员工持股方案实施相关资料、流程

1、员工持股方案实施相关资料、流程第一条 管理机构职责划分1.1 股东会职责（ 1）审批、决定修改、废止董事会提交的员工持股计划。（2）审批激励对象的考核成绩。（3）审批股权授予及行权申请方案：股权的回购、转让方案。（4）审议批准董事会提报的利润分配方案及弥补亏损方案。1.2 董事会职责（1）负责制定、修订公司股权激励方案并报股东会审批。（2）审核激励对象授予期权、干股的资格及条件，并报股东会审批。（3）批准公司股权激励业绩目标和具体的激励比例。（4）组织高层绩效考核，审核激励对象授予考核结果。（5）负责期权、干股分红的登记管理。（6）提出年终分红方案并提交股东会审议批准。（7）当公司增资、减资、

2、合并、分立、股权融资、公积金转增股本等事项发生时，确定 股份调整办法以及实施具体调整等其它有关股权激励且应由董事会决定的事项。（8）负责具体办理股权的登记、退出、回购、工商变更手续。（9）组织股权红利计算及红利支付手续的办理。（10）根据员工激励基金的获取及持股情况组织设立并管理员工个人持股账户。1.3 公司人力资源部职责（1）负责股权激励员工的日常考核工作的组织和实施；2）负责激励对象及档案的管理及资料预先审核第二条员工持股计划实施流程项目实施阶段实 施 顺 序流 程 节 占八、具体操作事宜负 责 部 门 或 个 人实施部门或个人过程或结果文件方案的拟制审批发布1方 案 计 划 拟 制股权激

3、励工作各项制度文本的拟制、审核；年度经营目标的审核董 事 会/全 体 董 事员工持股计划（含 员工持股计划考核实施 办法、员工持股计划 激励名单、承诺 书）、年公司年度经营目标目标责任 书）、年员工个人年度目标责任书2方案审议审批审议、审核、审批股权激励方案股 东 会/全 体 股 东股东会决议（含股 权代持协议书、持股计划 方案、原股东股份调整）3方 案 计 划 确 认员工对股权激励计划进行确认受 激 励 员 工人 力 部员工持股计划确认书4动员与发布将相关政策、制度、计划、协议进行公示、旦贯董 事 会总 经 办5资 格 审 查审核拟授予股权人员的授予资格董 事 会人 力 部身份证、劳动合同、

4、保密 协议、竞业限制协 议、年目标责任书6股 权 授 予根据股东决议和资格审查结果签署股权授予 协议书股 东 会股权授予协议书、股权代持协议书7存 档 备 案对员工持股计划的拟制、审核、发布过程中 产生的文件进行存档备案董 事 会第期行权8目 标 分 解 与 目 标 责 任 书 的 签 订确认、逐层分解年度公司经营目标，年月日前与公司经营团队及个人分别签订目标责任书（以 后每年月日前完成次年目标责任书签订）董 事 会人 力 部年公司年度经营目标目标责任书年员工个人年度目标责任书）9业 绩 考 核根据员工持股计划考核方案对各级人员进行 考核董 事 会人 力 部考核结果统计10考 核 结 果 审

5、核根据公司及个人经营目标，对审核考核结果 进行核实、调整、确认董 事 会11行权申请由重事会对行权申请进行并提交股东会董 事 会行权申请书12行权审批由股东会对行权申请的条件的进行审核、审 批股 东 会行权通知书13协按照审批意见和相关制度进行行权董受议 股 权 转 让事 会激 励 员 工14存 档 备 案对行权过程产生的文件进行存档董 事 会人 力 部第三条文件清单序 号文件名称备注1股东会决议2员工持股计 划员工持股计划考核实施办法3员工持股计划激励名单4承诺书5年公司年度经营目标目标责任书6目标责任书年员工个人年度目标责任书7年公司年度经营目标目标责任书年月日前签订8年员工个人年度目标责

6、任书年月日前签订9员工持股计划确认书10股权授予协议11股权代持协议12行权申请书13行权通知书14身份证15劳动合同16员丄个人资料保密协议17竞业限制协议第四条股权激励工作实施进度表项目实 施阶段实 施 顺 序流程节点具体操作事宜宀 完 成 情 况方案的 拟制审 批发布1方案计划 拟制股权激励工作各项制度文本的拟制、审核；年度经营目标的审 核宀 完 成2方案审议 审批审议、审核、审批股权激励方案宀 完 成3方案计划 确认对股权激励计划进行确认待 办4目标责任 书签订签订年度公司及个人目标责任书待 办5动员与发 布将相关政策、制度、计划、协议进行公示、宣贯待办6资格审查审核拟授予股权人员的授予资格待 办7股权授予根据股东决议和资格审查结果签署股权授予协议书待 办8存档备案对员工持股计划的拟制、审核、发布过程中产生的文件进行存 档备案待办第一期行权9目标分解 与目标责 任书的签 订确认、逐层分解年度公司经营目标，年月日前与公司经营团队及个人分别签订目标责任书待 办10业绩考核根据员工持股计划考核方案对各级人员进行考核11考核结果 审核根据公司及个人经营目标，对审核考核结果