合同管理_U8V121

1、合同管理(中级版) U8+全产品培训教程 版本号：V12.1 用友优普信息技术有限公司 2016 出品 课程结构介绍 01 产品概述 02 应用准备 03 日常业务 04 合同报表 05 业务应用过程中的常见问题 06 课程结构介绍 01 产品概述 02 应用准备 03 日常业务 04 合同报表 05 业务应用过程中的常见问题 06 说明 学习目标： 通过学习掌握合同管理业务要点和合同管理模块基本功能及主要操作，并能进行应用； 适应对象：本课程适用于一切期望掌握U8+合同管理的相关知识、流程、实务的学员学习； 参考文献： 本文中使用的专业术语参考了以下书籍及文献： 1、U8+V12产品发版说明

2、，用友优普信息技术有限公司； 2、中华人民共和国合同法 ， 法律出版社 3、公司合同管理，法律出版社 4、合同管理实务操作与典型案例全书，中国法制出版社 5、国际工程合同管理，中国建筑工业出版社 课程结构介绍 合同管理 课程结构介 绍 课程说明 课程大纲 产品概述 产品综述 术语说明 应用框架 应用角色 接口说明 应用准备 基础数据 期初数据 日常业务 合同单据录入 合同单据处理 合同执行及控制 选项应用 工作流设置 合同报表 合同明细表 合同分析表 合同统计表 合同履约跟踪表 常见问题处 理 主合同、子合 同如何处理？ 合同打印如何 设置？ 合同是否可以 输出？ 课程结构介绍 01 产品概述

3、 02 应用准备 03 日常业务 04 合同报表 05 业务应用过程中的常见问题 06 产品综述 合同管理指的是合同当事人为实现单位的合同目的，结合具体情况，依据合同法等有关法律法 规，在合同从准备，谈判、签署、生效、履行、变更，直到救济权利、解决纠纷的整个过程中所进 行的一系列民商事法律行为的统称。 合同管理是企业风险管理的一项重要内容，合同管理方面的内部控制已成为企业内部控制体系 中的重要内容之一。合同管理作为规范企业经营行为，保护企业合法权益，促进企业改善经营的重 要手段，已越来越被大家所重视。 合同管理模块是U8+ERP供应链的重要组成部分。 合同管理模块提供了合同资料的录 入、生效、

4、变更、结案的管理，同时对合同的执行、结算、收付款等一系列业务进行了管理及后续 的跟踪，方便合同顺利履行，帮助企业规避商业风险，从而实现利益最大化。 合同术语 p合同：又称契约, 是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民 事权利义务关系的协议。 p合同标的：合同标的是合同法律关系的客体，是合同当事人权力和义务共同指向的 对象。标的是合同成立的必要条件，没有标的，合同不能成立。标的条款必须清楚 的写明标的名称，以使标的特定化，从而能够界定权利义务。 p合同生效：是指已经成立的合同具有法律约束力，合同是否生效，取决于是否符合 法律规定的有效条件。 p合同变更：合同变更指有效成立的合同

5、在尚未履行或未履行完毕之前，由于一定法 律事实的出现而使合同内容发生改变。 应用框架 合同 合同录入 合同生效 合同结案 合同执行 合同执行单 录入 合同执行单 生效 参照生成订 单 合同结算 合同结算单 发票 合同报表 合同统计表 合同收付款 执行统计表 合同执行表 合同履行跟 踪表 合同收付 合同预收预 付款 合同收付款 应用角色 角色（或岗位）岗位职责应用系统功能 合同管理员 (内勤人员) 1.负责合同的归档整理 2.负责合同的录入变更等管理 3.负责合同的执行及结案管理 合同基础档案的录入、合同录入、合同变更、 合同执行等后续业务处理 合同审核人 （业务主管、财务主管） 1.负责合同的

6、签订及执行监督 2.负责合同的审批及法律备案 3.负责合同执行过程中的违约责任等的认定 合同相关选项的设置、合同审批、合同变更生 效，合同执行预警、合同结案 接口说明 CRM 应付管理 合同管理 应收管理 采购管理销售管理 资金管理 应付款/核销 应收款/核销 合同执行合同执行 数据采集 生单 进口管理出口管理 生单生单 合同管理可单独使用，也可与采购管理、销售管理、应付款管理、应收款 管理、资金管理、出口管理、进口管理、CRM管理集成使用。 课程结构介绍 01 产品概述 02 应用准备 03 日常业务 04 合同报表 05 业务应用过程中的常见问题 06 应用准备 03 期初数据 系统选项

7、工作流 基础设置 基础设置总体 l系统基础档案：包括部门、人员、供应商（供应商分类、供应商档案）、客户（客户分类、客户档案）、存货（计量单 位、存货分类、存货档案）、币种、付款条件、收付款协议、贸易术语。 l合同模块基础档案 合同类型：设置具体的合同类型，比如原料采购合同、产品销售合同。 合同类型分类：如合同类型过多，对合同类型进行分类管理，如按合同性质分类，采购类、销售类、进口类等。 “系统选项合同类型分类规则”被勾选时对合同类型进行分类管理。 合同条款：合同内容的具体表现，即合同当事人订立合同的各项具体意思的表现，比如质量保证条款、保险运输 条款等 合同条款分类：合同条款的分类管理， “系

8、统选项合同条款分类规则”被勾选时对合同条款进行分类管理。 合同阶段：定义合同的执行阶段 合同阶段组：对阶段进行分组，在合同中按“阶段组”引用“阶段” 合同分组：可以对合同进行分组统计分析，比如工程合同、服务合同 履行跟踪设置：设定不同性质的合同履行跟踪线索。 单据组设置：对合同模块中的单据模板进行分组管理，分为期初、日常两组。 基础设置合同类型 l 合同文本类型 无控制合同：选择此项，合同中的单价、数量和金额不是必 输项。 总额（总量、价格）合同：选择此项，金额（数量、价格） 是必输项。 数量总额合同：选择此项，合同数量和金额是必输项。 单价总额合同：选择此项，合同单价和金额是必输项。 常规合

9、同：选择此项，合同的单价、数量、金额是必输项 l 执行控制类型、执行控制允差 根据合同文本类型中的选择进行单价、数量、金额的控制 单价/数量/金额控制型：依据单价/数量/金额允差控制合同 执行。 l合同性质：可选择销售类、采购类、应收类、应付类、进口类、出口类和其他合同，合同性质决定了合同的流程及处理逻辑。 允差：设置单价、数量或金额的允差百分比，如单价允差为 0.06，则采购类合同，单价控制型，订单执行时，合同单价* （1-6%）订单单价合同单价*（1+6%） 基础设置合同阶段 系统选项设置 l 若在合同中引用阶段，则必须在系统选项 中选中“启用合同执行单”。否则阶段设 置是无意义的。 合同

10、阶段设置 l 设置合同阶段，可以按阶段进行合同的执 行与结算，已经引用的阶段不允许删除。 l 质保金阶段，可在合同的执行单据（如执 行单）中录入质保金信息，如质保金的比 例、金额等。 合同阶段组设置 l 阶段不能单独被合同及合同后续单据引用， 必须定义阶段所属的阶段组，同一个阶段 可以被不同的阶段组引用。 l 默认的阶段组在合同“启用阶段”时，做 为相应数据项的默认值。 l 已被合同引用的阶段组不能删除，不能删 所属的阶段,但允许新增 阶段。 启用阶段必须 勾选这个选项 按合同执行环节定义合同阶段，并将不同的阶段组合定义为阶段组，在合同中按阶段组引用。 基础设置履行跟踪设置 l合同管理中，不同

11、的合同性质所属于的 业务线索以及处理逻辑均不相同，通过 此功能，用户可定义不同合同性质的履 行跟踪对象与相应的跟踪线索。 l选中跟踪对象，执行“编辑”操作对跟 踪线索进行修改。 是否选择：当前跟踪对象是否允许 被跟踪。 是否按标的展开：当前跟踪对象在 被跟踪时，是否允许按标的展开。 l可通过“重置”操作重新加载系统预置 的跟踪对象与跟踪线索。 l履行跟踪报表中的跟踪对象与线索通过 报表工具栏中“设置”操作进行，不按 当前履行跟踪设置进行。 基础设置单据组设置 l对合同管理中的单据模板进行分组管理，分为期初合同、日常合同两大组，每个大组下可增加新的模板组。其主要作用是 定义合同的默认显示模板组，

12、也可以在“合同设置”中，通过选择不同的显示模板，形成不同样式的合同，如图中所示的 “销售合同模板组”。 应用准备 03 期初数据 系统选项 工作流 基础设置 期初数据 p期初合同：录入期初已执行未完成的合同，保存后立即生效。 p期初合同执行单：录入合同的期初执行信息，启用合同执行单的情况下 才可以录入，保存后立即生效。 p期初结算单：录入合同的应收/应付款信息；同时维护期初结算单的收付 款明细。 期初数据期初合同 1、期初合同：录入期初已执行未完成的合同，保存后立即生效。 l期初合同支持生效、修改、删除以及结案、弃结操作。对于进出口类合同暂不支持。 l期初合同执行（如生成执行单或结算单）后，不

13、得修改、删除。 期初数据期初合同执行单 2、期初合同执行单：录入合同的期初执行信息，启用合同执行单的情况下才可以录入，保存后立即生效。 期初数据期初合同结算单 3、期初结算单：录入合同的应收/应付款信息； l期初结算单的金额可被引入应收、应付的期初余额,支持期初质保金结算单。 l点击“明细”按钮，可维护期初结算单的收付款明细。所录入的收付款明细应收、应付不做处理。 应用准备 03 期初数据 系统选项 工作流 基础设置 系统选项 在建立合同之前需设置一些基础参数，包括常规、生效结案、报警、数据精度以及业务设置 应用准备 03 期初数据 系统选项 工作流 预警、定时任务设置 基础设置 工作流 l

14、合同管理支持工作流的单据： 合同 合同变更单 合同执行单 合同结算单 课程结构介绍 01 产品概述 02 应用准备 03 日常业务 04 合同报表 05 业务应用过程中的常见问题 06 日常业务 04 合同处理 合同执行 执行控制 合同录入 合同录入-合同导航 l自主导航：用户通过视图自行 展开、定位合同，并查看合同 相关信息。 用户可在分组、分类、主子 视图之间切换，切换后，视 图中的数据将重新组织刷新。 可按合同状态（自由、生效、 结案）过滤视图中的数据。 l系统导航：按报警类型展示合 同报警信息以及最近合同操作 记录列表。 l系统选项：在系统选项中可设 置“导航”默认的选项卡、处 理记录

15、数以及自主导航的默认 视图。 合同导航：是提供给用户对合同进行日常管理的一个整体功能界面，其中可展现合同的执行情况及报警信 息，也可进行合同的新增、删除、生效、跟踪等操作。 合同录入-合同导航-履行跟踪 在合同导航界面选择某个合同后，点击跟踪按钮，显示该合同的履行跟踪界面。 l单阶跟踪：根据选择的“上级跟踪对象”或“跟踪对象”，在界面上显示所选“跟踪对象”的单据。所 列的单据栏目由“履行跟踪设置”决定。 l多阶跟踪：根据所选择的合同标的或订单，在右侧列表中显示相应合同标的、订单下所有的单据信息。 注意，多阶跟踪下单据栏目是固定的。 合同录入-合同工作台-新增 合同工作台：用户日常对合同进行新增

16、、修改、生失效、变更等操作的界面。 l可新建空白合同，或根据报价单、销售机会创建销售合同，也可根据请购单创建采购合同与进口合同。 l只有建立了“合同类型”档案，增加按钮的下拉菜单中才会按“合同性质”显示相应的合同类型。如图 建立的合同类型为“采购类合同-价格控制”，对应的合同性质为采购类合同”，在增加按钮下拉菜单 中会显示“采购类合同采购类合同-价格控制” 合同录入-合同工作台-复制 合同之间，根据需要对合同的概要、收付款计划、标的、条款、大事记与附件进行部分或全部复制。 l复制整单（表头）：合同处于浏览状态时可用，复制当前合同（整单或表头）并生成一张新的合 同。 l复制合同间参照(合同间复制

17、)：合同处于编辑状态时可用，查询并将指定合同的信息带入至当前 合同。“合同间参照”不带入指定合同的合同概要，允许销售合同与采购合同之间允许互相参照，或参照 相同合同性质的合同。“合同间复制”只能复制相同合同性质的合同，复制整个合同信息到当前合同。 合同录入-合同工作台-合同设置 l合同标的来源：录入合同标的时是录入存货还是项目。应收/应付类合 同可以选择项目、存货和其他。采购/销售/进口/销售类合同只能选择 存货，支持存货+项目。项目可带入下游单据。 l折扣率：根据“合同选项-折扣率”带入，可改。 正扣：无税金额无税单价*数量*折扣率%，进口合同只支持正扣。 反扣：无税金额无税单价*数量*（1

18、折扣率%）。 l单据模板组：根据不同的应用或不同的合同性质，如质保金、进出口 等，用户应根据需要设置不同的显示模板，在进入合同时选择不同的 模板。 l标的录入方式 无税/含税：表示合同上单价和金额录入无税价还是含税价，后续 结算单也按此控制。进口类合同默认值。 应收/应付/采购/出口类合同手工选择无税或含税。进口类合同默 认无税，销售类合同根据销售选项“报价是否含税”带入，不可改。 l是否使用分级标的：合同标的来源为其他时不可编辑。 选中：显示标的明细页签，标的分级次录入后可按级次进行金 额汇总。 不选中：显示合同标的页签。 新增合同时，可打开“合同设置”画面，其中所设置的内容栏目将影响合同的

19、显示与编辑。若不修改，各栏目 的取值按默认规则设置。已创建并保存的合同不允许修改“合同设置”。 l末级标的必须对应末级项目或存货：合同标的来源为其他时不可编辑。选中表示末级标的对应项目/存货必须 录入末级项目、存货 合同录入-合同列表 l用户可在列表中执行新增、删除、生效、失效、结案、弃结操作；生效、失效、结案、弃结支持批量操作。 l合同列表栏目只支持合同概要栏目。 日常业务 04 合同处理 合同执行 执行控制 合同录入 合同处理-合同生效 合同生效相关选项 l合同生效设置 依据开始日期自动生效：系统依据 合同中填的合同开始日期自动生效， 生效批准人为“SYSTEM”，需要 启用定时任务才能自

20、动生效 手工生效：必须由手工进行生效操 作，合同才能生效。 l变更生效设置 依据变更生效日期自动生效：依据 变更生效日期系统自动对变更单生 效，在生效人中填入“SYSTEM“， 需要启用定时任务才能自动生效。 手工生效：必须由手工进行生效操 作，合同才能生效。 合同处理-合同结案 l 合同结案设置 自动结案：系统依据结案条件由定时任务自动对合同结案。 到达合同数量时自动结案总量控制/明细控制：合同 执行数量达到总数量或合同标的每行执行数量达到合同 标的数量时自动结案。 到达合同金额时自动结案：当合同执行金额达到合同总 金额时自动结案。 依据合同结束日期自动结案：当合同系统日期超过合同 结束日期

21、时自动结案。 手工结案：必须由手工进行结案操作，合同才能结案。 采购、销售、进口、出口类合同严格控制结案条件：选中 表示相应合同存在未审核的订单或存在已审核、而未核销完 成的发票时，不允许结案。未选中则给出提示，用户可选择 是否结案。 l 不允许结案条件 存在未生效的合同变更单或执行单据（合同执行单、结算 单）。 已生效的合同结算单的本币和原币有余额。 若合同严格控制结案条件，且存在未结算完的合同执行单。 l 结案后的控制：不能变更、执行，不能收付款；后续的订单 不允许修改、变更、删除，但不影响订单的关闭和后续执行。 合同处理-合同变更 l合同变更概述 对于已经审核过的合同需要修改、补充，可通

22、过合同变更处理，以便合同保留其修改痕 迹。 合同概要、标的以及条款的变更通过”合同工作台变更“或者”合同变更单列表增 加“操作，制作变更单实现；合同收付计划、大事记、附件的变更执行” 变更“操作后 直接在合同工作台中对应页签中进行。 合同变更单需要生效，生效后更新合同。可通过“合同变更列表比较” 操作或报表查 看变更前后的历史记录。 合同可以多次变更，但未审核生效的变更单只允许有一个。 变更单的单据卡片画面中不支持审批流，可在变更单列表中进行审批操作。 l 合同标的变更规则 可以新增标的行或删除未执行的“标的行”； 没有执行数据的末级标的，可以随意变更； 有执行数据的末级标的行，则修改后的数量

23、、金额不得小于已执行的数量、金额；若在合 同文本控制类型中定义了控制类型、允差，则按执行数量、金额的允差进行控制； 非末级标的，无执行数据时可随意变更；若有执行数据数量、金额不做控制； 单价控制型合同，标的行上的单价均不允许手工修改，对于数量、金额修改，系统重算的 单价不做控制。 合同处理-合同打印 l 按单据打印模板 按单据 打印模 板进行 打印 合同处理-合同打印 l 按word模板打印 设置 word打 印模板 1.点击用友u8-设计，2. 在打印模板设计中选择 来源类型为“合同概 要”，指定出卖人中填 列的数据项为“对方单 位” 3.按照这个方法可以制定 标的名称，数量，单价， 金额等

24、的数据线 4.最后点提交保存模板 按WORD 模板打印 日常业务 04 合同处理 合同执行 执行控制 合同录入 合同执行-合同执行单 l合同执行单支持销售、采购、应收、应付类合同。 l合同执行单可来源于合同、销售发货/出库、采购/入库。 l应收、应付合同的执行单可做为立账依据。 l执行单列表支持批量生效、失效，应收应付执行单支持批 量生成合同结算单。 合同执行单相关选项 l启用合同执行单：选中时可合同执行单进行业务处理；若 合同中需启用合同阶段，则必须“选中”此选项。 l变更时合同不可执行：选中时，存在未生效的合同变更单 时，该合同可以新建合同执行单，但合同执行单不可生效； 否则执行单可生效。

25、 合同执行单控制 l启用合同执行单，合同执行信息以合同执行单为来源。 l应收、应付类合同执行单，数量、单价、金额受合同执行 类型控制。 l按阶段生成执行单时，执行单上数量、金额按阶段执行比 例进行确认 用于业务部门对业务进度的确认，便于企业查看业务执行进度状况以及货款的收付情况。 合同某阶段的执行金额和执 行数量按照对应阶段的收付 比例进行确认 合同执行-合同结算单 l合同结算单只支持应收、应付类合同，可来源于合同、合同执行单。 l未生效、已保存的合同结算单支持现结，未生效已现结的结算单可取消现结。现结金额可以在合同收付 款中反映。 l支持查询合同结算单在应收/付款款管理的收付款明细。 l未启

26、用合同执行单，应收、应付合同进行统计时，执行数据、结算数据来源于结算单 合同执行-合同结算单 合同结算单相关选项 l自动生成质保金结算单：选中时合同执行单生成合 同结算单时,会按照合同执行单表体的质保金比例自 动生成质保金的合同结算单 l根据收付款计划自动生成结算单：选中时，设置定 时任务，自动按合同的收付款计划中的日期生成合 同结算单。 合同结算单在应收/付款管理模块中的处理 l已生效的合同结算单，在应收/付款管理模块审 核，记应收/付账。 l应收/付款管理在收/付款时，在收/付款单中可 录入相应的合同号，并与该合同的结算单进行核销。 yonyouup information technol

27、ogy Co.,Ltd 合同执行-合同批量结算 修改本次结算数量、单价、金额 按合同号生成结算单 合同批量结算： 1、支持应收、应付类合同进 行批量计算 2、批量生单界面可修改数量、 单价等关键项 3、按合同号生成结算单 4、不支持生成质保金结算单 日常业务 04 合同处理 合同执行 执行控制 合同录入 执行控制-合同时效控制 l针对采购、销售类合同，可按合同标的的“开始日期”与“结束日期”控制后续环节的执行。 l采购合同的控制环节为采购订单，销售合同的控制环节为销售订单或销售发货单。 l在合同概要中设置执行时间的控制方式和控制环节，被控制环节的单据在保存时进行执行时间的控制。 设置执行控制后

28、，在合同标的里录入开始 日期和结束日期 执行控制-收付款控制 收付款控制相关选项 l付款控制内容 不控制：不进行付款控制。 总额：参照合同付款时，总的付款金额不 能超过合同总金额。 付款计划：参照合同付款时，要按合同中 的付款计划进行合同的付款控制。 l收款控制内容： 不控制：不进行收款控制。 总额：参照合同付款时，总的收款金额不 能超过合同总金额。 l收付款控制方式 报警：提示用户后可完成合同的付款。 严格控制：即超过设置的条件无法进行合 同的付款。 执行控制-按主合同控制付款 对于应收、应付类合同，在付款单中对子合同进行付款时，可参照主合同付款并按付款比例 进行相关控制，包括不控制、报警、

29、严格控制 创建主合同 创建子合同，并指定 对应的主合同 课程结构介绍 01 产品概述 02 应用准备 03 日常业务 04 合同报表 05 业务应用过程中的常见问题 06 yonyouup information technology Co.,Ltd 合同报表 用户可以通过报表查询合同的明细与汇总数据，以 及后续执行过程中的收付款、出入库情况等。 l明细表 合同执行明细表 合同概要变更明细表 合同标的变更明细表 合同条款变更明细表 l分析表 合同收付款执行统计表 合同收付款分析表 合同计划收付款进展表 l合同统计表 合同汇总统计表 合同明细统计表 合同执行汇总表 合同变更汇总表 l合同履行跟踪表 yonyouup information technology Co.,Ltd 合同报表合同明细表 l合同执行明细表：在执行汇总表的基础上，联查合同标的信息查询统计明细的执行信息。 l合同概要、标的、条款变更明细表：查看合同历史上的概要、标的、条款的情况。 yonyouup information technology Co.,Ltd 合同报表合同分析表 l合同收付款执行统计表：对合同的收款及应收情况进行统计分析，每个合同一条记录。 l合同收付款分析表：对合同的收付款计划、结算以及实际收付款进行分析、对