出口型企业危机预警理论研究与系统建构

1、出口型企业危机预警理论研究和系统建构摘要出口型企业在我国经济建设和发展中起着举足轻重的作用。金融危机爆发以来，我国出口型企业遭受了巨大的冲击,2009年的出口贸易首次在改革开放之后出现了负增长。这使得企业界和理论界开始高度重视和 认真思考如何预防、减轻甚至杜绝危机的问题。本文首先分析了出口型企 业的危机来源和分类，然后对危机监 测 危机评估、危机预警 危机预控 等理论的研究现状进行了综述，接着基于危机管理理论和系统管理理论建 构了企业危机预警系统。该系统模型可以使用于出口型企业、行业协会和 政府有关监管部门，有利于提高出口型企业应对危机的能力、水平和效 率。关键词出口型企业；危机监测；危机评估

2、；危机预警；危机预 控一、引言改革开放以来，我国出口贸易发展迅速，进入21世纪后增长更加强劲。然而，一方面，由于原材料价格上涨、劳动力成本上升、能源供应紧 张、人民币升值 环保成本提高、全球经济不景气等因素的影响，我国出 口型企业受到了严重的冲击，许多中小型企业面临着生存的危机。另一方 面，美国次贷危机所造成的全球金融危机严重损害了世界经济的发展，尤 其是各国的进出口贸易。如我国2009年出口贸易下降16%,这是自改革 开放以来首次出现负增长。大量研究表明，出口贸易和gdp成正相关。林 毅夫和李永军（2001）发现，出口每增长10%将带来gdp增长1 %;潘苏和谭 砚文（2007）更指出，出口

3、每增加1%, gdp将增长0.33%。按照美元兑 人民币年平均汇率换算，2005年至2009年，我国出口贸易额占gdp的比 率分别为 33.33 %、38.31 %、37.56 %、33.01 %和 24.48%。由此 可见，出口贸易对我国经济发展具有重要作用，而能否有效防范和 应对出 口型企业危机直接关系到我国经济社会的可持续发展。二、出口型企业的危机来源和分类企业危机的警源研究是企业危机预警 研究的基础。出口型企业既有一般企业的共性，也有自身的特殊性。因 此，有必要分别研究一般企业和出口型企业的危机来源和分类。(一)一般企业的危机及其分类企业危机产生的原因各种各样，种类繁 多，不同的研究者

4、从不同的角度依据不同的标准对企业危机进行分类。1. 二分法。stallings和schepart(1990)按照危机情境中相关利益主体的态 度将危机分 为一致性危机和冲突性危机。hwang和lichtenthal(2000)根据 危机发生的紧迫程度把危机分为突发性危机和渐进性危机。周永生(2005) 基于企业危机的诱因分析把危机分为战略性危机和运营性危机。2.三分 法。gonzalez harrero和pratt(1995)根据危机 的生命周期将危机分 为风潮型危机 攀高型危机和循环型危机。汪宇瀚(2006)按照企业危机产 生的原因将危机分为直线式危机 传媒式危机和矩阵式危机 信用危机和 连锁

5、危机系统危机和非系统危机。3.四分法。shrivastava和 mitroff(1987)根据外因和内因、人为和天然的划分原则将危机分为外在环 境造成的人为危机、外在环境引发的天然危机、内在环境造成的人为危机和内在环境引发的天然危 机。rosenthal、charles和hart(1989)按照危机发生和终结的速度将危 机分为龙卷风型危机、泻型危机 长投影型危机和文火型危机。沈灼林和 何俊德(2002)基于企业陷入危机的原因将危机分为突发性危机 组织危 机、职能危机和战略危机。4.五分法。余廉(2008)根据企业运行机制的 不同而将面临的危机分为商誉危机 产品危机 财务危机、财产危机和人 才危

6、机。5.六分法。朱磊和朱 峰(2004)根据企业危机产生的原因将危机 分为产品危机 财务危 机、人力资源危机 信用危机 公害危机和突发事 件。（二）出口型企业特有的危机类型分析出口型企业除了要防范一般企业可能存在的危机之外，还要预防出口型 企业可能遭遇的特殊危机。根据文献研究的结果，出口型企业的危机主要 有：来自政治方面的危机，包括政治动乱、迫害外侨等；来自政策方面的 危机，包括贸易壁垒、国家出口退税政策调整等；来自法律方面的危机， 包括反倾销 知识产权、贸易合同风险 等；来自金融方面的危机，包括利 率变动 汇率变动、信用风险、金融危机、人民币升值等；来自财务方面 的危机，包括赊销 应收 账款

7、逾期 结算风险等；来自产品方面的危机， 包括原材料价格上涨、订单减少、产品存在缺陷 货运风险等；来自市场 方面的危机，包括国际市场需求变动 市场竞争风险 上游市场变动 经 济滑坡等；来自人力资源方面的危机，包括劳动力成本增加 核心人才跳 槽等（fink, 1986;索光举，2009;杜漪、樊文英，2009）。这些风 险或危机 因素和我国出口型企业的生存和发展息息相关。截至2006年12月，我国出口型企业海外累计未核销应收账款已超过1000亿美 元，而2007年则累计达1300亿元美元，年增长率达到30%。根 据英 国abc公司的统计数据，欧美出口型企业的应收账款一般控制在0.25% -0.5

8、%,而我国出口型企业海外应收账款的比例高达5%,甚至更高 （郑岚、刘万岚，2007） o三、企业危机预督系统的理论发展企业危机预警研究可以追溯到20世纪30年代（如fitzpatrick , 1932）0危机预警主要包括危机监测 危机评估、危机预警和危机预控。许 多学者对这些问题进行了研究，其成果可以作为我们研究出口型企业危机 预警系统的理论基础。（-）企业危机监测出口型企业既要关注一般企业可能遇到的危机，又要关注出口型企业自 身可能遇到的特有危机。在进行企业危机监测时，一方面要确定危机监测 的对象和范围，另一方面要收集到比较全面 系统 完整的危机信息。具 体来讲，一是要收集那些清晰明确的企业

9、危机信息，二是要收集那些可能 引发危机的信息，三是要收集那些已经发生和处置的危机案例，四是要收 集国内外企业、政府、行业协会 等组织应对危机的法律、法规、政策 制 度、措施 经验、教训等。综观企业危机监测的研究，肖东生（2000）基 于模糊综合评价理论构建了以警源判断、警兆分析和警度预报作为维度的 评价指标体系，并建立了危机监测系统。蔡定萍（2002）、张延波和彭淑 雄（2002）等从财务安全运营监测和财务风险变异性监测视角出发，选择 营运能力类指标 负债和偿债能力类指标以及盈利能力类指标分析企业的 警源及其警度，以此及早诊断危机讯号，将危机消灭在萌芽阶段。宋之 杰、高晓红和赵之友（2003）

10、根据灵敏性 全面性等原则，以财务效益状 况、资产营运状况、偿债能力状况和发展能力状况作为监测模型的指标变 量，对企业经营结果进行全面系统地检测。沙勇忠和徐瑞霞（2009）根据 元搜索引擎的基本原理，构建了基于元搜索引擎的危机信息监测系统结构框架，将危机信息的收集 监测和处理提高到一种新的水平。（-）企业危机评估危机评估是企业危机管理的一种制度化安排。危机评 估的最终目的是防止和矫正危机诱发因素的发生和发展，保证企业处于一种安全、健康 有序发展的状态。从经验来看，危机评估的内容，一是 强 化危机评估和积极应对意识，设定和公开危机信息的标准和等级；二是明 确企业相关利益主体的危机责任，建立风险共担

11、机制；三是定期、持续地 开展企业危机评估工作，积极主动地防范和处置危机。危机评估是一个不 断学习和改进的过程。无论是危机实际处置者还是理论研究者都是在学习 中前进的。从理论研究的角度来看，邱林、王洪昌和张志功（1998）基于 多目标规划理论建立了企业危机评价指标体系，并设计了企业危机警度预 报方法。唐葆君、 邱荒华和孙星（2009）根据炮理论构建了一个新的企业 危机评价模型。它首先利用最小判别熠选取企业危机预警特征值，然后提 出极大烯聚类算法对预测结果进行分类，以判断企业的危机状态。宋鹏 梁吉业和曹付元（2009）使用邻域粗糙集模型对企业危机预警备选指标进 行属性约简，得到利益相关者重点观测和

12、预警建模所需的预警指标，发现 邻域粗糙集约简明显优于经典粗糙集约简，能够以较少的特征变量实现较 高的分类精度。综上所述，出口型企业的危机评估研究必须整合各种相关 研究成果，并在理论和方法上进行创新，提升企业危机评估的智能化和准 确性。（三）企业危机预警企业危机预警研究最受关注和重视，目前的研究成果 主要有：朱磊和朱峰（2004）通过对企业警源的确认、预警指标系统的设立 和警度的划分建构了危机预警系统；王战平（2006）根据企业危机频发、 异变迅速等特点并基于功能、架构 工作范围、工作流程和系统等构建了 企业危机预警系统；朱怀意、 孙东川和沈小平（2002）根据企业的核心能 力战略构建了危机预警

13、系统；任华和徐绪松（2003）基于企业内外部资料 搜集和处理构建了危机管理预警系统模型。孙星 邱荒华和唐葆君（2005） 基于综合模糊评价法建构了既能求解企业危机等级又能预报企业危机的理 论模型；吴世农和卢贤义（2001）、左小德和程守红（2008）等运用fisher 线性判定分析 多元线性回归分析和logistic回归分析建立了预测财务困 境的模型；周敏和王新宇（2002）、李晓峰和徐玖平（2004）、杨淑娥和黄 礼（2005）等运用神经网络法，通过对企业财务危机指标的约简 财务危机 知识的神经网络动态学习和推理、财务危机的预测和评定等功能进行集 成，来对企业财务危机进行动态预警；彭静、 彭

14、勇和欧阳令南（2008）基 于支持向量机，刘国光 王慧敏和张兵（2005）基于meron模型，王智 宁、吴应宇和叶新凤（2009）基于pulic智力资本评测模型分别研究了预 测企业未来财务状况的理论模型。上述研究成果为我国出口型企业危机预 警系统研究奠定了坚实的理论基础。（四）企业危机预控危机预控是指在确认突发事件即将发生，或发生的可能性增大，或刚刚 发生但尚未造成损害并发出预警之后，为了阻止事件的发生，或限制事件 的发展，或避免和减轻事件可能造成的危害，而采取的防御性 控制性 保护性措施（林鸿朝，2008） o从时间上看，危机预控是衔接危机预警和 紧急处置的中间环节，是危机预警的后 续措施，

15、也是危机来临或升级, 扩 大后的紧急处置的必要准备。从目的上看，危机预控是为了阻止危机的发 生，或限制危机的发展，或避免和减轻危机所可能造成的损害而采取的措 施。从内容上看，危机预控主要采取的是预备性 防御性 保护性措施, 如调动各种 应急资源、加强危机管理的日常工作、采取有效的避险措施 等。目前，企业生存和发展的环境越来越复杂多变，企业对危机预控的认 识却不足、意识不强，预控方案和措施和危机处置和实际往往差距很大。 因此，企业界要充分利用和发挥学术界的外脑作用，学术界也要有使命感 和责任心去研究现实问题。从已有的研究来看，王铭霞和王金桃（2005） 根据危机的发生过程和管理流程构建了包括预警

16、、预控、处理总结和恢 复等子系统的企业危机预案系统；陈国华、张新梅和金强（2008）根据应 急预案的适用对象不同构建了由应急行动指南、应急响应预案、互助应急 预案 应急管理预案等组成的应急预案体系；张新梅（2008）指出，为保 证应急预案的有效性和科学性，有必要对应急预案进行绩效评估，并通过 评估发现应急预案存在的不足，提出改进意见。四、出口型企业危机预警系统的建构客观地说，我国出口型企业的危机预警和管理尚处在起步阶段。现有研 究主要呈现以下特点：一是基础性理论研究较多，专业性实证研究较少； 二是一般性企业危机管理研究较多，出口型企业危机 管理研究较少；三是 企业财务危机预警研究较多，企业整体

17、危机预 警研究较少。为推动我国出 口型企业安全、健康、顺利、持续发展，我们必须研究危机信息的传播结 构和传播过程，结合危机形成、爆发、发展和扩散的机理，分析危机形成 和发展过程中传播的影响力和推动力，厘清影响企业危机的主要因素，分 析企业危机的预警目标、预警原则、预警模型、预警方法和预警过程。必 须在大量分析出口型企业危机诱因和危机案例的基础上建构企业危机预警 系统，为我国出口型企业在对外贸易中有效应对各种危机提供管理工具。必须从预警系统的核心功能模块及其具体工作环节人手，系统研究企业危 机警源监测系统、危机警讯评估系统、危机预警预报系统和 危机处置预控 系统（见下图）o必须通过企业危机管理，

18、强化企业危 机防范意识，改进企业的经营管理，提高企业的核心能力、创新能力和危机应对能力。事实 表明，一个科学的、完善的危机管理体系可以确保危机处置效能。本文试图在总结前人研究成果的基础上创新和建 构我国出口型企业的危机管理系统。企业危机预警系统致力于从根本上防范危机的形成和爆发，是一种对企 业危机进行超前管理的系统。预警系统是对预警对象、预警 范围、预警指 标、预警信息等进行分析评估，及时发现和识别潜在的或现实的危机因 素，以便采取预防措施 减少危机发生的突然性和意外性（贺正楚，2003；朱磊、朱峰，2004）。企业危机预警系统 主要起到评估预警信 息、发出危机警报、防患于未然的作用。根据组织

19、是一个封闭系统的观点 来看，企业危机预警系统包括危机监测 分系统、危机评估分系统、危机预 警分系统和危机预控分系统，是企业危机管理中心的一个重要组成部分。 根据组织是一个开放系统的观点来看，企业外部必须要有涉及面更广的企 业危机研究机构和企业危机预警系统，以便和企业内部的危机预警系统相 链接。本文建构的出口型企业危机预警系统及其网络全模型认为，在企业 外部的危机预警研究机构包括企业行业协会危机管理研究中心、国家商 务 部企业危机管理研究中心、国务院应急管理研究中心、大学和研究机构危 机研究中心。在这个层面上，行业协会危机管理研究中心要发挥组 织、协 调、联络的作用。(-)企业内危机管理系统 根

20、据危机管理过程理论，企业内部危机管理系统主要由危机预警系统、危机处置系统和恢复重建系统组成，而危机预警系统则由以下几部分组成1 .危机监测分系统。危机监测分系统主要由信息搜集和危机案例 两个部分组成。收集的信息包括企业外部信息和内部信息。前者涉 及到政治、经 济、政策、科技、金融、市场、竞争对手、公共关系、社会、文化、种族 等方面，后者涉及到企业生产和产品、营销和市 场、研发、财务、人力资 源、经营和管理等方面。对出口型企业来 说，外部信息中的国外信息搜集 尤为重要。从危机防范和危机处置的成功经验来看，收集以往的危机处置 案例是危机信息收集不可缺少的部分。2 .危机评估分系统。危机评估分系统主

21、要由危机信息识别和危机分析评估两个部分组成。在危机信息识别环节，主要是从获得的众多监测信息中 识别出真正隐含危机的信息，剔除非危机信息，实现 去“正”存“危”功 能。危机信息被识别后，要根据企业危机评价指标体系，运用有关模型科 学评估企业是否存在警情，并分析警情的表象和内在根源，预测警情的未 来发展趋势。3 .危机预警分系统。危机预警分系统主要由危机预警决策和危机 预报两 个部分组成。危机管理决策者主要根据危机类型、警兆情况、危机警度、预测损失等因素进行危机预警决策，并提出有针对性的危机应对策略 预案。危机预报警主要是判断危机指标是否突破了危 机警戒线，根据预警 判断结果，参照预警制度，决定是否发出警报、警报级次、报警方式4 .危机预控分系统。危机预控分系统主要由危机预控和危机预案两个部分组成。危机预控涉及到危机预案策略 预控方案选择机制和程 序、危机预控的组织实施等内容。危机预案策略库汇集了各类危机的预先 控制和处理策略方案，科学合理的预控方案选择机