质量管理体系的要素[定稿]

1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。质量管理体系的要素定稿 企业的质量方针。安全有效，持续改进，专业负责，创优创新。 企业的质量目标。产品市场抽检合格率100%，重大安全和安环事故为零，产品和服务引领行业标准。 质量管理部门受企业负责人直接领导，下设质量保证、质量控制。质量管理和检验人员的数量与中药饮片生产规模相适应，质量管理部门设置有与中药饮片生产规模、种类、质量检验要求相适应的仪器设备。质量文件中有中药材、包装材料、中间品、中药饮片的质量标准及检验操作规程。 质量管理部门履行了制定检验用仪器、设备、试剂、试液、标准品（对照品）滴定液等管理办法的职责。质量管理部门履行着决定物料和中间产品使用的职

2、责。 中药饮片放行前由质量管理部门对有关记录进行审核，并由审核人签字。审核内容包括；领料、称重过程中的复核情况，各生产工序的检查记录，清场记录，中间产品质量检验结果，偏差处理，成品检验结果等。质量管理部门履行审核不合格产品处理程序的职责。 质量管理部门履行对物料、中间产品、成品进行取样、检验、留样，并出具检验报告书的职责。质量管理部门履行制定质量管理和检验人员的职责。质量管理部门会同有关部门对主要物料供 应商进行评估。 生产活动程序：物料采购检验入库仓库贮存生产过程放行检验入库； 质量保证程序：供应商审计物料贮存控制生产过程控制（验证、偏差、变更）检验控制销售发运信息反馈； 质量管理程序：建立

3、产品质量标准建立质量控制、质量检验、生产操作标准建立其他职能部门标准； 持续改进程序。质量参数统计质量趋势分析质量风险评估改进和预防措施。 第二篇。质量体系的要素是指构成质量体系的基本单元质量体系的要素是指构成质量体系的基本单元，所谓质量保证以系的控制是指对焊接结构生产过程基本单元的管理，可从管理控制的6个基本要素（人员、设备、材料、工艺管理、生产过程、生产环境）对焊接质量的全过程进行控制和管理。 （1） 人员 优秀的焊接人员及相关技术人才是高质量焊接结构制造的重要保证。生产厂家应拥有相当数量的业务素质好、实践经验丰富、具有高级工程师以上技术职称的管理人员、焊接专业技术人员和一批具有一定操作技

4、能水平的焊接技术工人。焊接工程师是焊接工艺文件的制定者、焊接生产的指导者和焊接工艺的管理者。焊接技术人员的技术水平直接影响到焊接工艺文件的编制质量。企业还应定期对焊接及相关技术人员进行技术培训、更新，并选送技术人员到大学攻读研究生学位。大型企业应建立自己的焊接培训中心，聘用优秀的焊接工程师和焊接技师，根据产品焊接特点，对焊工进行理论和实践技能培训，不断提高第一线焊接操作者的技能水平。（2） 设备 先进的焊接和相关设备是焊接结构质量和提高焊接生产效率的重要保证。生产厂家每年应投入一定资金采购先进的焊接设备，其中大型和关键设备要招标采购。设备要有专人管理、保养、定期维修。设备的参数仪表（如电流表、

5、电压表等）应在有效期内经专业部门检验、校正。保证工装、胎具、卡具的完好，并定期检查记录。（3） 材料 完善材料（包括钢材、焊接材料等）管理制度。已列入国家标准、行业标准的钢号，根据其化学成分、力学性能和焊接性能归入相应的类别、组别中。未列入国家标准、行业标准的钢号，应分别进行焊接工艺评定。国外钢材原则上按每个钢号进行焊接工艺评定，但对该刚好进行化学成分分析、力学性能和焊接性能试验中经本单位焊制受压元件的实践证明与国产某钢号相当，当某钢号已进行过焊接工艺评定时，该进口钢材可免做焊接工艺评定。使用和保管好焊接材料是保证焊接质量的基本条件，设置焊接材料一级、二级库，建立焊接材料采购、入库验收、保管、

6、烘干、发放、回收制度等。1）焊接材料的采购 国家标准中列出牌号的焊接材料，由供应部门按标准规定的要求进行采购和验收。 费国家标准中的焊接材料以及进口焊接材料应编制相应的采购规范。应对焊材供货厂家进行生产能力、技术水平的评审，确定焊接材料定点供货厂家。 2）焊接材料的验收 焊接材料的验收与管理入库的焊接材料必须有制造厂家的质保书，同时检查部门应根据相关标准按材料批号抽样复检。焊接材料复检不合格的应由供应部门和有关技术部门提出处理意见。焊接材料应存放在符合要求的专用焊接材料库房，按分类、牌号分批摆放，并作出明显的标记。焊条、焊剂发放前应按烘干规范进行烘干。焊工凭焊材领用单领取焊材，发放员应在领用单

7、上登记焊材的检验编号和实发量（焊丝应填写盘号）。焊工完成当班任务后，必须交回剩余的焊接材料。 （4）工艺规范 建立健全严格的焊接工艺规程是保证焊接质量保证体系的重要内容。认证贯彻国家和国际有关法规、标准及技术条件，并根据企业的需要，制定本企业必要的焊接质量保证体系的相关技术和管理标准。焊接技术人员要编制大量的焊接工艺文件，其中焊接工艺守则、焊接工艺规程等是焊接制造与生产直接应用的法规文件。要做好新、旧标准和工艺文件的更换，以及旧标准或工艺文件和作废标准或工艺文件的回收工作，确保焊接技术人员和第一线操作者使用的标准和工艺文件是有效文件。 产品正式图纸审批后，工艺部门接到蓝图后才能进行焊接技术工艺

8、准备。在市场经济形势下，由于产品交货期短，生产周期紧，常规管理不能满足生产的要求，必须实现焊接技术工艺准备的快速反应，即要求焊接技术人员在审查产品白图焊接工艺时，就提出新产品的焊接工艺评定项目、新材料采购规范和焊工考试项目，并立即组织有关部门实施。这样可使焊接技术工艺准备提前12个月，确保在产品投产前，各种工艺文件全部到位。 焊接技术工艺准备内容包口： a.产品图纸的焊接工艺审查，焊接工艺评定试验及焊接工艺规程等工艺文件的编制。 a.原材料和焊接材料（焊条、焊丝、焊剂、保护器体等）采购规范编制及采购。 c.焊工培训和考试的项目计划（项目、培训和考试）。 d.焊接新设备、工艺装备的采购和新工装的

9、设计与制造。 e.新工艺、新材料工艺性试验。 产品图纸的焊接工艺审查： 为保证产品图纸焊接工艺审查的质量，焊接技术人员须认真学习该产品设计、制造及验收方面的法规、标准及技术条件，特别是针对焊接、材料、热处理、检验方面的技术条件及法规。重点了解产品在焊接、材料、热处理、检验方面的特殊要求，在产品图纸的焊接工艺审查时，根据本单位焊接设备能力、技术人员和焊工状况、现有焊接方法及焊接生产条件，制定出生产的初步焊接方案。必要时，要提出焊接新工艺、新材料的工艺试验方案、焊接新设备及新工装的设计任务书。焊接工艺评定：焊接工艺评定是制定焊接工艺规程的主要依据。对锅炉和压力容器制造企业， 要求焊接工艺评定的覆盖

10、率达到100%。焊接工艺评定必须按产品的技术条件规定的焊接工艺评定标准进行试验，不同的焊接工艺评定标准对焊接工艺评定的要求不完全相同。常用的标准有jb4708“钢制压力容器焊接工艺评定、jb4420“锅炉焊接工艺评定”等。除焊接工艺评定规程规定的检验项目（外观检查、无损探伤、常规力学性能等）以外，还应根据产品的特殊性能要求，增加必要的检验项目。 焊接工艺规程的编制：焊接工艺规程（weldingprocedurespecifcation，简称wps）是焊接生产 的主要指导性文件，是控制焊接质量的关键工艺文件。按照产品对应的法规，需要做焊接工艺评定的焊接接头，都要求编制该焊接接头的焊接工艺规程。每

11、一份焊接工艺规程可以由一个或几个焊接工艺评定报告支持。焊接工艺评定合格后，编制的焊接工艺规程才能生效。 焊工培训和考试：按照国家劳动部蒸汽锅炉安全技术监察规程和电力部电力工业锅炉压力容器监察规程以及国家质量技术监督局压力容器安全技术监察规程的规定，凡从事锅炉压力容器生产制造的焊工和焊接操作者必须按照相应的考核规程进行考核，考核合格后方可从事合格项目范围的焊接操作工作。合格焊工要建立档案，合格焊工的档案内容包括：焊工培训和历次考试成绩记录、所焊产品平时考查记录、产品牌拍片或无损检测一次合格率、两次以上翻修记录以及奖励和事故记录等。 （5）焊接生产过程控制1）焊接生产 操作者按照相应焊接工艺规程的

12、要求进行手控焊接结构（焊接接头）和产品的焊接。对于不受控焊接接头，焊工按照焊接工艺守则的要求进行焊接。焊接要求预热及层间温度控制的接头，质量检查人员对预热温度检查合格后，才能施焊。在焊接生产过程中，检查人员还应抽查层间温度是否超出规定范围。对有氢致裂纹倾向的钢材进行焊接时，如焊接过程中断，不能很快焊接或完成焊接后不能立即进行热处理时，应对焊接结构件立即进行后热处理。新产品投产前，应向生产分厂进行关键和特殊焊接工艺的技术交底。受热面管子自动焊或机械化对接接头焊接应进行焊前试样检验，试样检验合格才能进行焊接。要确保持焊工执行焊接工艺，明确焊接过程对质量的基本要求。按热处理参数进行接头的焊后热处理。

13、热处理设备应能自动记录实际热处理参数。对于有再热裂纹倾向的接头，热处理后还应进行无损检验，内容包括：目测检查、渗透检验pt（penetiativetest）、磁粉检验mt（magnetictest）、超声检验ut（ultrasonictest）和射线检验rt（radialtest）对于受控的接头要求进行ut或rt。在焊接接头形式和焊缝位置设计或编制产品工艺流程时，应为受控接头的ut和rt检查创造条件。由于结构或工艺原因，无法进行ut和rt检查的受控接头，为获得合格接头内在质量，必须采取特殊的质量保证措施。 按照有关标准的要求进行产品试板的焊接。产品焊接试板检验合格后，才能进入下到工序。产品焊接

14、试板应随它代表产品接头同炉进行热处理。应按照不一致品处理规程的评定，进行超标焊接缺陷的返修。严重缺陷的返修必须有对应的焊接工艺评定，并制定缺陷返修的焊接工艺规程，同一位置的焊接缺陷的返修不能超过两次。2）焊接质量的可最溯性控制 可最溯性控制是焊接质量和管理的一个重要内容。焊接结构在产品制造和以后的运行中，如果出现质量问题，能够有线索、有资料进行焊接接头质量分析，包括焊材领用、焊前准备、施焊环境、产品试板的检查确认、施焊记录、焊工钢印标记、焊后检验记录、焊接缺陷的返修记录等。要实现焊接质量的可追溯性控制，应做如下工作。 “标记移植”。凡合格入库的产品制造用材料（如板、管、棒、锻件等）的标记材料，

15、切割下料时，元件和余料都应做相同的材料标记，该过程称为：标记移植“。”标记移植“是生产现场管理的重要内容，移植的标记应包括材料的名称、规格、炉批号、入库验收编号。”“标记移植”不仅防止生产中混料，也为将来焊接结构的质量分析提供依据和方便。 受控焊接接头的焊接过程应有书面记录。记录内容包括。焊缝名称或编号、施焊焊工的姓名、钢印号、所用的焊接材料牌号、规格、焊接参数、返修记录、无损探伤、预热温度、后热、消氢处理和焊后热处理记录，以及焊接过程任何不正常情况的记录。这些记录将在产品档案中备案。 焊工完成受控焊缝的焊接后，应在产品规定位置打上焊工代号。3）焊接工程质量控制点、停留点和证点 焊接过程中实现

16、控制点、停留点和见证点重要工序的重点控制，进一步加强了受控焊接结构（焊接接头）的质量管理。 在产品制造过程中，对焊接工程质量不够稳定的重要工序和重要环节，要点监督和检验，严格加以控制，这样的点称为控制点。如焊接工艺评定，查产品焊接试板、焊工资格、焊接材料、焊接生产操作、焊后热处理、焊接接头检验、水压及气密性试验等，往往被列为控制点。 在锅炉和压力容器的生产过程中明确规定。关键焊接相关工序及关键环节未经检验合格或未检验证报告及数据不得进入下到工序，此工序称为停止点。如焊接材料的进厂验收、产品焊前试样、产品焊接试板、焊接接头无损探伤、水压试验等，往往被列为停止点。 焊接工艺过程的质量控制中关键的控

17、制点为见证点。例如重要或难度大的焊接接头的焊接、焊后热处理、无损探伤、水压试验工序等，必须通知该产品的监检方到现场，在监检人员的监督下，该工序才能进行。有没有见证点，哪些工序为见证点，根据产品的制造技术条件确定。4）严明焊接记律 焊接操作者在生产过程中，执行焊接工艺规程和相关工艺文件的情况称为工艺纪律。为了严明焊接纪律，应组织多部门对焊接生产过程不定期的进行焊接工艺纪律检查。焊接工艺纪律检查的内容包括以下方面： 领用的焊接材料牌号是否正确，焊接材料烘干、发放、回收是否否和有关规定. 焊接操作者是否具有对应的焊工考试合格项目。 焊接操作者是否按照焊接工艺规程操作，特别注意检查预热温度、层间温度、

18、焊接工艺参数是否符合焊接工艺规程。 产品试板的焊接过程是否符合规定。 焊接设备的电流、电压等仪表是否符在有效期内、运行是否正常。（6）生产环境 现代化的办公和良好的生产环境是提高产品质量的重要保证。企业要推行规范化的生产管理，做好文明办公，文明生产。焊接试验室是焊接试验和焊接工艺评定的场地，大型企业应建立焊接试验室。试验室应配置各种先进焊接试验、检验和热处理设备，并配备一定数量的业务素质好和有丰富经验的能够进行材料焊接试验和焊接工艺性能的焊接 第三篇：hse管理体系的要素内容hse管理体系的要素内容 管理，就是按照事物的客观规律，通过决策、计划、企业、控制等职能作用于被管理的事物即管理对象，使

19、之适应于外部环境，以达到预定目的的人类活动。 系统（也称做体系），由若干个相互作用和相互依赖的部分（要素）组成的具有特定功能的有机整体（有结构的控制措施）。系统一般具有如下四个特征：集合性，一个系统（体系）是由两个以上的互相区别的要素（子系统）所组成的整体。系统整体的功能不是它的每个要素功能的简单综合，系统整体的效益往往超过它的各个子系统的单独效益的总和，即1+12。相关性，系统的各个组成要素（子系统），都是相互作用、相互依存的。它们当中任何一个要素发生变化，其他要素也要做相应地改变和调整。目的性，人为的系统都有其整体的目的，否则，就没有改造和创造体系的必要。环境适应性，系统的外界联系就是环境

20、，环境是一个系统所从属的更大的系统，系统必须适应这个更大系统的要求和变化。 管理体系是一套有结构的的控制措施，用于有目的的经营，以确保和证实达到了最终目的。管理体系能为企业识别已有管理结构的的漏洞，能不断地改进，有助于更好地实现预定 的目标 hse管理体系（安全health、健康safety、环境environment）是“一个企业（企业）确定其自身活动可能引发的灾害，以及采取措施进行管理和控制其发生，以便减少可能引起的人员伤害和环境破坏的正规管理形式”。它是国际上石油天然气工业比较通行的一种科学、系 统的健康、安全与环境管理体系的统称。 sy/t6276-1997石油天然气工业健康、安全与环

21、境管理体系标准，既是建立和维护健康、安全与环境管理体系的指南，又是进行健康、安全与环境管理体系审核与评审的准则。这个体系是支持而不是取代企业现行的健全、可行和有效的管理方式与体系，它对改善健康、安全与环境管理的现状和健康、安全与环境管理的表现具有极大的推动作用。 sy/t6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系由七个一级要素构成。健康、安全与环境管理体系的七个一级要素和相应的二级要素见表1-1。这七个一级要素在标准中是分别叙述的，实际上他们之间是紧密相连、并会在不同时候同时涉及，因此，在许多步骤中应同时强调。体系中任何一个要素的改变，必须考虑对其他要素的影响。标准要求的表现准则

22、转化为企业文件化管理体系的过程应体现：“领导和承诺”是核心，“方针、目标”是导向，“企业、资源和文件”是基本资源支持，“评价和风险管理”是实现事前预防的关键，“规划和实施监测”是实现过程控制的基础，“审核和评审”是纠正完善和自我 约束的保障。 下面各节就是针对sy/t6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系中诸要素结合大庆石油管理局已建立的hse管理体系中的具体应用，解释这些要素的内容。 第一节领导和承诺 领导和承诺是企业自上而下的各级管理层的领导和承诺（这里的领导是动 词而不是名词，是让领导者亲自抓的整个过程），它是hse管理体系建立和运行的核心。最高层领导应对健康、安全与环

23、境管理提供强有力地、一系列的支持行动和明确的承诺，并保证将领导和承诺转化为必要的资源配置，以建立、运行和保持hse管理体系，实现既定的 方针和战略目标。 为了使承诺成为企业全体员工为之努力的目标、行为的准则，企业必须创建一种使承诺 常住员工心中的企业文化。 1.1承诺的作用 最高领导层对健康、安全与环境管理的承诺表明了对hse工作的认可，既指明了hse工作的方向，又是领导对本企业hse工作决心的表现，对广大员工的号召力是非常巨大的，因此说。领导和承诺既是hse管理体系的核心，又是体系运转的动力，hse管理体系的建立和实施都应围绕着这个核心。只有做到领导重视，全员重视，将hse管理作为企业管理的

24、重要组成部分，才能建立起一个高效运转的hse管理体系。 企业最高管理者的承诺就是对全体员工和社会公开承诺，它表明： 最高管理者对作好hse工作负有首要责任和义务; hse管理是企业整个管理体系中的优先项，要象对待企业中其他管理，诸如人事、财 务管理一样予以高度重视; 保证对体系的建立、实施和保持给予充分支持，配置必要的资源，如：给予hse工作人员以足够的权利，保证资金和时间的投入和到位; 管理层会议要把hse放在首位，领导要参加和主持hse会议和检查，以表明领导的重 视; 建立与政府和社会的联系渠道，定期向社会公布企业的hse表现;（风险世界网-专业研究安全风险管理，安全员的门户网站。） 领导

25、要给员工树立良好的榜样。 各级管理者的领导和承诺，除以上内容外，还表现为： 对本企业决策中的hse管理经验和做法在企业内部进行交流; 积极参与本地、外地的hse活动和评审; hse活动完成后要进行总结; 鼓励员工提出改善hse表现的建议; 每个人的任务中都要包括hse责任; 积极参与内部和外部的hse创新活动。 1.2承诺的内容 企业最高管理者对健康、安全与环境管理体系建立、实施的认可和承诺，是健康、安全与环境管理体系建立工作最基本的要求。实践证明，最高管理者的决心和承诺不仅是企业能够启动hse管理体系的内部动力，而且也是动员企业内部不同部门和全体员工积极投入体系建设的重要保证。他们的参与程度

26、直接影响着体系的建设和进展。 1承诺内容提纲 对实现健康、安全与环境管理体系政策、战略目标和计划的承诺; 对hse优先位置和有效实施hse管理体系的承诺; 对员工hse表现的期望; 对承包商hse表现的期望; 其他承诺。 2对承诺的要求 要由最高管理者提出，并行成文件; 在正式提出前，要广泛征求员工和社会对承诺的意见; 承诺要明确、简要，便于员工和公众理解和掌握; 承诺要公开透明，利用各种形式加以宣传，如张贴、上因特网等; 承诺要深入人心，成为企业文化的有机组成部分 对承诺要进行管理，按照运行、评价、修改、再运行的过程进行。 1.3建立支持hse管理体系的企业文化 企业文化主要指企业在创建和发

27、展过程中所形成的精神财富，譬如：我们油田的“三老”、“四严”、“四个一样”;后来被国家广泛提倡的“铁人精神”;“爱国、创业、求实、奉献”的大庆精神;等等，都是我们油田的企业文化的组成部分，都为油田的创业和发展起到了不可估量的作用。但是，就hse管理体系而言，油田已有的这些企业文化内容远远不能满足hse管理体系对企业文化方面的需求，所以，hse文化应运而生，hse文化应该是企业文化有机组成部分，一个企业只有培育出良好的hse文化，才能使写在纸上的hse管理体系变成全体员工的行动并最终实现“hse融入我心中”。 hse文化包括了信念、动力及个人承诺、参与和责任，其主要内容有： 建立企业hse理念;

28、 提高员工改善个人hse表现的自觉性; 企业各层次、各个方面的人员自觉参与不同层次上的hse管理体系的建立和实施; 有效地实施自上而下的hse管理承诺; 自觉接受个人责任和其在hse方面的责任。 这种企业文化的建立过程，实际上就是一个hse管理体系从纸上（文件化的系统）到行 动，继而转化为理念的过程。 领导层对培育这种文化负有重要责任，企业的员工和承包商都要参与到支持创建和保持 hse管理体系的企业文化中来。 1.3体系的策划与运行 企业建立了健康、安全与环境管理体系后，能否给企业带来好处，关键在体系的运行，这就是说体系的运行是企业健康、安全与环境管理体系成功的要害所在。这一部分内容在大庆石油

29、管理局的健康、安全与环境管理体系的体系文件中叙述的很清楚。具体见附录1（大庆石油管理局hse管理体系文件pd/hse1.1体系运行与策划管理程序） 第二节方针和战略目标 2.1作用 方针和战略目标是企业对其在健康、安全与环境管理方面的意向和原则的声明，实施健康、安全与环境管理体系的全过程是在方针和战略目标的指导下进行的。 方针和战略目标通常是企业的最高管理者制定的，是指导思想和行为准则，全体员工与健康、安全与环境管理有关的全部活动，无一不是在这一大前提下进行的。所有的计划、措施、行动都应符合方针和战略目标，并为其服务。 方针和战略目标指明了企业在健康、安全与环境管理方面的努力方向，提供了规范企

30、业行为和制定具体目标的框架。良好的方针和战略目标，能指导企业有效地实施和改进它的管理体系;同时，方针和战略目标也应在实施的过程中得到必要的修正。 2.2内容 方针和战略目标的具体内容： 应与国家、地方现行、有效的法律、法规和其他应该遵守的内、外部要求相一致; 明确企业hse管理的持续改进的思想; 强调事故预防的重要性，体现出变被动防御为主动预防的宗旨; 要反映出对企业员工的期望和对承包商的要求（鼓励承包方建立自己的hse管理体系 或认可本企业的方针和战略目标）。 方针和战略目标还可包括针对健康、安全、环境各个方面的内容： 健康：创建一个有利于员工生理健康和心理健康的工作环境，积极推进员工健康和

31、福 利的改善; 安全：利用科学的方法，防止所有可能发生的安全事故; 环境。逐步减少废气、废水和固体废弃物的排放，最终消除它们对环境的不利影响。 对于管理局的各个二级单位，在建立自己的方针和战略目标时，还可以有一些针对本单 位专业特点的内容。 2.3对方针和战略目标的要求 健康、安全与环境管理的方针必须与国家、地方的现行且有效的法律、法规和政策相符，与企业其他方针相一致，切实反映出全体员工的共同意愿;并通过全体员工的不懈努力能够实现。目标不能定的太高，这样回因无法实现而影响员工的积极性，进而损害企业形象。目标也不能定的太低，目标太低能使员工积极性和创造性受到影响，不利于提高企业的健康、 安全与环

32、境表现水平。 方针和目标制定过程应做到： 1.与企业的其他方针互相协调、保持一致; 2.与企业的其他方针和目标具有等同性; 3.与上级的方针和目标保持一致; 4.要能够得到企业内部各级单位的贯彻、实施; 5.社会各方面容易获得有关方针和战略目标实施情况的反应和结果; 6.符合或严于当地现行、有效的法律法规的要求; 7.若当地的法律规章没有相关规定时，应选择或制定本企业的合适标准; 8.尽可能少地减少活动、产品和服务对健康、安全与环境带来的风险和危害; 9.各个二级单位的hse工作目标，内容应尽可能的具体，最好予以量化， 例如，确定起点和指标（如：在环境上以符合所有的环保法规的要求为方针的起点，

33、以法定标准作为指标）以及资源需求、开始和完成时间 10.必须与资源保证能力、技术能力相适应。 2.4方针和战略目标的格式 企业内各级单位的方针和战略目标应具有相同的格式，应以易于阅读的格式书写和印刷 的同时，还应符合如下要求： 应使用员工熟悉的语言（指使用汉语还是其他的语言）; 一般应限定在一张a4或a3的纸上; 应由企业执行总经理签字。 2.5方针和战略目标的管理 任何体系都会随着时间的推移和条件的变化而部分或全部过时，所以，对hse管理体系的方针和战略目标经常进行评价，重点应放在方针的目的、范围及其连续性和适应性上。具 体评价步骤如下： 对方针和战略目标要进行分解，分解到部门、岗位和员工，

34、便于监督和考核; 实施; 对方针和战略目标的实施进行跟踪和监测; 方针和战略目标的适应环境发生变化，就应对其进行评价，确定其有效性; 调整; 返回。 第三节企业机构、资源和文件 企业结构、资源和文件是保证hse表现良好的必要条件，是体系运行的基础要素。 企业机构：指企业管理系统中负责hse管理的部门和人员，是企业hse管理体系的组成部分;资源：主要指可供使用的人力、物力、财力、技术和时间等内部资源，是hse管理体 系建立和运行的重要保障; 文件：指hse管理体系在建立、运行和保持过程中所形成的各种文档，可以是书面的， 也可以是电子的。 1企业结构和职责 企业应对实施hse管理体系所需的机构、职

35、责、权利、义务和相互关系作出明确的规定，形成文件，并按企业的行文规定予以公布。 根据我国目前企业的管理体制和管理现状，hse管理体系的企业结构不能照搬国外。但是，hse管理体系中的企业结构的作用是把负责hse事物的人员连系在一起，形成一个有机的富有战斗力的整体，形成一个层次分明的管理网络。这样做是符合标准要求的。 这个网络可以在企业现有的企业机构的基础上通过对原有相关机构（如原有的安全、卫生、环保等机构）进行必要的调整、合并或改造建立起来，各个层次hse管理人员的编制应 根据业务量和总编制名额确定。 国外的情况是hse管理人员约占员工总数的千分之三（3）。 职责是指各级管理人员在其管辖范围内建

36、立、实施和保持hse管理体系的具体职责及全体员工个人或集体在确保hse表现方面的责任。从标准上的内容来看。可分为最高管理者的 责任、管理者代表的责任等五个方面： 最高管理者：负责主持制定指导企业hse行为准则的方针和战略目标， 为体系的建立和运行提供领导和资源保障，主持评审; 管理代表：在授权的范围内行使最高管理者的职责，除具体责任和及时向最高管理者请示汇报外，还应对体系的运行提出建议，主持审核和为评审和体系的可持续改进提供依据; hse管理部门：在上级主管部门和管理代表的领导下，对hse管理体系的实施过程进行监督、咨询、协调、人员培训和文件管理，部门和人员的职责应形成文件; 各个职能部门。所

37、有部门和岗位都应承担hse责任，由上层职能部门根据其工作性质和涉及的hse因素进行规定，并行成书面文件。各个职能部门的主管领导对所辖范围内的 hse工作负主要责任; 全体员工。在自己的岗位上承担相关的责任，也要形成书面文件中的规定。 2管理代表 最高管理者，作为企业的最高领导，往往公务繁忙，对hse管理不能保证事必亲躬，需授权他人代行职责，这个人就是管理代表，他应定期向最高管理者汇报和请示，最高管理者应为其配备行使职权所需的资源。管理代表的职责见本章1 3资源 资源的作用。保证hse管理体系的建立和实施过程的正常运行。 资源的内容。可供使用的人力、物力、财力、技术和时间等。 资源的配置：hse

38、管理体系建立和运行过程中，应在了解企业现有设施和装备的基础上， 进行设施和装备上的改进和补充。 配置原则：当现有的设施和装备不能满足体系要求时，要按下列原则进行更新和补充， 不符合国家、地方法律法规要求的设备和设施; 不能满足企业健康、安全与环境管理目标和表现准则的各种设施和设备; 企业健康、安全与环境管理水平持续改进所需的设施和设备; 在更新和改进的过程中，常常会遇到技术和资金的限制，下列做法可供参考： 与用户或供应商合作，因为有共同的利益; 与同行企业共享技术和经验; 与大专院校和科研院所合作，进行共同投资的合作开发; 取得上级部门的支持和帮助。 4能力与培训 能力就是企业中管理人员和操作

39、人员完成任务的能力，包括三个方面的内 容。个人素质（个人通过从小学教育开始直到参加工作前的所具备的能力）;通过实践提高技能的能力;不断更新知识的能力。 企业应建立对员工能力进行评价和培训的程序，以确定岗位员工所需的知识、经验和技能，建立上岗制度，制定培训计划，保持培训记录，以保证岗位工人从事工作所需的能力，培训有正规的室内培训和实际操作培训，采用面对面教育和形体示范相结合的方法。 5承包方 要求企业的承包方建立他们自己的hse管理体系或认可本企业的hse管理体系，这样做，可以最大限度地消灭企业在承包商方面和企业与承包商交接部分的管理漏洞，保持良好 的企业形象。 如果承包商与企业之间在hse管理

40、上存在差异，应在承包合同签定之前进行谈判或协商，将协议记入承包合同，以便在合同实施中解决可能出现的分歧。 6信息交流 为使企业内各个部门能够互相配合、协同工作，有关责任部门能够及时了解体系运行情况，特别是体系出现不符合时，能够同时采取纠正措施，发生紧急情况时，迅速传递信息，敏捷地作出反应，控制影响的蔓延，不断增强企业的自洁能力。 企业外部有关各方对本企业状况的了解，企业对外部相关方的了解。这些都需要借助于 有效的信息交流。 企业建立有效的信息交流机制，开发有关的程序，针对各种内外信息的性质，规定联络的责任者、渠道、方式，对信息的记录、处理，包括汇报对象、采取对策的责任等作出规定。对于涉及重要因

41、素的内、外部联络，应规定其接受、答复、处理、归档等的具体方式。 内部信息交流是企业内部各个层次间的交流，如部门间的日常联络、指令、常规报表、各种信息、通报、各部门间的行文等，它支持着企业的管理活动协调而有效地进行。 与外部的信息交流主要是各类相关方（政府机构、社会团体、所在社区、社会公众）之间的信息交流，能够保持企业对来自外部的要求的了解，也向外部提供企业的信息，满足外部对企业的需要，修正企业的运行和管理活动，提高企业形象。 通过信息交流，要使企业、承包方、合作者确保他们的各级员工都能够认识到：各自的行动符合hse方针和目标的重要性，在实现这些方针目标中各自的作用和责任。活动中的hse风险和危

42、害，已建立的预防、控制和削减措施及应急反应程序。违背已认可的操作程序的潜在后果。为改进工作程序，如何向管理者提供建议。紧急情况时，外部联系的 手段和特别的安排。 7文件及其控制 作用。文件是管理方案和管理程序的存在方式。记录体系的运行情况，保持和传输体系各种内、外部信息，支持体系的正常运行。 内容。这里的文件就是hse管理体系的文件化系统，简称体系文件。形成文件的首要目的是提供hse管理体系的完整描述和具体操作的程序或指南，并作为该体系保持和实施的永 久的文字记录。 文件控制包括对体系文件的保管、流通、作废、归档、标记等管理内容进行控制。 对文件要进行下面这些方面的管理： 文件的定位：文件的存

43、放位置，要有利于迅速查找; 对文件进行定期评审和修订，以及由谁来认可文件的适宜性; 保证所有体系的有效运行具有关键作用的岗位，需要时都能得到文件的现行有效版 本; 文件失效时，能够从所有发放过的场所及时收回，并采取必要的措施，避免继续使用 这些文件; 法律规定失效后需要保留的文件，以备必要时提供法律、法规所需要的信息。应对这类文件予以标识，以免与其他文件相混淆，造成不应有的后果; 所有文件均应字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识正确，保管妥善，电子文件 要预留备份，谨防数据丢失; 应根据文件的重要程度及其类型，规定其修订的程序和职责。有关体系文件的编写，本教材有专门的章节描述。这里不详加阐

44、述。 第四节评价与风险管理 hse管理体系运行的最直接的目的，是能够预见和防止事故的发生，进而将危害及其影响降低到可以接受的程度。也是健康、安全与环境管理体系能够受到国际和国内石油天然气行业倍加关注的首要原因。而对风险进行正确、科学的评价和有效的管理正是达到这一目的 的关键。 对于一个企业全面的评价是建立hse管理系统的良好开端，通过评价，能够搞清楚企业运行过程中对健康、安全、环境可能产生的危害，找出原有体系的不足和优势。 根据评价的结果，企业可以按照自己的实际情况，制定具体的目标和表现准则，制定预防危害的应急反应措施，将企业活动对健康、安全与环境产生的不利影响降到最低。 1评价 评价是通过收

45、集、调查一系列信息，对企业当前的活动、生产和服务中全部已有或可能存在的影响健康、安全与环境的危害及其控制、管理现状进行全面分析和系统评价的一项工作。其目的在于识别企业当前的健康、安全与环境管理现状，分析良好之处和存在问题，进而确定改进的机会和时间。主要容包括下几点：（1）确定有关的法律、法规要求及企业的方针，建立判别准则，以便根据该准则判定危害及其影响;（2）确定危害和影响健康、安全与环境的因素;（3）评价已识别的危害和影响的可能性和严重性;（4）检查现有各种管理的实践和程序;（5）以往事故进行调查总结;（6）了解相关方对企业健康，安全与环境方面的意见和要 求;（7）建立说明危害和影响的文件。

46、 2）制定具体目标的内容 方针和战略目标仅仅指出了一些大的方向和准则，而要为企业的健康、安全与环境管理切提供实的指导，就需要制定具体的努力目标，规定要实现那些方面的健康、安全与环境表现，实现到什么程度，实现的时间进度等，以便根据这些要求制定措施，有计划有步骤地予以实现。因此，要根据战略目标的框架，制定具体目标和表现准则。 具体目标和表现准则规定了预达到的可验证的结果，即具体的表现要求。企业应根据其内、外部条件和方针的需要，制定具体目标。内部条件，如企业的性质、规模、各种资源条件、运行和经营要求等;外部条件，如法律和其他要求、科技发展水平、可选技术方案、竞争条件、市场状况、社会压力、相关方期望等

47、。企业在制定具体目标和表现准则时，可根据其经济能力，考虑采用经济效益好、对自身适宜的最佳技术方案。可行时，具体目标和表现准则应量化，还应有时限规定。企业内不同的层次和不同职能的部门，应根据其规模和性质的不同，制定各自的具体目标和表现准则。具体目标和表现准则应形成书面文件。 3）风险控制和削减措施的内容 sy/t6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系中规定：企业应根据评价的结果采取措施来控制和削减风险及影响。风险削减措施应包括预防事故（即减少事故发生的可能性）、控制事故（即限制其的影响范围和作用时间）、降低事故长期的和短期的影响（即减小其后果）等部分。在任何时候都应强调预防措施

48、，例如，利用本质安全设计、保证设施完整等，这在任何时候都应强调。从事故中总结的应急反应措施，应用来预防类似事故的发生，并考虑到控制和削减措施失败的可能性和对措施需进一步完善的需要。有效的风险控制和削减措施和随后的工作要求，要有可行的管理和现场监督规定，并要求操作人员对其深 入理解和熟练掌握。 3.5规划（策划）指南 1、作用 在前几小节中介绍了健康、安全与环境管理的承诺和方针、机构的建立和 资源的分配，以及危害的评价等，这是一个企业正确建立健康、安全与环境管理体系的基础。与此同时，要想使承诺变成现实，达到预期的方针目标，企业还需在健康、安全与环境管理体系的实施上采取一系列的措施，开展一系列活动

49、。 健康、安全与环境管理体系的规划是指通过设施的完善，责任的明确，工作程序、应急反应计划的制定、评价及不断完善，以达到目标，实现承诺。 2、内容、 sy/t6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系中规 定。企业在自己的全部程序中应制定实现健康、安全与环境目标的实施表现准则的规划。 这些规划应包括： （1）目标的明确表述; （2）明确各级企业机构为实现目标和表现准则的责任; （3）实现目标所采取的措施; （4）资源需求; （5）实施计划的进度表; （6）促进和鼓励全体员工做好健康、安全与环境管理的方案; （7）为全体员工提供关于健康、安全与环境表现情况的信息反馈机制; （8）建立

50、评选健康、安全与环境表现先进个人和集体的制度（如安全奖励计划）; （9）评价和完善的机制。 1设施的完整性 此处的设施是指健康、安全与环境有关的设施，设施的完整性是指与健康、安全与环境有关的设施与主体设施同时存在且运行状态良好。设施主要包括两部分：一是专门用于健康、安全与环境保护的设施或设备，如企业的污水处理装置;二是指生产设备中与健康、安全与环境有关的部分，如生产设备上用于消防、紧急关断和降低噪音的装置。企业应保证此类设备与生产主体设施同时设计、同时施工、同时投产，且按期检查、校验、检定、维护， 使之始终处于良好的运行状态。 2程序和工作指南 制定程序和工作指南有以下几个步骤： （1）确定必

51、须指定工作程序的活动 企业的活动内容很多，如果都制定书面的工作程序，将会非常烦琐，影响工作效率。而其中有一些活动，如果没有形成文件的工作程序，就会导致误操作，违反健康、安全与环境管理方针，破坏法规要求及企业的表现准则。要首先识别这类活动，对其制定工作程序。 （2）为已识别出的活动制定形成文件的工作程序和准则 形成文件的工作程序表述应简单、明确、易于理解，且需指明个人应付的责任、采用的 方法和表现准则的适用性。 （3）指导企业自己的员工或其委托方来实施这一工作程序 工作程序一经制定，必须执行，否则就会成为一纸空文。只要企业进行这一活动，不管是由企业自己员工完成，还是由承包方完成，都应遵照工作程序

52、，不折不扣地予以执行。 （4）听取执行过程中的意见和建议，进一步修改和完善工作程序。 3变更管理 对于企业内部一切变更，包括机构、人员、设备、生产工艺、操作程序等暂时性或永久性的变化，都要进行严格的健康、安全与环境管理和评价。首先取得变更原因和方案的文件，对于变更可能引起的健康、安全与环境影响进行评价，然后制定要采取的控制和削减风险的措施、需增加信息交流、培训以及监测方面的要求，报请上级主管部门批准。 4应急反应计划 企业建立和运行健康、安全与环境管理体系本身就体现了预防为主的思想，要通过建立和运行管理体系来防止事故的发生。但这并不意味着一个建立了管理体系的企业，就一定不发生事故。发生事故的原

53、因可能是以下几个方面： （1）健康、安全与环境管理体系存在着些不完善之处; （2）员工不了解健康、安全与环境管理体系的要求; （3）员工了解要求但没有按要求去操作; （4）人力所不可抗拒的意外事件的发生。 因此，企业应建立并保持处理事故和潜在事故的程序，程序的内容包括以下几点： （1）应急工作的组织和职责; （2）参与处理事故的人员; （3）应急服务信息; （4）内、外部联络; （5）发生某一种事故时应采取的相应措施; （6）危险材料的潜在危害及应采取的措施; （7）培训计划及应急予案有效性试验。 企业也可根据需要，在运行程序中对发生意外事件时所应采取的措施加以规定。 3.6实施和监测 1.作

54、用 企业在运行过程中，要进行许多活动，执行很多任务，对于每一个活动和任务，都要进行严格的健康、安全与环境管理，这样才能将健康、安全与环境管理体系的运行落到实处。在此过程中，需要保持对自身状况的正确认识，以确定自己是否始终满足了法律和其他应当遵守的要求，评价对目标和指标的实现情况，并为实施和改进提供依据。为此，企业在hse管理体系的运行过程中，应通过科学仪器对其活动的各种特性进行常规或非常规监测，以获取有关数据。这一过程所提供的数据，对评价体系运作的正确程度具有重大影响。这样才能发现不符合并纠正之，才能有效的发现事故并及时处理。 2.内容 1活动和任务 在健康、安全与环境管理体系的实施过程中，企业不同层次的人员具有不同的职责和任务