自主创新能力不足成为厦门工业企业发展“瓶颈”

1、自主创新能力不足成为厦门工业企业发展“瓶颈” 中国统计信息网2005.12.30 09:31:30 技术创新是企业保持稳定发展及参与市场竞争的核心竞争力，随着国际产品市场的细分，要增加产品的附加价值，以期在激烈的市场竞争中保持较高的综合竞争力，占据更高的市场份额，企业就需要不断的投入创新，制造出“人无我有，人有我优”的产品来。企业技术创新不仅对自身的发展有着决定性意义，也对于提升所在城市的综合竞争力也有着重要影响。为此，厦门市在制定国民经济和社会发展第十一个五年规划建议中，提出要不断增强自主创新能力，建设科学技术创新型城市，强调大力开展以企业为主体的研发活动，实现技术创新的社会化、规模化和产业

2、化。为了把握厦门工业企业的技术创新现状，企业在实施技术创新战略中遇到的困难和阻碍，进而为企业实施自主创新提供更好的宏观环境。厦门市统计局企业调查队于11月份针对工业企业技术创新情况进行了一次专项调查。本次调查共计抽取70家工业企业并发放问卷。其中，13家企业无开展技术创新活动，有效样本率为81.4%。调查结果表明，厦门工业企业技术创新投入稳步增长，研发创新成效显著，但自主创新能力不足、产业技术空心化现象亟需关注。一、厦门工业企业技术创新概况技术创新作为企业参与市场竞争的重要战略，已经受到厦门工业企业经营者的普遍认同。企业针对自主创新的投入不断增加，新产品所带来的收入和利润也有相应的增长。1、企

3、业创新投入稳步增长。随着企业对研发创新的重视程度增加，投入的研发经费以及研发人员的数量、质量都稳步增长。57家被调查企业2005年度技术开发经费支出总额预计为22.21亿元，比去年增长11.73%；从事技术开发活动人员共计8644人，比去年增长8.5%；其中，高中级技术职称人员2987人，比去年增长17%。其中，产品更新速度较快的行业企业相对而言更重视研发投入，如电子、计算机及新材料等制造业企业投入的研发经费和研发人员远远高于食品、日用品等传统制造业企业。2、企业研发创新成效显著。科研投入的增加带来了丰厚的研发成果，2005年度厦门市工业企业的技术创新成效显著。57家被调查企业共计开发新产品项

4、目1367个，比去年增长14.68%；专利申请数达476个，比去年增长21.4%；自主知识产权的拥有数达1148个，比去年增长32.4%。同时，科研投入的增加也增强了企业参与市场竞争的信心，82.5%的被调查企业认为自身已为未来3-5年的市场竞争做好了新产品项目的储备。3、注重成果转化，新产品收入及产值均有所增长。企业投入科技研发，是为了创造出更具有市场竞争力的产品，因此企业研发更注重与市场相联系，企业科技创新的成果转换率也相对较高。2005年度，57家被调查企业共创造新产品产值11.95亿元，比去年增长15.58%；实现新产品销售收入11.99亿元，增长15.50%。销售新产品实现利税总额9

5、.40亿元，比去年增长22.6%。二、厦门工业企业技术创新活动的特点在当今国内外市场竞争中，技术含量高低已经成为影响产品市场竞争力的主要因素。随着企业对于技术创新、自主知识产权意识的不断增强，研发投入的加大，厦门工业企业的技术创新活动也逐渐呈现出自身的特点。1、市场导向推动企业实施创新战略。企业创新战略的推动实施不外乎受到外部需求及自身发展压力的共同影响：（1）外因市场需求变化。有94.7%的被调查企业认为市场需求变动是企业进行技术创新的主要原因。由于企业是作为市场经济活动的主体，对于市场需求的变化最为敏感，并根据需求的变化自发地对产品性质和结构进行调整。因而，市场需求导向也就成为推动企业自主

6、创新的最大外部动力。（2）内因可持续发展要求企业不断推陈出新。信息时代带来了新一轮的科技发展浪潮，在全球化的今天，靠一成不变的产品很难在瞬息万变的市场中占据一席之地。企业要保持其在市场经济中的永续竞争力，就必须不断推出符合市场需求，甚至是引领市场需求的新产品。调查数据显示，有89.5%的被调查企业认为由于自身持续发展要求，迫使企业加大对科研创新的投入，实施创新战略。另外，逆水行舟，不进则退，激烈的市场竞争也给了企业更大的紧迫感，有64.9%的被调查企业承认，同业竞争也是其开展技术创新的主要动力。2、高层领导仍是企业技术创新的主要提出者。虽然，厦门市工业企业普遍是以市场需求为导向开展技术创新。但

7、首先要求进行技术创新的，仍是企业的高层管理者，有75.4%的被调查企业存在这种现象；而技术创新的具体执行者-产品开发研制部门，则成为创新项目提出的辅助推动者。可见，企业创新活动的开展仍然存在“自上而下”以及主要集中于技术部门的现象，而企业销售部门以及外部客户均较少参与到新产品项目的推动。这种现象的存在，说明目前厦门企业基层人员技术开发的主观能动性仍得不到较好的激发，同时企业的创新活动与市场需求也存在一定的脱节。3、企业创新的措施，以产品创新为主，工艺创新为辅。调查数据显示，近两年中，84.2%的被调查企业实施了产品创新，开发新产品成为企业研发的主要目的；另外，采用新的加工工艺技术、采用新设备以

8、及采用新材料也是企业开展技术创新中普遍实施的措施，分别有73.7%、70.2%和59.6%的被调查企业在近两年中开展了这些创新活动。“产品创新为主，工艺创新为辅”已逐渐成为厦门工业企业实施技术开发活动的主要方式，并取得了相当成效。同时，技术创新也给企业带来了产品质量的提高、生产成本降低、生产效率提高以及环境污染的减少，大大地提高了企业的综合竞争力。4、“再创新”成为工业企业主要的技术创新战略。企业在进行自主创新的过程中，既可以靠自有的科技水平开发出具备市场领先水平的产品，也可以通过引进国外的先进技术，加以学习、消化，并以这项技术为基础，研究开发出拥有自主知识产权的专利技术。日本工业产品之所以在

9、国际市场拥有很强的综合竞争力，注重兼容并蓄的再创新能力是主要原因。同时，再创新一般建立在前人的研究基础上，可以更容易把握技术的发展方向和市场的变动脉络。因此，厦门工业企业也将“再创新”作为企业的主要技术创新战略，共有73.7%的被调查企业主要实施再创新战略。另外，当企业在本行业拥有较为先进的技术水平时，创造出引领市场需求的产品将为企业带来更高的市场效益。因此，领先战略也是企业开展技术创新中较常采用的战略，有68.4%的被调查企业在部分产品领域实施了这种战略。5、内部研究是工业企业获取新技术的主要途径。由于引进技术的信息和渠道存在困难，厦门工业企业更倾向通过内部研究来获取新技术，创造新产品。本次

10、调查中，有70.2%的被调查企业通过内部研究获取新技术，只有26.3%的被调查企业通过外部引进的方式进行创新活动，另有3.5%的企业没有进行新技术的引进。从企业内部研究方式看，自主开发是研究的主要方式，有85%的企业通过自主开发来获取新技术，通过仿制和消化创新获取新技术的企业仅占25%。从外部研究方式看，国外及国内现成技术是企业引进新技术的首选，分别有60%和40%的通过外部引进技术的企业运用这一途径获取新技术；而与科研机构和大专院校合作开发也是企业获取新技术的重要来源，有33%的企业采用了这一途径。企业通过外部联合进行技术开发能够整合不同类型企业的技术优势，有时可以获得较好的研发效果，但与有

11、业务关系的大企业合作开发在厦门市企业中却尚未形成规模，目前仅有20%的通过外部引进新技术的企业采用了这一方式。6、购置设备仍是企业创新经费的主要去向。基于工业企业在创新经费的筹集中存在着较为普遍的困难，因此，创新经费的使用对于企业来说也就尤为谨慎和重要。调查中，我们发现购买科研设备已成为企业创新经费的最主要用途，有68.4%的企业认同；而技术人员培训、设立独立研究项目、购买技术则分别次之。这说明，厦门工业企业在实施技术创新过程中，创新经费的投入还是侧重于硬件建设，设备硬件的缺乏目前仍是最迫切需要解决的难点以及投入重点。三、厦门工业企业技术创新的主要困难科技创新，企业是基础。目前，厦门工业企业对

12、于技术创新的重视程度不断增强，也获得了一定的成效。然而，企业自主创新能力不足仍是厦门企业中普遍存在的现象，核心技术缺失带来的产业技术空心化现象在厦门市部分行业企业中还显著存在，并成为制约企业国际竞争力和厦门经济社会发展的瓶颈。1、核心技术缺失导致产业技术空心化现象较为严重。核心技术是企业开展自主创新的基本点。虽然，目前厦门工业企业普遍重视技术创新，并已有19个企业成立了省级及以上技术中心来开展自主创新活动。然而，技术创新活动主要集中在大型企业及部分高新技术企业，仍有许多中小企业由于缺乏核心技术，成为纯粹的加工制造型企业，完全不存在自主创新活动。这些企业，一方面只作为加工工厂存在，产品的附加价值

13、较低；另一方面也丧失了主动把握市场机遇的主动权，这对于企业的发展前景是非常不利的。核心技术的缺失相对集中在几种类型的企业：（1）传统制造业企业，如食品加工、服装加工等。部分企业仅靠旧有设备生产，对于技术创新并不重视，甚至不设置技术部门，也没有相关的技术人员。（2）来料加工企业。部分中小型企业通过来料加工或贴牌生产的方式来获取定单，根本不存在自有品牌，主要靠客户提供的技术以及要求进行生产。（3）部分外资企业。由于我国拥有数量众多的熟练工人，且劳动力价格较为低廉，因此许多外资企业到我国投资办厂。但这些企业仅仅转移了生产基地，研发部门仍然设立在外面的总部。因此，这类外资企业只是根据总公司提供的生产设

14、备进行生产，并不存在技术创新活动。2、技术开发成本高、新技术的转化成果不理想是企业技术创新的主要障碍。企业技术创新是以现有的资本投入来换取未来可能的收益，因此存在着一定的风险性。尤其是企业自主研发需要大量的人力、物力的投入，如果不能准确把握市场的需求变动趋势，开发出来的新产品不能适应市场需求，就会给企业带来极大的损失，甚至影响到企业的生存。因此，企业在进行创新决策时，一般都非常谨慎，调查资料显示，有47.4%的被调查企业认为技术开发成本高已经成为阻碍企业技术创新的主要因素。3、资金短缺影响了企业对技术创新的投入。虽然技术开发成本较高给企业技术创新带来了一定的疑虑，但大多数的企业决策者已经意识到

15、，技术创新作为企业产品的核心要素，是影响产品市场竞争力的重要内力，并将技术创新作为企业的优先发展战略。然而资金筹集困难引发的资金短缺成为影响企业开展技术创新活动的现实障碍。调查中，47.4%的企业认为政府资助力度不够，拨款太少，创新所需资金主要仍由企业自已负担，压力较大。在调查中，我们还发现有36.8%的被调查企业没有就技术开发设立专项研究开发基金。同时，筹资渠道单一、筹资成本过高也使得部分行业企业出现了流动资金短缺的状况，当企业的经营性资金存在困难时，也就更谈不上投入技术创新以寻求未来收益了。4、技术开发人员，尤其是中高级技术开发人员的缺乏直接影响着企业技术创新的进程。技术创新，人才为本。科

16、技人才的不足严重影响了企业的技术创新活动。目前高级人才的流向仍有偏重于沪深等实力雄厚的城市和名牌科研机构及高等院校的倾向。厦门作为正在崛起的新兴城市，由于经济总量较小，企业投资环境亟待进一步完善等局限，对于人才的吸引力尚有一定的差距。企业，尤其是中小企业较难留住中高级人才；同时，熟悉工艺技术的高级技工短缺更是企业普遍存在的现象。缺乏在理论或实践中具备一定高度的技术人才，企业的技术创新也就无从谈起了。在本次调查中，40.4%的被调查企业表示，缺乏技术开发人员已经影响到企业的自主创新活动。5、信息不畅妨碍企业更好地进行技术创新。信息平台的缺乏影响了企业对于相关的技术信息和市场信息的获取，从而妨碍了

17、企业的技术研发活动和转化活动。一方面，厦门市目前还缺乏有效的技术市场，企业获取技术信息的渠道并不通畅，获取的行业技术信息不及时且较为凌乱；另一方面，技术交易平台的不完善也妨碍企业对于先进技术的引进和消化，从而不利于企业的再创新活动。6、制度因素制约了企业的自主创新。调查中，部分企业反映，缺乏有效的激励机制也是妨碍企业技术创新活动的一个重要因素。一方面，技术研发需要大量的资金投入，直接影响当期的企业赢利状况，而利润正是考核企业经营者业绩的主要指标，因此由于考核机制的不完善，影响着企业的决策者，使许多决策者在发展创新战略时都存在着保守心理；另一方面，由于创新激励机制的不健全，加上研发成果的不确定性

18、导致企业投资者在投入资金时犹豫不决。同时，政府对于技术创新的政策性拨款和税收优惠等外部激励机制的不完善也在一定程度上挫伤了企业的自主创新积极性。四、加强政策引导和服务，推动企业自主创新自主创新不仅是关乎企业生存发展的核心要素，更是影响地区经济发展和科技水平提升的重要因素。因此，要确立企业自主创新的核心地位，建立激励机制，完善政策措施配套，促进产学研合作，为企业自主创新创造更好的宏观环境。1、加强政策引导，完善激励机制。企业开展技术创新是为了更好获得消费者和市场的认可，从而赢取更广泛的发展空间。同时，企业的技术创新活动具备外部效应，可以推动本地区甚至本行业技术水平和生产效率的提高。因此，对于企业

19、创新活动的激励也应该从两方面进行：一方面，完善企业内部激励机制，将经营者业绩同企业未来收益和发展空间联系起来，从而鼓励企业经营者大胆进行技术创新；另一方面，完善政策税收优惠以鼓励企业自主创新。可以通过设置行业专项基金，为具备行业领先的技术研发活动提供资金支持；另外，针对重点发展的行业项目提供税收返还和税率优惠等政策，以鼓励企业积极主动开展创新活动。调查资料显示，84.2%的被调查企业认为，政策税收优惠是其迫切希望政府部门提供的创新支持。2、完善融资机制，为企业创新资金的筹集拓宽渠道。创新项目的前期投入需要较多的资金，厦门工业企业也普遍反映，资金筹集困难是影响企业自主创新的重要原因，73.7%的被调查企业提出希望获得资金支持。因此，完善融资渠道，可以很大程度上推进企业自主创新的进行。一方面，可以推动银行低息贷款项目，为具备一定资质和信用等级的企业提供创新贷款；另一方面，针对中小企业完善风险投资机制，鼓励风险投资基金投资创新项目，为中小企业的技术创新融资提供渠道。3、构建技术信息平台，为企业提供有关的技术信息和市场信息。有关技术和市场的信息获取是企业开展自主创新，尤其是实施“再创新”战略的基础。由于目前有关的信息平台并不完备，因此，