风控日常运维使用手册New

1、 122 / 122金证股份 金证券商综合业务支持系统股票期权风控系统日常运维操作手册公司名称深圳市金证科技股份有限公司文档编号文档名称股票期权系统web版本操作手册文档版本1.0起草起草日期2014-10-15审批审批日期修订历史版本号日期状态修订人摘要v1.020141015c张书红创建v1.120150504m张艺凡修改状态标识：c created a- added m - modified d - deleted阅读指南单位/人员建议阅读内容股票期权系统账户业务使用者1. 风控运维1.1 风控系统开盘1.1.1 系统初始化操作菜单：【风控运维】【风控系统开盘】【风控系统初始化】菜单功能

2、：风控系统初始化，从订单系统采集新一天的账户信息、合约信息、资金资产信息、合约资金资产信息数据图一操作说明：订单系统初始化之后，做风控系统的系统初始化。1.2 风控系统收盘1.2.1 数据库前备份操作菜单：【风控运维】【风控系统收盘】【数据库前备份】菜单功能：对归档前的风控系统数据进行备份。图二操作说明：管理系统做完清算，将系统交易日切换到下一交易日后做风控系统的数据库前备份：点击【开始备份】，风控数据开始备份1.2.2 风控数据库归档操作菜单：【风控运维】【风控系统收盘】【风控数据归档】菜单功能：将风控系统当天的数据归档到风控系统历史库中。图三操作说明：做完数据库前备份才可以进行归档：点击【

3、归档】按钮，系统进行归档 注意事项：只有做完数据库的前备份，方可进行风控数据归档。1.2.3 风控系统收盘作业操作菜单：【风控运维】【风控系统收盘】【风控收盘作业】菜单功能：对风控数据进行收盘，即监控盘后的数据。图四操作说明：做完风控数据归档才可以进行风控收盘作业：点击【提交】，进行风控系统收盘1.2.4 数据库后备份操作菜单：【风控运维】【风控系统收盘】【数据库后备份】菜单功能：对收盘后的风控系统数据进行备份。图五操作说明：做完风控收盘作业进行数据库后备份：点击【开始备份】，进行数据库后备份2. 风控系统2.1 参数管理2.1.1 监控任务设置图一点击“监控任务设置界面”（如图一），可以查看

4、不同的风险监控任务，任务的启动状态，任务的开始时间，任务的结束时间等信息。图二如图二，选中其中一行，点击“修改”，修改监控任务参数等信息，点击“确定”，可以修改监控任务参数；点击“确定”，保存任务的修改信息，点击“取消”，取消刚才修改的信息。 2.1.2 未平快照设置图三点击“未平快照设置界面”（如图三），输入“任务标志”等信息，点击“查询”，可以查询任务名称，强平快照时间点，等强平未平快照任务信息；图四如图四，选中其中一行，点击“修改”，修改强平未平快照任务信息，点击“确定”，可以修改强平未平快照任务信息；2.1.3 风险指标设置图五点击“风险指标设置界面”（如图五），输入“风险标识”等信息

5、，点击“查询”，可以查询风险名称，风险层级，监控类别，风险类型，监控时点，可以查看风险是业务监控，还是指标监控，风险类型是适当性管理类，还是客户资金类，测试时点是盘中盘后，等风险指标；图六如图六，选中其中一行，点击“修改”，修改风险指标信息，点击“确定”，可以修改风险指标信息； 图七如图七，选中其中一行，点击“操作栏”下方的“参数设置”，修改指标参数。2.1.4 风险阀值设置图八点击“风险阀值设置界面”（如图八），输入“风险标识”等信息，点击“查询”，可以查询项目阀值信息；图九如图九，可以查询客户实时风险值（正常值），风险值（预警线），风险值（追保线），三个阀值范围。图十如图十，选中其中一行，

6、点击“修改”，修改项目阀值信息，点击“确定”，可以修改项目阀值信息；主要看阀值，不同的阀值又不懂风险状态。图十一如图十一，选中其中一行，点击“操作栏”下方的“参数设置”，修改监控阀值参数设置。2.1.5 通知模板设置图十二点击“通知模板设置界面”（如图十二），输入“模板编号”等信息，点击“查询”，可以查询通知模板信息，设置不同的风险通知模板，按照模板发给不同的投资者；图十三如图十三，选中其中一行，点击“修改”，修改通知模板信息，点击“确定”，可以修改通知模板信息； 2.1.6 分红方案设置图十四点击“分红方案设置界面”（如图十四），输入“交易板块”等信息，点击“查询”，可以查询分红方案信息；图

7、十五点击“新增”按键，可以增加分红方案策略。如图十五，选中其中一行，点击“修改”，修改分红方案信息，点击“确定”，可以修改分红方案信息；点击“删除”，可以删除分红方案信息。2.1.7 强平策略设置图十六点击“一级策略查询界面”（如图十六），输入“策略编号”等信息，点击“查询”，可以查询一级策略；一级策略维护菜单栏，点击“上移”或者“下移”可以移动一级策略编号的执行优先级。图十七点击“新增”按键，可以增加一级策略。如图十七，选中其中一行，点击“修改”，修改一级策略，点击“确定”，可以修改一级策略查询；点击“删除”，可以删除一级策略。2.1.8 强平模板设置图十八点击“强平模板设置界面”（如图十八

8、），输入“模板编号”等信息，点击“查询”，可以查询强平模板策略信息；图十七点击“新增”按键，可以增加强平模板策略信息。如图十七，选中其中一行，点击“修改”，修改强平模板策略信息，点击“确定”，可以强平模板策略信息；点击“删除”，可以删除强平模板信息。强平用什么原则，生成策略。2.2 风险监控2.2.1 资金风险监控2.2.1.1 客户出入金监控图一如图一，输入“机构代码”，“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询客户出入金监控。2.2.2 持仓风险监控2.2.2.1 备兑不足监控图一如图一，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询备兑不足监控。图二选中其中一条记录，在该条记录上“双击”，如

9、图二，可以看到当前客户的持仓情况。图三选中其中一条记录，点击“操作栏”下方的“通知”按键，可以弹出如图三的对话框，可以进行通知查询，通知生成，通知删除，通知发送等操作。图四选中其中一条记录，点击“操作栏”下方的“强平”按键，可以弹出如图四的对话框，可以进行强平单的生成。2.2.3 行权风险监控2.2.3.1 临近到期合约监控图一如图一，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询临近到期合约监控。图二选中其中一条记录，点击“操作栏”下方的“通知”按键，可以弹出如图二的对话框，可以进行通知查询，通知生成，通知删除，通知发送等操作。图三选中其中一条记录，在该条记录上“双击”，如图三，可以看到当前客

10、户的基本信息。2.2.3.2 到期合约未行权监控图四输入“客户代码”信息，点击“查询”，如图四，可以查询到期合约未行权监控。2.2.3.3 被指派证券违约监控图五输入“客户代码”信息，点击“查询”，如图五，可以查询被指派证券违约监控。2.2.3.4 被行权资金违约监控图六输入“客户代码”信息，点击“查询”，如图六，可以查询被行权资金违约监控。2.2.3.5 交收日交收计划监控图七输入“客户代码”信息，点击“查询”，如图七，可以查询交收日交收计划监控。2.2.4 适当性管理监控2.2.4.1 开户资格监控图一输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询开户资格监控，可以查询是否满足开户条件，账户

11、级别等信息，如图一所示。2.2.4.2 客户级别监控图二输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询客户级别监控，如图二所示。2.2.4.3 超级交易监控图三输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询超级交易监控，如图三所示。2.2.4.4 限购额度监控图四输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询限购额度监控，如图四所示。图五选中其中一条记录，点击“操作栏”下方的“通知”按键，可以弹出如图五的对话框，可以进行通知查询，通知生成，通知删除，通知发送等操作。图六选中其中一条记录，点击“操作栏”下方的“强平”按键，可以弹出如图四的对话框，可以进行强平单的生成。2.2.5 风险通知2.2.5.1

12、 批量通知保证金不足风险通知图一输入“客户代码”信息，点击“查询”，如图一，可以查询保证金不足风险通知。图二如图二，点击“生成”，可以根据上面标的券保证金不足风险通知查询出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询标的券保证金不足风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除标的券保证金不足风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的标的券保证金不足风险通知数据的全部条目。标的券备兑不足风险通知图三如图三，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询标的券备兑不足风险通知。图四如图四，点击“生成”，可以根据上面标的券备

13、兑不足风险通知查询出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询标的券备兑不足风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除标的券备兑不足风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的标的券备兑不足风险通知数据的全部条目。买入额度超限风险通知图五如图五，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询买入额度超限风险通知。图六如图六，点击“生成”，可以根据上面买入额度超限风险通知查询出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询买入额度超限风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删

14、除操作有效），点击“删除”，可以删除买入额度超限风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的买入额度超限风险通知数据的全部条目。单标的权利仓超限风险通知图七如图七，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询单标的权利仓超限风险通知。图八如图八，点击“生成”，可以根据上面单标的权利仓超限风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询单标的权利仓超限风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除单标的权利仓超限风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的单标的权利仓超限风险通知数据的全部条目。单标的总持仓超限风险通知图

15、九如图九，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询单标的总持仓超限风险通知。图十如图十，点击“生成”，可以根据上面单标的总持仓超限风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询单标的总持仓超限风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除单标的总持仓超限风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的单标的总持仓超限风险通知数据的全部条目。期权合约临近到期通知图十一如图十一，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询期权合约临近到期通知。图十二如图十二，点击“生成”，可以根据上面期权合约临近到期通知出的数据，生

16、成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询期权合约临近到期通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除期权合约临近到期通知。点击“发送”，可以发送生成后的期权合约临近到期通知数据的全部条目。临近行权权利方风险通知图十三如图十三，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询临近行权权利方风险通知。点击“生成”，可以根据上面临近行权权利方风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询临近行权权利方风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除临近

17、行权权利方风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的临近行权权利方风险通知数据的全部条目。临近行权义务方风险通知图十四如图十四，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询临近行权义务方风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“生成”，可以根据上面临近行权义务方风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询临近行权义务方风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除临近行权义务方风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的临近行权义务方风险通知数据的全部条目。e日权利方未行权通知 图十五如图十五，输入“客户代码

18、”信息，点击“查询”，可以查询e日权利方未行权通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“生成”，可以根据上面e日权利方未行权通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询e日权利方未行权通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除e日权利方未行权通知。点击“发送”，可以发送生成后的e日权利方未行权通知数据的全部条目。交收日客户交收计划通知图十六如图十六，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询交收日客户交收计划通知。点击“生成”，可以根据上面交收日客户交收计划通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择

19、平仓。点击“查询”，可以查询交收日客户交收计划通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除交收日客户交收计划通知。点击“发送”，可以发送生成后的交收日客户交收计划通知数据的全部条目。被指派资金违约风险通知图十七如图十七，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询被指派资金违约风险通知。点击“生成”，可以根据上面被指派资金违约风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询被指派资金违约风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除被指派资金违约风险通知。点击“发送

20、”，可以发送生成后的被指派资金违约风险通知数据的全部条目。被指派标的券违约风险通知图十八如图十八，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询被指派标的券违约风险通知。点击“生成”，可以根据上面被指派标的券违约风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询被指派标的券违约风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除被指派标的券违约风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的被指派标的券违约风险通知数据的全部条目。强平执行结果通知图十九如图十九，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询强平执行结果通知。点击“

21、生成”，可以根据上面强平执行结果通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询强平执行结果通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除强平执行结果通知。点击“发送”，可以发送生成后的强平执行结果通知数据的全部条目。分红派息标的券不足提前通知图二十如图二十，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询分红派息标的券不足提前通知。点击“生成”，可以根据上面分红派息标的券不足提前通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询分红派息标的券不足提前通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾

22、选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除分红派息标的券不足提前通知。点击“发送”，可以发送生成后的分红派息标的券不足提前通知数据的全部条目。2.2.5.2 手工通知图二十一如图二十一，输入“通知模板”信息，点击“查询”，可以查询手工通知。图二十二点击“新增”，可以新增手工通知。给投资者发送通知。点击“删除”，可以删除手工通知。如图二十二，点击“发送”，可以发送手工通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。2.2.5.3 通知登记图二十三输入“通知模板”信息，点击“查询”，可以查询通知登记。点击“新增”，可以新增通知登记。图二十四如图二十四，选中一项，点击“显示详细”，可以查询通知登记的详细信

23、息。2.2.5.4 通知反馈图二十五如图二十五，输入“通知模板”信息，点击“查询”，可以查询通知反馈。图二十六如图二十六，选中一项，点击“显示详细”，可以查询通知反馈的详细信息。图二十七如图二十七，点击“新增”，可以新增通知反馈。2.3 风险处置2.3.1 预交收现金结算明细导出图一如图一，输入“客户代码”，点击“查询”，可以查询预交收现金阶段明细。点击 “导出”，可以执行预交收现金阶段明细导出。2.3.2 证券业务对外接口数据导出图二如图二，输入“客户代码”等信息，点击“查询”，可以查询证券业务对外接口数据信息。点击 “导出”，可以执行证券业务对外接口数据导出。2.4 风险稽核2.4.1.1

24、 风险处置评估图一如图一，点击 “条件”，可以弹出查询条件窗口，查询对风险处置的考核；输入“风险标识”等查询信息，点击“查询”，可以查询风险事件；选中其中一行，可以查看风险处置稽核查询； 点击“新增”，可以新增风险处置稽核；点击“修改”，可以修改风险处置稽核。2.4.2 风险评估查询图二如图二，输入“风险标识”等查询信息，点击“查询”，可以查询风险评估。2.4.3 强平未平查询2.4.3.1 保证金不足强平未平查询图三如图三，输入“起始日期”等查询信息，点击“查询”，可以查询保证金不足强平未平。是否有发送通知。2.4.3.2 备兑不足强平未平查询图四如图四，输入“起始日期”等查询信息，点击“查

25、询”，可以查询备兑不足强平未平。2.5 公司风控2.5.1 经纪业务资金头寸监控图五如图五，点击“刷新”，可以查经济业务资金头寸监控。2.5.2 银行出入金监控图六如图六，输入“银行代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询银行出入金监控。2.5.3 备兑证券不足监控图七如图七，输入“交易板块”等查询信息，点击“查询”，可以查询备兑证券不足监控。2.5.4 单标的总持仓监控图八如图八，输入“交易板块”等查询信息，点击“查询”，可以查询单标的总持仓监控。2.5.5 行权资金缺口监控图九如图九，点击“刷新”，可以查询行权资金缺口监控。2.5.6 行权证券缺口监控图十如图十，输入“交易板块”等查询信息

26、，点击“查询”，可以查询行权证券缺口监控。2.6 银行账务2.6.1 银行账务处理图一如图一，输入“银行代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询银衍转账汇总账户在基金。选中一条记录，点击“资金蓝补”，可以执行资金蓝补业务；选中一条记录，点击“资金红冲”，可以执行资金红冲业务；选中一条记录，点击“资金转入”，可以执行资金转入业务；选中一条记录，点击“资金转出”，可以执行资金转出业务。2.6.2 银行账务查询图二如图二，输入“起始日期”等查询信息，点击“查询”，可以查询银行账务。2.7 查询统计该功能给有查询权限的人员查询。2.7.1 客户查询统计2.7.1.1 持仓风险查询备兑不足查询图一如图一

27、，输入“客户代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询备兑不足。2.7.1.2 行权风险查询被指派证券违约查询图二如图二，输入“客户代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询被指派证券违约。被指派资金违约查询图三如图三，输入“客户代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询被指派资金违约。2.7.1.3 适当性管理查询开户资格查询图四如图四，输入“客户代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询开户资格。客户级别查询图五如图五，输入“客户代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询客户级别。超级交易查询图六如图六，输入“客户代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询超级交易。限购额度查询图七如图七，输入“客户代

28、码”等查询信息，点击“查询”，可以查询限购额度。2.7.1.4 风险事件查询图八如图八，输入“流水序号”等查询信息，点击“查询”，可以查询风险事件。2.7.1.5 强平单查询图九如图九，输入“订单类型”等查询信息，点击“查询”，可以查询强平单。2.7.1.6 强平委托查询图十如图十，输入“客户代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询强平委托。2.7.1.7 强平成交查询图十一如图十一，输入“客户代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询强平成交。2.7.1.8 客户持仓查询图十二如图十二，输入“客户代码”等查询信息，点击“查询”，可以查询客户持仓。2.7.1.9 风险通知查询图十三如图十三，输入

29、“通知模板”等查询信息，点击“查询”，可以查询风险通知。2.7.2 公司查询统计2.7.2.1 经济业务资金头寸查询图十四如图十四，输入“开始日期”等查询信息，点击“查询”，可以查询经济业务资金头寸。点击“刷新”可以刷新查询数据信息。2.7.2.2 客户出入金查询该功能尚未实现。2.7.2.3 备兑证券不足查询该功能尚未实现。2.7.2.4 行权资金缺口查询该功能尚未实现。2.7.2.5 行权证券缺口查询该功能尚未实现。2.7.2.6 分红方案查询该功能尚未实现。2.8 工作任务2.8.1 代办任务图一如图一，输入“流水序号”等查询信息，点击“查询”，可以查询待办任务。图二如图二，选择需要处置

30、的一条记录，点击“处置”，在风险事件处置对话框中会显示“流水序号”信息，输入“处理过程描述”，及“是否提请稽核”信息，点击“保存”按键，保存风险事件处置信息，处理待办任务，任务状态改为“已处置”。2.8.2 已办任务图三如图三，输入“流水序号”等查询信息，点击“查询”，可以查询已办任务。2.8.3 我的通知图四如图四，输入“流水序号”等查询信息，点击“查询”，可以查询我的通知。图五选择需要显示详细信息的一行，如图五，点击“显示详细”，可以查询我的通知的详细信息。2.9 风控运维2.9.1 数据采集服务图一如图一，选择“刷新”，可以查询可以采集的数据采集服务；选择可以采集的数据采集服务，点击“启

31、动采集”，开始数据采集服务；选择已经采集的业务，点击“停止采集”，停止正在采集的数据服务。2.9.2 风险计算服务此功能尚未实现。2.9.3 风险通知服务此功能尚未实现。2.10 风控系统开盘2.10.1 系统初始化图一如图一，点击“提交”按键，可以进行风控系统初始化。风控系统初始化，从订单系统采集新一天的账户信息、合约信息、资金资产信息、合约资金资产信息数据。订单系统初始化之后，做风控系统的系统初始化。2.10.2 合约信息初始化图二如图二，点击“提交”按键，可以进行合约信息初始化。2.11 风控系统收盘2.11.1 数据库前备份图三如图三，点击“开始备份”按键，可以进行风控数据库前备份。对

32、归档前的风控系统数据进行备份。管理系统做完清算，将系统交易日切换到下一交易日后做风控系统的数据库前备份：点击【开始备份】，风控数据开始备份。2.11.2 风控数据归档图四如图四，点击“刷新”按键，可以查询数据归档。将风控系统当天的数据归档到风控系统历史库中。做完数据库前备份才可以进行归档：点击【归档】按钮，系统进行归档。2.11.3 风控收盘作业图五如图五，点击“提交”按键，可以进行风控收盘作业。对风控数据进行收盘，即监控盘后的数据。做完风控数据归档才可以进行风控收盘作业：点击【提交】，进行风控系统收盘。2.11.4 数据库后备份图六如图六，点击“开始备份”按键，可以进行数据库后备份。对收盘后

33、的风控系统数据进行备份。做完风控收盘作业进行数据库后备份：点击【开始备份】，进行数据库后备份。2.12 数据库管理2.12.1 数据库备份图七如图七，点击“开始备份”按键，可以进行风控数据库备份。2.12.2 数据库恢复图八如图八，点击“重新查询”按键，可以查询可以恢复的风控数据库备份文件。点击“恢复数据”按键，可以进行风控数据库恢复。3. 业务报表3.1 账户类3.1.1 持仓户数统计日报表图一如图一，输入“交易日期”等信息，点击“查询”按键，可以查询持仓户数统计日报表；如图一，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.1.2 开户统计信息报表图二如图二，输入“

34、机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询开户统计信息报表；如图二，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.1.3 策略推广统计报表图三如图三，输入“机构代码”，点击“查询”按键，可以查询策略推广统计报表；如图三，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.1.4 客户额度管理报表图四如图四，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询客户额度管理报表；如图四，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.1.5 限购调整筛选报表图五如图五，输入“开始日期”等信息，点击“查询”按键，可以查询限购调整筛

35、选报表；如图五，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.1.6 持仓限额明细查询图六如图六，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询限购调整筛选报表；如图六，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.1.7 持仓限额报送查询图七如图七，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询持仓限额报送报表；如图七，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.1.8 机构账户指定人查询图八如图八，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询机构账户指定人；如图八，点击“设置”图标，可以选择相应的

36、选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.2 交易类3.2.1 当日委托查询图一如图一，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询当日委托报表；如图一，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.2.2 当日成交查询图二如图二，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询当日成交报表；如图二，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.2.3 当日资金查询图三如图三，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询当日资金报表；如图三，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.2.4 当日合约资

37、产查询图四如图四，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询当日合约资产报表；如图四，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.2.5 当日备兑股份查询图五如图五，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询当日备兑股份报表；如图五，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.2.6 客户模拟交易经历报表图六如图六，输入“交易板块”等信息，点击“查询”按键，可以查询客户模拟交易经历报表；如图六，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.2.7 交易所报送数据月报表图七如图七，输入“交易板块”等

38、信息，点击“查询”按键，可以查询交易所报送数据月报表；如图七，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.2.8 交易统计表图八如图八，输入“交易板块”等信息，点击“查询”按键，可以查询交易统计表；如图八，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.2.9 费用统计表图九如图九，输入“交易板块”等信息，点击“查询”按键，可以查询费用统计表；如图九，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.3 资金类3.3.1 出入金明细表图一如图一，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询出入金明细表；如图一，点击

39、“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.3.2 出入金统计表图二如图二，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询出入金统计报表；如图二，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.3.3 客户资金报表图三如图三，输入“开始日期”等信息，点击“查询”按键，可以查询客户资金报表；如图三，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.4 持仓类3.4.1 客户持仓汇总报表图一如图一，输入“交易日期”等信息，点击“查询”按键，可以查询客户持仓汇总报表；如图一，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，

40、导出报表等操作。3.4.2 营业部持仓汇总报表图二如图二，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询营业部持仓汇总报表；如图二，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.5 清算类3.5.1 客户结算单图一如图一，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询客户结算单；如图一，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。图二图三图四如图二，选择需要查看的结算单组成，点击“打印预览”按键，可以预览结算单打印的表格，如图三，图四。3.5.2 资金对账单图五如图五，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询资金对账单；如图五

41、，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.5.3 保证金日结表图六如图六，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询保证金日结表；3.5.4 垫资明细表图七如图七，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询垫资明细表；如图七，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.5.5 垫资还款明细表图八如图八，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询垫资还款明细表；如图八，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。3.5.6 垫资还款明细表图九如图九，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键

42、，可以查询垫资还款明细表；如图九，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。图十如图十，选择“显示详细”，会显示“交易日期”等信息；3.5.7 业务规模汇总表图十一如图十一，输入“机构代码”等信息，点击“查询”按键，可以查询业务规模汇总表；如图十一，点击“设置”图标，可以选择相应的选项，进行打印报表，导出报表等操作。4. 风险管理4.1 风险监控4.1.1 客户保证金监控图一如图一，输入客户代码，机构编码，监控指标等客户信息，点击“启动监控”可以进行客户保证金监控；选择“查看明细”，可以查看客户保证金监控的详细信息；选择“风险提示”，可以查看客户保证金监控的风险提示信

43、息；选择其中一行，点击“刷新详细信息”，可以刷新当前的客户保证金监控信息；点击“通知发送”，可以发送客户保证金监控信息；图二如图二，点击“监控参数设置”，可以设置客户保证金监控参数信息；图三如图三，点击“筛选条件设置”，可以设置客户保证金监控的筛选条件。4.1.2 客户持仓监控图四如图四，输入客户代码，机构编码，监控指标等客户信息，点击“启动监控”可以进行客户持仓监控；选择“查看明细”，可以查看客户持仓监控的详细信息；选择“风险提示”，可以查看客户持仓监控的风险提示信息；选择其中一行，点击“刷新详细信息”，可以刷新当前的客户持仓监控信息；点击“通知发送”，可以发送客户持仓监控信息；图五如图五，

44、点击“监控参数设置”，可以设置客户持仓监控参数信息；图六如图六，点击“筛选条件设置”，可以设置客户持仓监控的筛选条件。4.1.3 公司保证金持仓监控图七如图七，输入交易板块，公司保证金账号，查询频率（秒），刷新频率（秒），点击“启动监控”可以进行公司保证金持仓监控；4.1.4 分红派息配置设置图八如图八，输入交易板块，证券代码，股权登记日，除权除息日，到账日期，录入日期，点击“查询”可以进行分红派息配置设置；点击“新增”，可以增加分红派息配置设置；选中其中一行，点击“修改”，可以修改分红派息配置设置；选中其中一行，点击“删除”，可以删除分红派息配置设置。4.1.5 买入额度监控图九如图九，输入

45、客户代码，机构编码，监控指标等客户信息，点击“启动监控”可以进行买入额度监控；选择“查看明细”，可以查看买入额度监控的详细信息；选择“风险提示”，可以查看买入额度监控的风险提示信息；选择其中一行，点击“刷新详细信息”，可以刷新当前的买入额度监控信息；点击“通知发送”，可以发送买入额度监控信息；图十如图十，点击“监控参数设置”，可以设置买入额度监控信息；图十一如图十一，点击“筛选条件设置”，可以设置买入监控的筛选条件。4.1.6 单客户单标的持仓查询图十二如图十二，输入客户代码等客户信息，点击“查询”可以查询单客户单标的持仓查询。4.1.7 公司保证金可用查询图十三如图十三，输入“公司保证金账号

46、”，点击“委托结果”，可用查询公司保证金可用查询。点击“委托”，可发送公司保证金查询委托。点击“清空”，可清空输入内容。4.1.8 单客户保证金风险度查询图十四如图十四，输入资产账户等客户信息，点击“查询”可以查询单客户保证金风险度查询。4.2 强制平仓4.2.1 单客户保证金风险强制平仓图一如图一，输入“资金账户”，点击“查询”，可用查询交易信息。输入“平仓策略”，“止平风险值”，“交易板块”，“价格策略（深）”，“价格策略（沪）”，“点差（元）”，点击“生成预案”，可以生成单客户保证金风险强制平仓预案。点击“风险试算”，可以试算风险。点击“新增单”，可以新增风险预案。选择一行，点击“删除”

47、，可以删除风险预案。点击“委托”，可以执行单客户保证金风险强制平仓预案。点击“重置”，可以重新输入上述信息。4.2.2 单客户合约强制平仓此功能尚未实现。4.2.3 多客户风险强制平仓图二如图二，输入“机构编码”，“风险标识”，“监控状态”，“客户风险率大于（%）”，“客户风险率小于（%）”，“风险类型”，点击“强平查询”，可用查询交易信息。输入“平仓策略”，“止平风险值（%）”，“交易板块”，“价格策略（深）”，“价格策略（沪）”，“点差（元）”，点击“生成预案”，可以生成多客户风险强制平仓预案。选择一行，点击“删除”，可以删除风险预案。图四如图四，点击“强平”，可以执行多客户风险强制平仓预

48、案。点击“停止”，可以停止多客户风险强制平仓预案。4.2.4 公司保证金风险强平图五如图五，输入“客户类型”，“平仓策略”，“强平金额”，“交易板块”，“价格策略（深）”，“价格策略（沪）”，“点差（元）”，“机构编码”，点击“生成预案”，可以生成公司保证金预案信息。点击“风险试算”，可以试算风险。点击“新增单”，可以新增风险预案。选择一行，点击“删除”，可以删除风险预案。点击“委托”，可以执行公司保证金预案信息预案。点击“重置”，可以重新输入上述信息。4.2.5 备兑不足强制平仓图六如图六，输入“资产账户”等信息，点击“查询”，可用查询交易信息。输入“资产账户”，“交易账户”，“标的代码”，

49、“不足数目”，“强平标的数”，“价格策略（深）”，“价格策略（沪）”，“点差（元）”，点击“生成预案”，可以生成备兑不足强制平仓预案信息。点击“风险试算”，可以试算风险。点击“新增单”，可以新增风险预案。选择一行，点击“删除”，可以删除风险预案。点击“委托”，可以执行备兑不足强制平仓预案。点击“重置”，可以重新输入上述信息。4.2.6 单客户持仓风险强制平仓图七如图七，输入“资产账户”等信息，点击“查询”，可用查询交易信息。输入“强撤优先标志”，“平仓策略”，“止平风险值（%）”，“价格策略（深）”，“价格策略（沪）”，“点差（元）”，点击“生成预案”，可以生成单客户持仓风险强制平仓预案信息。

50、点击“风险试算”，可以试算风险。点击“新增单”，可以新增风险预案。选择一行，点击“删除”，可以删除风险预案。点击“委托”，可以执行单客户持仓风险强制平仓预案。点击“重置”，可以重新输入上述信息。4.2.7 登记公司保证金不足强制平仓图八如图八，点击“刷新”，登记公司保证金不足通知信息。输入“客户类型”，“平仓策略”，“强平金额”，“交易板块”，“价格策略（深）”，“价格策略（沪）”，“点差（元）”，“机构编码”，点击“生成预案”，可以生成登记公司保证金不足通知预案信息。点击“风险试算”，可以试算风险。点击“新增单”，可以新增风险预案。选择一行，点击“删除”，可以删除风险预案。点击“委托”，可以

51、执行登记公司保证金不足通知预案。点击“重置”，可以重新输入上述信息。4.2.8 强制平仓委托撤单图九如图九，输入“客户代码”等信息，点击“查询”，可以查询强制平仓委托撤单。点击“撤单”，可执行强制平仓委托撤单。4.3 强平查询4.3.1 当日强平预案信息图十如图十，输入“风险标识”等信息，点击“查询”，可以查询当日强平预案信息。4.3.2 历史强平预案信息图十一如图十一，输入“风险标识”等信息，点击“查询”，可以查询历史强平预案信息。4.3.3 实时强平委托查询图十二如图十二，输入“客户代码”等信息，点击“查询”，可以查询实时强平委托。4.3.4 实时强平成交查询图十三如图十三，输入“客户代码

52、”等信息，点击“查询”，可以查询实时强平成交。4.3.5 备兑股份不足查询图十四如图十四，输入“客户代码”等信息，点击“查询”，可以查询备兑股份不足。4.3.6 会员实时总仓位查询图十五如图十五，输入“交易板块”等信息，点击“查询”，可以查询会员实时总仓位查询。4.3.7 历史强平委托查询图十六如图十六，输入“客户代码”等信息，点击“查询”，可以查询历史强平委托查询。4.3.8 历史强平成交查询图十七如图十七，输入“客户代码”等信息，点击“查询”，可以查询历史强平成交查询。4.4 风险通知4.4.1 买入额度通知图十八如图十八，输入“监控指标”等信息，点击“查询”，可以查询买入额度通知。点击“

53、生成通知”，可以生成买入额度通知。点击“停止”，可以停止生成买入额度通知。4.4.2 持仓额度通知图十九如图十九，输入“监控指标”等信息，点击“查询”，可以查询持仓额度通知。点击“生成通知”，可以生成持仓额度通知。点击“停止”，可以停止生成持仓额度通知。4.4.3 合约变动通知图二十如图二十，输入“监控指标”等信息，点击“查询”，可以查询合约变动通知。点击“生成通知”，可以生成合约变动通知。点击“停止”，可以停止生成合约变动通知。4.4.4 行权通知图二十一如图二十一，输入“监控指标”等信息，点击“查询”，可以查询e日被指派行权方。点击“生成通知”，可以生成e日被指派行权方通知。点击“停止”，可以停止生成e日被指派行权方通知。4.4.5 保证金风险通知查询图二十二如图二十二，输入“监控指标”等信息，点击“查询”，可以查询保证金风险通知。点击“生成通知”，可以生成保证金风险通知通知。点击“停止”，