档”印章方可留用。4、6、4 文件管理员应及时编制文件归档登记表详细清单，以供随时查核。4、7外来文件的控制办公室负责将收集来的相关外来文件（包括国家的法律法规等文件）及时记入文件归档登记表，并视需要确定

12、外来文件的发放范围，文件管理员填写文件领用（留用）申请表，经管理者代表批准后，并填写文件收发记录，文件接受部门及时将文件列入部门受控文件清单并妥善保管。4、8 文件的管理4、8、1 文件按规定审核、批准后，交由办公室文件管理员填写文件归档登记表中，存入的文件也应由文件管理员进行归档登记，为防止文件的丢失，储存的文件也应进行标识，应标明文件号。4、8、2 文件管理员应加强对文件保管，及时填写部门受控文件清单，并防止发霉、虫蛀、残缺、少页，保持清洁完整。4、8、3 文件管理员在每次内部审核前检查各类文件的有效性，检查内外部文件的控制。4、8、4不得随意借用和复印他人的受控文件，以防失控。因工作需要

13、借阅、复印文件和资料须填写文件借阅复制记录经本部门负责人批准，到文件管理员处办理借用或复印手续。需要临时借阅文件的人员，经文件管理部门负责人同意填写文件借阅复制记录即可借阅文件，借阅者应在指定日期归还文件，到期限不归还者，文件管理员应追回。4、9 文件向外发放的控制4、9、1 企业内部文件一般不对外，确属工作需要，应由部门领导申请，管理者代表批准，方可对外发放。发放前需要做好相应记录，并编号发放，编号规则为：W（注：“外发”的汉语拼音首字母）+发放单位汉语拼音首字母。如，向认证机构发放的文件编号为WRZ，咨询机构为：WZX。4、9、2 管理手册属于受控文件，个别经专门批准外发版本，不属受控文件

14、，只登记分发编号。4、9、3 各部门的文件管理人员对发放到企业外部的受控技术文件（如外协厂的技术规范等），应做好发放登记等更改、换版作废的控制。4、10 作为记录的文件应执行记录控制程序。5 相关文件记录控制程序 6相关记录文件领用（留用）申请表、文件归档登记表、文件更改申请单、文件更改通知单、文件收发记录、文件借阅复制记录、部门受控文件清单、文件处理申请单、文件销毁登记表记录控制程序文件编号：SHEMS/HHCX02版 本 号：A0实施日期：2009-09-181 目的对记录进行控制和管理，提供产品质量、环境和职业健康安全符合规定要求和一体化体系有效运行的证据，为数据分析工作提供基础资料。2

15、 范围适用于本公司各部门所有一体化管理体系相关的记录。3 职责3、1、1办公室是本程序的归口部门。负责制定记录的管理办法，保证其有效地运行。3、1、2各职能部门负责相关过程的记录，由记录部门自己收集、整理、保管。4 程序4、1记录的标识编号按文件控制程序执行。4、2记录填写要求a、 记录填写清晰，明了；b、 记录填写要准确，实事求是，不得伪造；c、 记录填写人必须签名；d、 检验、检查记录要有检验员签名，复（审）核人员签名。4、3记录的保管a、 记录由归口部门负责保管；b、 记录定期装订成册，写明记录名称；c、 记录为防止损坏或丢失，应保管在固定的地方，为存取和查阅方便，一般放在橱、柜内；d、

16、 记录存放环境干燥通风、以防变质。4、4记录制定的表格a、记录表格由归口部门负责制定。b、新的记录表格必须按文件控制程序进行审批，并报办公室归档。4、5记录的编目办公室编制记录清单，对公司所使用的记录表存档，其中应注明：a、记录的名称b、记录的保存期限c、记录的标识及处理d、到期的记录填写文件处理申请单，在“处理意见栏”中应注明“作废”，已销毁的记录标明“已销毁”字样。4、6记录的查询和借阅4、6、1查询和借阅记录必须经记录主管部门负责人同意。4、6、2借阅的体系记录应当予以登记，填写文件借阅（复制）记录登记表上应注明借阅的记录名称、编号、借阅人，记录返回后在登记表上注明返回日期。4、 7记录

17、的改错记录一般不允许更改，如发现记录有错漏时可在错漏处划一“”线，改错人签名或盖章方能生效。4、8记录的存放4、8、1记录由资料员存放在方便查找的地点，其存放环境应保证干燥整洁。4、8、2记录应分类存放。4、8、3一般情况下，记录在本部门使用。当合同要求时，必须经总经理或其授权人批准才能提供给顾客或其代表查阅。4、8、4记录的保存期a、 公司内所有的记录一般保存期为三年，需要改变保存期需经管理者代表批准。b、 到期的记录由归口部门按文件控制程序进行处理。4、9 记录格式4、9、1 各部门的记录格式，由各部门负责人负责编制，管理者代表审批，交办公室备案。4、9、2 各相关部门可根据工作需要提出记

18、录格式的设计更改，执行文件控制程序有关文件更改的规定。5、 相关文件文件控制程序6、相关记录记录清单、文件借阅（复制）记录、文件处理申请单人力资源控制程序文件编号：SHEMS/HHCX03版 本 号：A0实施日期：2009-09-181. 目的对承担一体化管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。2. 范围适用于承担一体化管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员。3 职责3、1 总经理a) 负责确定各岗位的岗位说明书。b) 负责审批岗位说明书。c) 负责依据岗位说明书选择、安排各岗位人员。d) 负责批准公司年度培训计划。3、2 办公室a)

19、 负责组织编制各岗位的岗位说明书。b) 负责制定年度培训计划，建立培训档案及监督实施。c) 负责上岗基础教育。d) 负责组织对培训效果进行评估。e) 负责组织对员工进行业务考评。f) 负责组织在岗人员进行工艺研讨和经验交流。3、3 各部门a) 协助办公室编制本部门员工岗位说明书。b) 负责本部门员工的岗位技能培训。4 程序4、1 人员安排4、1、1 承担一体化管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑，必要时要考虑其专项技能。4、1、2 总经理依据相关生产等要求确定各岗位的任职要求。4、1、3 办公室根据总经理确定的任职要求组织各部门编制岗位说明书，报管

20、理者代表审核，总经理批准。岗位说明书经审批后，作为选择、招聘、安排人员的主要依据。4、1、4 具体的招聘主任根据需要明确对应聘人员的要求（一般资源可以包括：学历、年龄、工作经历、技能等事项），经总经理确认后，在适宜的媒体上，如报纸等，做出广告。4、1、5办公室就应聘人员提交的简历、证明材料等，填写员工能力评价表的相关内容，必要时组织其进行能力测试，将相应考核记录填写在评价表的相关记录上。填写完成后对应聘人员做一个初步评价。将评价记录和初评结果提交总经理。4、1、6 总经理从满足条件的应聘人员中选择优秀者进行面试和复试。复试合格者，安排试用。4、1、7 新聘人员的试用期为三个月。具备相关工作经历

21、的新员工，试用期内先要经过相关的公司基础教育、部门基础教育，再由所在部门安排实习（注，试用期内不得单独从事工作），考察其实际工作能力，并做出能力评价，填写在评价表的相应栏目内。不具备相关工作经历的人员，由办公室按照4、2、4要去安排对其进行相应知识的培训，特别是岗位技能培训。培训完成后，由咨询部安排实践任务，考察并填写相关评价内容。4、1、8 试用期满，并经考察合格后，签订劳动合同等，并由总经理或主管领导安排其工作岗位。在试用期期间，新员工可以提前提出签订劳动合同申请，经总经理认可后可以提前签订合同。劳动合同应符合劳动法规定。合同签订后，由办公室为该员工办理相应劳动保险等。4、1、7办公室对新

22、招聘的员工进行建档和新员工培训。4、2 培训、意识和能力4、2、1应识别从事影响质量、环境和安全活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、内审员等，根据他们的岗位责任制定并实施培训需求。4、2、2通过教育和培训，使员工意识到：a) 满足相关要求的重要性；b) 违反这些要求所造成的后果；c) 自己人事的活动与公司发展的相关性。公司鼓励员工参与管理，为实现目标做出贡献。4 、2、3 培训方式a) 公司内部培训；b) 委托有关单位来公司培训；c) 组织有关人员参加公司以外的培训。4、2、4新员工培训a) 公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、方针和目标、质量、安全和环保意

23、识、相关法律法规、管理体系标准基础知识等的培训。在进入公司一个月内，由主管部门组织进行；b) 部门基础教育：学习本部门工作手册的主要内容，由所在部门负责人组织进行；c) 岗位技能培训：学习生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行书面和操作考核，合格者方可上岗。具备相关工作经历的员工，可以放宽岗位技能培训要求。4、2、5在岗人员培训按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能培训和考核。4、2、6特殊工作员培训a) 关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训合格后持证上岗；每年对于这些岗位的人员还应进行培

24、训和考核；b) 电气焊工、计量员、电工、锅炉工、叉车工、驾驶员等需取得国家授权部门相应的培训合格证书；c) 一体化管理体系内审员应由具备资格的认证培训机构培训、考核、持证上岗。4、2、7技术人员培训各类技术人员是生产工艺改进的主力军，应创造条件使他们的知识不断更新，由办公室负责安排老师组织培训或外送培训。4、2、8转岗人员培训（4、2、4 b，c）4、3培训计划及实施4、3、1每年11月各部门上报办公室下年度的培训申请单，根据公司需求及下年度各部门培训申请单，办公室于12月制定下年度的年度职工培训计划（包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容），经总经理批准后下发各部门，并监督实施。4、3、2

25、每次培训各相关部门应填写培训签到表及培训记录表，记录培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等交办公室存档。4、3、3各个部门的计划外培训，应填写培训申请单，报管理者代表批准，由相关部门组织实施。4、3、4办公室组织各部门在岗员工进行经验交流。4、4评价所提供培训的有效性a) 通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力；b) 每年第四季度办公室组织各部门培训负责人及员工代表，召开年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训计划；c) 主管部门加强对员工日常工作业绩

26、的评价，可随时对各部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核或转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。4、2、9办公室负责建立、保存员工培训档案。4、3 在岗员工的考评4、3、1考评依据a) 销售部负责征求客户对销售人员工作的意见，请客户代表销售员的工作做出评价，并将评价结果寄本公司办公室。b) 相关部门部受理客户申诉或投诉时，需将有关情况提交办公室，作为对相关员工的考评的依据之一。c) 主管负责人将日常工作检查结果及时汇总，并提交办公室，作为对工作人员考评依据之一。d) 办公室应及时收集各部门的工作业绩，作为该部门员工的考评依据之一。4、3、2综合考评4、

27、3、2、1 在总经理的主持下，公司内部日常考核实行打分考核，年底由办公室汇总作为综合考评的项目之一。4、3、2、2 每年年底由办公室组织各部门汇总4、3、1中a)、b)和d)条款内容作为综合考评的项目之一。4、3、2、3在“打分考核”和相关考核汇总的基础上，办公室将考核结果汇总。4、3、3办公室将汇总结果记入员工档案，并应提交总经理，以对综合考评优秀者予以适当形势的奖励。4、4 员工资格中止和解除发生下列情况之一者,中止其上岗资格1周,严重的解除合同：a) 综合考评结果不合格；b) 顾客有严重投诉，经调查属实时；c) 严重违反公司工作准则,行为规范者；d) 触犯国家法律者。5 相关文件 劳动法

28、任职要求和岗位职责6 相关记录员工能力评价表、劳动合同、年度职工培训计划 、培训通知 、培训签到表、员工培训记录、员工培训档案、培训申请单监视和测量装置控制程序文件编号：SHEMS/HHCX04版 本 号：A0实施日期：2009-09-181 目的对用于确保产品符合规定要求的测量和监控装置进行控制，确保测量和监控结果的有效性。2 范围适用于对产品和过程进行测量和监控用的装置。3 职责品管部a） 负责组织对测量、监控设备校准； b） 负责对偏离校准状态的测量、监控设备的追踪处理；c） 负责对测量和监控设备操作人员的培训、考核。4 程序4、1 测量和监控设备的采购及验收根据所需测量能力和测量要求配

29、置测量和监控设备，对其采购和验收，执行设备管理规定中对生产设备采购的管理规定。4、2 测量和监控设备的初次校准a) 经验收合格的测量和监控设备，由品管部负责送国家计量部门鉴定或自行校准合格后方能发放使用，对合格品应贴上表明其状态的唯一性标识；并对该设备编号，建立测量监控设备履历卡，记录设备的编号、名称、规格型号、精度等级、生产厂家，校准周期、校准日期、放置地点等，并填写测量监控设备一览表；b) 对于没有国家标准的设备,应记录用于校准的依据；c) 品管部负责测量、监控设备的发放。4、3 测量、监控设备的周期校准4、3、1 每年十二月品管部编制下年度计量校准计划，根据计划执行周期校准。校准周期的确

30、定，应考虑监视和测量装置的分级。生产部对全公司的计量器具统一实行分级管理。分有A、B、C三级。a)用于安全防护、环境监测、贸易结算等，列入中华人民共和国强制检定的工作计量器具明细目录的计量器具，列为A级管理。其检定，必须严格按中华人民共和国计量法规定，由本公司向指定或授权的计量检定机构申请，实行定点、定周期检定，检定周期按国家计量检定规程的规定执行。b)用于检验、试验、精密测试的监视和测量装置，列为B级管理。其检定，由品管部参照国家计量检定规程的要求，结合本公司实际使用情况确定检定周期并定期送法定计量检定单位检定。c)生产过程中非关键部位使用、使用频率低、准确度稳定、低值易损性监视和测量装置，

31、列为C级管理。其检定，实行在使用前一次性检定。监视和测量装置的检定周期和管理级别见监视和测量装置一览表。对需要外校的设备，由品管部负责联系国家法定计量部门进行较准，并出具校准报告。对需要内部校准的设备，品管部应编制相应的内部校准规程，规定校准的方法、使用的设备验收标准及校准周期等内容，经品管部经理审核，管理这代表批准后，由品管部实施并填写内校记录表。4、3、2 校准合格的设备，由校准人员贴合格标签，并标明有效期；校准不合格的，贴“不合格标签”，修理后重新校准；对不便粘贴标签的设备，可将标签贴在包装盒上，或由使用者妥善保管。4、3、3 对于测量、监控用的软件，在使用前应进行自校准，填写相应的校准

32、记录。4、4 测量、监控设备的使用、搬运、维护和贮存控制4、4、1 使用者应严格按照使用说明书或操作规程使用设备，确保设备的测量和监控能力与要求相一致，防止发生可能使校准失效的调整，使用后要进行适当的维护和保养。4、4、2 在使用测量、监控设备前，应按规定检查设备是否工作正常，是否在校准有效期内。4、4、3 使用者在测量监控设备的搬运、维护和贮存过程中，要遵守使用说明书和操作规程的要求，防止其损坏或失效。4、4、4 测量、监控设备的校准、修理、报废等应记录在设备履历卡和测量监控设备一览表内。4、5 测量、监控设备偏离校准状态时的控制4、5、1 发现检测设备偏离校准状态时，应停止检测工作，及时报

33、告品管部。品管部应追查使用该设备检测的产品流向，再评价检测结果的有效性，确定需要重新检测的范围并重新检测。品管部应组织对设备故障进行分析、维修并重新校准，采取相应的纠正措施。4、5、2 对无法修复的设备，经品管部确认，由总经理批准报废或作相应的处理。4、6 测量、监控设备的环境要求测量、监控设备的使用环境应符合相关技术文件的规定，由品管部负责监督检查。4、7 对监测人员要求a） 专业计量人员需经国家计量部门培训，持证上岗。b） 品管部对检测、监控设备的使用人员进行相应的培训，经考试合格后，持证上岗。4、8 对于自制的具有检测作用的工装、夹具、样品、样板、量具等，需经品管部批准、编号、贴上相应的

34、标签，执行4、3条款有关规定，品管部负责建立总台帐，编制检查、校准规程，对其有效性进行定期检查。5 相关文件内部校准规程6 相关记录测量控设备履历卡、测量监控设备一览表、计量校准计划、计量器具周期鉴定表、内校记录表内部审核控制程序文件编号：SHEMS/HHCX05版 本 号：A0实施日期：2009-09-181 目的验证一体化管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2 适用范围适用于公司一体化管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。3 职责3、1 总经理a) 批准年度内审计划和审核实施计划；b) 批准内部审核报告。3、2 管理者代表a) 全面负责内部一体化管理体系审核工

35、作；b) 选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部审核报告。3、3 品管部a) 负责编写年度审核计划，组织实施内部审核；b) 组织、协调内审活动的展开。3、4 内审组长a) 编制、实施本次内审计划；b) 编写内审报告。4 程序4、1 年度内审计划4、1、1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，由品管部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司一体管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部 a) 组织机构、管理体系发生重大变化；

36、b) 出现重大质量、环境、职业健康安全事故，或用户对某一环节连续投诉；c) 法律、法规及其他外部要求的变更；d) 在接受第二、第三方审核之前；e) 在认证证书到期换证前。4、1、2 年度内审计划内容a) 审核目的、范围、依据和方法；b) 受审部门和审核时间。4、1、3 根据需要，可审核体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部要求。4、2 审核前的准备4、2、1 管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。4、2、2 由内审组长策划并编制本次内部审核实施计划，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具

37、有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a) 审核目的、范围、方法、依据；b) 内部审核的工作安排；c) 审核组成员；d) 审核时间、地点；e) 受审部门及审核要点；f) 预定时间、持续时间；g) 开会时间；h) 审核报告分发范围、日期。4、2、3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写内审检查表，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。4、2、4 内审组长于内审前十天将内部审核实施计划发放各部门，以将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。4、2、5 内审员应经具备资格的培训机构培训、考核合格后方能担任。4、3 内审的实

38、施：4、3、1 首次会议a) 参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由品管部保留会议记录，审核组长主持会议。b) 会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。4、3、2 现场审核 a) 内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。 b) 内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对。 c) 内审时审核员要以公正而又客观的态度对待问题。4、3、3 审核报告4、3、3、1 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件

39、及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门负责人确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。4、3、3、2 审核组填写不符合项分布表，记录不合格分布情况。4、3、3、3 现场审核后一周内，审核组长完成内部审核报告，交管理者代表审核，总经理批准。审核报告内容包括：a） 审核目的、范围、方法和依据；b） 审核组成员、受审核方代表名单；c） 审核计划实施情况总结；d） 不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度；e） 存在的主要问题分析；f） 对公司管理体系有效性、符合性结论及今

40、后应改进的地方。4、3、4 末次会议 a) 参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由品管部保留会议记录。审核组长主持会议。 b) 会议内容：内审组长重审审核目的，宣读不符合报告：宣读内部审核报告；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。 c) 由品管部发放内部审核报告到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。5 相关文件改进控制程序、管理评审控制程序6 相关记录年度内审计划、审核实施计划、内审检查表、不符合报告、内部审核报告、内审首（末）次会议签到表、不合格项分布表不合格控制程序文件编号：SHEMS/HHCX06版 本 号：A0实施日期：2009-09-181 目的

41、通过实施本程序，使不合格物料、不合格产品和不符合过程得到有效控制，防止误用或转序。2 范围本程序适用于与产品质量、环境保护和职业健康安全有关的不合格物料、不合格产品和不符合过程的控制。3 职责所有管理人员和操作人员都有责任在产品生产部过程中将有可能或已发现的不合格的情况通报给部门或公司，使其得到及时纠正。4 程序4.1一旦发现物料、产品质量、环境、劳动保护监测不能满足规定要求时，应立即执行本程序。发现不符合而未执行本程序，要对直接责任者追究责任。4.2不合格的分类4.2.1不合格物料(包括顾客提供的物料)的分类1）物料的质量、规格型号、尺寸公差、质量证明等项目不符合标准规定。 2）受潮、受损、

42、变质及过期的物料。 3）原辅材料的技术指标不符合标准规定。4.2.2不合格品：分为一般不合格品和重大不合格品。4.2.3不符合过程(包括环境监测、风险评价)。4.3不合格的标识4.3.1不合格物料4.3.1.1保管员对检查出来的不合格物料进行隔离存放，避免不合格物料与合格物料混同发放使用。必要时将不合格物料及时运出现场，不能及时运走时，在隔离存放的情况下保管员负责标识。4.3.1.2质检员对检测出的不合格物料填写原材料检验记录并交生产部，生产部通告供应部退货。 4.3.2不合格产品在监视和测量控制程序规定的检验和试验中如发现的不合格产品，由品管部组织生产部分析原因并纠正并填写不合格品评审与处置

43、表，重大不合格品应停工，生产部对不合格品挂牌标识。 4.4不合格品的记录品管部对不合格物料和不合格产品按处置方法分类保存有关质量文件并保证文件的齐全和准确性。4.5不合格品的评审4.5.1重大不合格品由品管部主管组织生产部进行评审，并根据评审结果编制不合格品评审与处置表，报最高管理者审批，并在品管部备案。4.5.2一般不合格品由品管部、生产部和质检员参加评审，并根据评审结果编制不合格品评审与处置表。4.6不合格品的处置4.6.1对不合格品进行处置通常有以下几种处置方法： 1）进行返工，以达到规定要求。 2）让步或降级使用。 3）报废。4.6.2不合格物料 1）不合格物料由质检员或仓库保管员负责

44、进行验证，获得客观证据，向物料供方提交退货文件并处理退货事宜。 2）顾客提供的不合格物料，处理时需征求顾客意见。4.6.3不合格产品1）当不合格产品的结果造成重大影响时，由品管部主管上报最高管理者，最高管理者组织品管部等部门进行评审和处置。 2）返工不合格产品，生产部依据品管部下发的不合格品评审与处置单进行返工，并记录返工情况。 3）不合格产品返工后，生产部要通知品管部按监视和测量控制程序重新进行检验和试验，对过程质量进行鉴定，并做好记录。4.7不符合的分类：一般不符合和重大不符合4.8不符合的来源1）内部审核发布的不符合项报告；2）日常监控和测量所发现的不符合；3）相关方的报怨；4）外审组发

45、布的不符合项报告。4.9产生的原因及信息传递1）法律、法规和其他要求传递不及时；2）文件编写不正确；3）未执行规定文件；4）重大环境事故、职业健康安全事故发生后由责任部门立即传递信息。4.10 发现不符合的措施4.10.1各部门针对出现的不符合，根据相应的应急方案立即采取措施进行处理，使应急情况影响降低到最小程度。针对其它的不符合，应分析情况采取纠正的措施，控制对环境影响和职工健康的不利影响。4.10.2各部门应针对不符合情况根据其调查分析得出的原因，在纠正和预防措施处理单中制定相应的措施及实施方案，以避免不符合再次发生。4.10.3制定措施时必须明确应达到的目标，具体措施方案、实施负责人、期

46、限等。5 相关文件改进控制程序、监视和测量控制程序5 相关记录返工记录、原材料检验记录、半成品检验记录、成品检验记录、纠正和预防措施处理单改进控制程序文件编号：SHEMS/HHCX07版 本 号：A0实施日期：2009-09-181 目的 采取有效的改进、纠正和预防措施，实现管理体系的持续改进。2 适用范围 适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。3 职责3、1办公室负责组织在出现存在和潜在的问题时，发出相应的纠正和预防措施处理单，并跟踪验证实施效果。3、2各相关部门负责实施相应的改进、纠正和预防措施。3、3管理者代表负责监督、协调改进、纠正和预防措施的实施。3、4销售部负责有效地处理顾

47、客意见。4 程序4、1持续改进的策划4、1、1公司要达到持续改进的目的就必须不断提高一体化管理的有效性和效率，在实现方针和目标的活动过程中，持续追求对一体化管理体系各过程的改进。4、1、2日常的改进活动 对日常的改进活动策划和管理见4、2和4、3条款执行。4、1、3较重大的改进项目涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：a） 改进项目的目标和总体要求；b） 分析现有过程的状况确定改进方案；c） 实施改进并评价改进的结果。4、1、4品管部、生产部通过管理方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进

48、的方面，组织各部门进行策划，制定改进计划报管理者代表审核，总经理批准后予以实施。4、2纠正措施4、2、1对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格的再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。4、2、2识别不合格对管理体系各过程输出的信息进行识别：a） 过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时；b） 管理评审发现不合格时；c） 顾客对产品质量投诉时；d） 内审发现不合格时；e） 出现重大环境污染或环境、职业健康安全事故时；f） 供方产品或服务出现严重不合格时；g） 其他不符合方针、目标、或管理体系文件要求的情况。4、2、3原因分析、措施制定、实施与验证 可采用统计

49、技术或试验的方法来确定主要原因。4、2、3、1 对情况a），b），g）管理者代表填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实”栏，确定责任部门；由责任部门填写“原因分析栏”，制定纠正措施并实施，品管部跟踪验证实施效果。4、2、3、2 对情况c），由销售部填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实”栏，转生产部确认并确定责任部门，由责任部门分析原因、制定纠正措施并实施，品管部跟踪验证实施效果并将结果反馈给销售部，由销售部及时转告顾客并取得顾客满意。4、2、3、3 对情况d），由审核组发出不合格报告执行内部审核程序。4、2、3、4 对情况e），品管部填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实”栏及“原因分析”栏

50、，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施，品管部负责跟踪验证实施效果。4、2、3、5 当出现情况f）时，品管部填写纠正和预防措施处理单中“不合格事实”栏，转供应部通知供方，要求供方进行分析原因，并将纠正措施反馈给供应部，品管部对其下一批来料进行跟踪验证，执行采购控制程序对供方控制的规定。如果是服务供方的质量问题，则由服务接受部门填写纠正和预防措施处理单，通知对方采取纠正措施，并跟踪验证其实施效果。4、2、4 每项纠正措施完成后，监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格继续发生，并在纠正和预防措施处理单上签名确认。4、3 预防措施4、3、1 组织

51、应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。4、3、2 识别潜在不合格品管部要及时重点分析如下记录：a） 供方供货质量统计、产品质量统计（如调查表、排列图等）、市场分析、顾客满意程度调查、环境和职业健康安全验证记录统计等；b） 以往的内审报告、管理评审报告；c） 纠正、预防、改进措施执行记录等。以便及时了解体系运行的有效性，过程、产品、环境质量趋势及顾客的要求和期望；并在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。4、3、3 发现潜在的不合格事实时，根据潜在问题的影响程度确定轻重缓急，品管部召集相

52、关部门讨论原因，定出预防措施和责任部门；品管部填写纠正和预防措施处理单的“潜在不合格实施”栏，经责任部门分析原因并制定预防措施后实施，品管部跟踪验证实施效果，并对有效性进行评审，并在纠正和预防措施处理单上签名确认。4、4 改进、纠正和预防措施实施控制及记录4、4、1 在改进、纠正和预防措施的实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，协助分析原因和确定责任部门，并监督措施实施的过程。4、4、2 办公室编制改进、纠正和预防措施实施情况一览表，记录各次措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。未能完成者，要报告管理者代表，组织责任部门进行原因分析，再次限期完成。4、4、3 由改进、纠正和预防措施引起的对体系文件的任何更改，按文件控制程序进行。4、4、4 重要改进、纠正和预防措施的相关记录应作为下次管理评审的输入之一。5相关文件不合格控制程序、文件控制程序6相关记录不符合报告、外部投诉处理单、改进计划、纠正和预防措施处理单、改进、纠正和预防措施实施情况一览表新项目环境与职业健康安全评价控制程序文件编号：SHEMS/HHCX08版 本 号：A0实施日期：2009-09-181 目的对投入新项目可能产生的环境影响和职业健康安全风险进行事先评价，并采取相应措施将其对环境和职业健康安全的影响程度降低。2 范围适用于对本公司新上项目、工程、技术改造等项目可能造成的环