审查证据的“三性”应掌握哪些方法和技巧

1、审查证据的“三性”，应掌握哪些方法和技巧?审查证据“三性”的方法和技巧按照学界通说，证据具有合法性、客观性和关联性三大特性， 简称为证据“三性”。审查证据“三性”是公安侦查人员、 检察人员、审判人员和律师在刑事诉讼中不可或少的重要一 环，也是认定案件事实的前提和基础。我们知道，某个证据 材料要被用来作为定案的根据，就必须是合法可采、客观和 与案件事实相关的，三个特性缺一不可。如果收集来的证据 材料是不合法的、非客观的或者与本案无关联的，就不得据 以认定案件事实。下面，我们结合司法实践，对如何审查证 据材料的“三性”谈点粗浅的认识。一、证据“三性”的要求证据“三性”要求包括合法性要求、关联性要求

2、和客观性要 求。对证据“三性”的审查分析并不是局限于在法庭上由法 官来进行。实际上，包括侦查机关、检察机关和法院在内的 公安司法机关以及辩护人在刑事诉讼中，都要对自己或他人 收集来的证据材料进行审查分析。在侦查阶段，侦查人员必 须对自己收集来的证据材料进行审查分析，确认证明案件事 实的证据合法、相关、客观真实，并在此基础上，确认犯罪 事实清楚，证据确实充分后，才能移送检察机关审查起诉。同样，在起诉阶段，检察机关对公安机关移送审查起诉或者 自行补充侦查所收集的证据材料经过审查分析，认为据以证 明案件事实的证据包括单个证据和全案证据达到了法定的 要求，才能向法院提起公诉。在审判阶段，法官对控辩双方

3、 提供的证据同样存在一个审查分析的过程，在此基础上才能 认定案件事实，作出被告人是否有罪的判决。辩护律师对证 据也同样需要进行审查分析，一方面用以支持自己的主张， 另一方面质疑控方的证据和反驳控方的主张。（一）证据的合法性要求 依照刑事诉讼法及相关的司法解释，法律对证据合法性要求 包括：1证据必须由法定人员收集。根据我国刑事诉讼法，收集 证据的法定人员包括检察人员、审判人员、当事人及其辩护 人、代理人。非上述法定人员所收集的证据，法律不认为其 具有证据能力。2证据必须是依照法定程序收集的。我国刑事诉讼法对法 定人员收集证据的程序作出了较为详细的规定。这些程序性 规定涉及收集证据的方法、手段、步

4、骤和途径。有的是从积 极方面予以规定，如刑事诉讼法第 91 条至 95 条规定了关于 收集犯罪嫌疑人口供的具体方法、步骤；有的则是从消极方 面予以规定，如刑事诉讼法第 43 条规定：“严禁刑讯逼供和 以威胁、引诱、欺骗以及其他非法 的方法收集证据。 ”3证据必须具有合法的种类。为了从形式上保障证据内容 具有客观性，我国法律对证据的种类作出了明确规定。依据 刑事诉讼法第 42 条规定，刑事证据包括以下七种，即：物 证、书证；证人证言；被害人陈述；犯罪嫌疑人、被告人供 述和辩解；鉴定结论；勘验、检查笔录和视听资料。 4证据必须具备合法的来源。合法的来源是指证据的获取 途径必须符合法律规定的条件。法

5、律对证据的来源作出了规 定，包括提供证据的主体为犯罪嫌疑人、被告人、被害人、 证人、鉴定人而不能是其他人；法律还对各提供证据的主体 作出了一定条件的限制。例如，对于证人证言，必须是由合 格的证人作出。刑事诉讼法第 48 条规定：“生理上、精神上 有缺陷或者年幼，不能辨别是非、不能正确表达的人，不能 作证人。”这是对证人资格的法律要求。再如，对于鉴定结 论，鉴定人必须经司法机关指派或聘请，对于人身伤害的医 学鉴定有争议需要重新鉴定的或者对精神病的医学鉴定，还 必须由省级人民政府指定的医院进行，鉴定人遇有法定回避 情形还应当回避。这是对鉴定人提出的法律要求。 5证据必须具备法定的形式。 刑事诉讼法

6、第 95 条和第 99 条分别规定侦查讯问（询问）所得的被告人供述、证人证 言、被害人陈述都应由讯问人和被讯问人签名或盖章，勘验 检查笔录应由参加勘验检查的人和见证人签名或盖章；鉴定 结论应由鉴定人签名； 视听资料应当附有制作者、 制作时间、 地点、对象、制作过程及设备有关情况的书面说明等，其目 的是证明其来源出于合法的途径。 此外，收集、调取的书证、物证应当是原件或原物。采用副 本、复制件或拍摄足以反映原物外形或者内容的录像或照片 应符合一定的条件：制作人不得少于二人；应当附有关于制 作过程的文字说明及原件、原物存放何处的说明；由制作人 签名或盖章。6证据必须经法定程序查证属实。刑事诉讼法规

7、定，证据 必须查证属实，才能作为定案的根据。证人证言必须在法庭 上经过公诉人、被害人和被告人、辩护人双方讯问、质证； 物证必须当庭出示，让当事人辨认；未到庭的证人的证言笔 录、鉴定结论、勘验笔录和其他作为证据的文书，应当庭宣 读，听取公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人的意见。（二）证据的关联性要求 证据的关联性要求纳入诉讼过程的证据材料必须与案件事 实有实质相关并对案件事实有证明作用。关联性是证据三大 特性之一。这说明证据必须与本案事实相关，否则对本案无 实际意义，应予摒弃。换言之，原则上一切无关联性的证据 都应排除， 这就是关联性规则。 证据的关联性包括两个方面， “一是证据与案件事实有直接

8、或间接的联系；二是证明事实 对案件事实有正面或反面的证明作用。 ” 1 证据的关联性可从下列几方面理解： 其一，关联性是证据的一种客观属性，即证据同案件事实之 间的联系是客观联系而不是办案人员的主观想象和外部强 加的联系。其二，证据的关联性应具有实质性意义。即证据与案件的基 本事实相关，在刑事案件中是指关系当事人是否犯罪、犯罪 性质及罪责的轻重等。其三，相关的形式或渠道多种多样，包括直接相关和间接相 关、正面相关和反面相关、必然相关与偶然相关，肯定性相 关与否定性相关，单因素相关以及重合相关等等。关联性应 达到一定程度，如果关联性过于间接和十分微弱，此证据被 视为不具有关联性。其四，关联性的实

9、质意义在于证明力，即有助于证明案件事 实。与案件事实关联程度的强弱直接影响到证据的证明力。如证人甲仅证明犯罪嫌疑人某段时间到过现场，而证人乙却 能具体证明某时某刻曾亲眼目睹犯罪嫌疑人实施犯罪的过 程。毫无疑问，后者与本案关联更为紧密，其证明力较前者 强。（三）证据的客观性要求证据的客观性具有以下几层含义：一是证据的客观性首先是指证据形式的客观性，指证据必须 具备客观存在的形式，能以某种方式为人们所感知。二是证据的客观性是指证据所反映的内容必须是真正发生 过的事实，必须是对客观存在的事实的反映，而不是一种假 设或虚拟，更不是对事实的杜撰或捏造。证据的这个特性是 独立于人的意志以外，不以人的意志为

10、转移的。三是证据的客观性是指证据的内容本身必须是客观的。证据 的客观性除了要求证据是对客观事实的反映以外，还要求证 据的内容本身必须符合客观发生过的实际情况，如书证上所 反映的内容，必须符合客观真相，必须是确有其事的。例如 张三借给李四 5 万元钱。这个内容必须符合客观发生过的实 际情况。如果张三客观上没有借给李四 5 万元钱，那么，就 可以说这个证据不具有客观性，是伪造的，是违背事物的本 来面貌的。四是证据的客观性使案件事实的认定具有可靠性和说服力。 在证据的发展史上，曾经出现过神示证据制度、法定证据制 度等。这些方法虽然能在一定程度上认识案件事实，但它是 一种游离于案件事实的外在方法，与通

11、过证据认定案件事实 相比，具有主观、武断和片面的特点。而证据是一种以事实 来证明事实的方法，与其他方法相比，它对案件事实的认定 是最可靠、最具说服力的。任何证据都有一定的来源，不论是控告、举报、自首、坦白 所提供的证据，还是通过勘验、检查、搜索、扣押或询问、 讯问所搜集的证据，各自都有确定的来源。证据的来源除必 须合法外，还必须是客观的，不以人们的意志为转移的。证 据的客观性要求我们做到：一是询问证人、被害人，讯问犯罪嫌疑人、被告人时应用原 话记录，以准确表达陈述人言词的原意，对于陈述者陈述时 的神态、语气应反映出来，以客观全面、准确地反映案件事 实的本来面目，而不能断章取义，甚至违背陈述者原

12、意记录。 二是在询问证人、被害人，讯问犯罪嫌疑人、被告人时禁止 诱导性询问。诱导性提问对被询（讯）问者起到暗示的作用， 直接影响到他们所作供述、陈述、证言的真实性。三是我们在收集书证、物证时，对书证不得涂改，对特定物 的物证不得以同类物来代替，以反映事物的本来面貌。四是要求证人所言是其亲眼所见所闻，不是转述他人所述， 更不是道听途说或主观猜测。需要明确一点是，证据的客观性并不等于证据的真实性。某 个证据具有客观存在的形式，并不等于这个证据就是真实可 靠的。某个证据的内容是对客观事物的反映，也不等于这个 证据的反映就是准确的和没有任何误差的。客观性既是证据 的采纳标准之一，也是判断证据真实可靠性

13、的依据之一。二、审查证据合法性的方法和技巧对于证据合法性的审查分析，应该严格按照法律和相关的司 法解释来进行。所谓证据的合法性即证据的证据能力，它是从法律上规定证 据是否具有证据能力的资格，有证据能力的证据才能被采 纳，否则没有证据能力的证据不能被采纳。证据的合法性规 定了被采纳的证据必须达到形式上的要件，而不管证据证明 的内容如何，其目的是为保障证据的真实性。合法性是指证据材料的主体、来源、形式、取得等必须符合 法定的条件和方式。我国刑诉法对于各种证据的合法要件包 括收集的主体、程序、方法和手段及证据形式等都作了明确 的规定。只有符合上述条件和方式的证据为合法证据，反之 为不合法证据（或称瑕

14、疵证据） 。不合法证据从其非法的形 式上看，有主体不合法、程序不合法、形式不合法以及取得 的手段和方式不合法的证据。案例犯罪嫌疑人梁某奸淫幼女一案中，公诉人发现二名证 人的证言均是派出所联防队员调取的，两名幼女的谈话笔录 均未反映其成年家属或监护人在场，都没有证明力。该案中证据合法性存在两个问题：一是取证的主体不合法， 派出所联防队员不能作为调取证据的主体。二是取证的程序 不合法。侦查人员在讯问未成年人时，应当通知其法定代理 人到场。案例 有一份笔录，被告人李某强奸案，公诉人向法庭举证， 住在被告人隔壁的一位老太太关于案发当时听到李某家有 女子的哭泣声，之后，辩护人向法庭出示了由辩方向这位老

15、太太了解后所作的笔录，在该笔录中，证人推翻了原先的陈 述，称只听见有女子带有哭腔的讲话声，辩护人宣读完上述 笔录后，进行了一番说明，称此份笔录是十分正确的，因为 证人不识字，所以在询问时，请证人的丈夫在场，并且作好 笔录后交其丈夫阅看，并由其丈夫代为盖章。对于这份证言，主体和程序都不合法。首先，程序不合法。 询问证人完毕，笔录应交证人本人阅读，对于没有阅读能力 的，应当向他宣读，而不应该交证人的丈夫阅看，其次，提 供主体不合法。证人是不能代替的，老太太的证言应由其本 人签字或盖章，而不是由其丈夫代为盖章。再者，如果老太 太的丈夫也是证人的话，那么这一询问的方法也违反了法律 规定，因为依照法律规

16、定，询问证人应当个别进行。案例某甲故意伤害罪。某甲被判有期徒刑 6 年。其根据是， 某医院一名实习生出具被害人造成颅骨粉碎性骨折的诊断 书。法院判决后，某甲申诉，被害人当时只是受了头皮伤。 后通过科学技术手段的鉴定，被害人头部根本没有粉碎性骨 折的痕迹。最后法院作减刑改判。本案存在的问题是证据的主体不合法。经有关部门复核，出 具诊断书的是一名实习医生，还没有取得医生证书，不具有 出具诊断结论的权力。其出具的诊断书当然也不具有法律效 力，更不能当作证据运用。案例 在审查起诉过程中，办案人员发现了一份鉴定结论： “被告人梁军在生产中一贯不负责任。 3 月 13 日晚， 梁在锅 炉房值班时，竟然擅离

17、职守，上街吃面条，买香烟，长达一 个半小时，不在生产岗位上，致使锅炉温度失去控制，因而引起火灾”鉴定人：某公安局消防科 这份鉴定结论不能作为证据使用。理由是： 1、鉴定人不合法。根据我国法律规定，鉴定人必须是解决 本案专门问题具有专门知识的自然人，而不是法人，法人可 以为鉴定提供条件，但其鉴定结论必须由鉴定人制作并由其 个人负责签名。而本案的鉴定人是“某公安局消防科” ，显 然不合法。2、鉴定结论只能就案件中的某些专门性的问题作出结论， 而不应当就法律问题进行论断。而本鉴定结论并没有从科学 上来回答“起火的原因”这个专门问题，而是从规章制度上 对被告人的行为一般地进行法律判断。如鉴定结论中所谓

18、的 “一贯不负责任，擅离职守”等，显然属于法律问题，超出 了鉴定结论内容应有的范围。案例 陈某故意杀人一案，法庭质证时，辩方律师向法庭提 供了一份还在案件侦查阶段所收集的证人证言，该证言的内 容与该证人原先已提供给侦查机关的证言相对立，公诉人发 现后当即指出，在案件没有移送审查起诉时，只能由侦查人 员收集证据，法律没有赋予提供法律帮助的律师在侦查阶段 调查取证的权利。本案证据合法性方面存在的问题是程序不合法，即取证的时 间不合法，提供法律帮助的律师在侦查阶段没有调查取证的权利，只有等到案件移送审查起诉之后，律师才能调查取证 该案法庭最后米纳了公诉人的意见。在审查证据合法性时，应特别注意的以下几

19、方面：是犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解。注意其是否存在刑讯 逼供的现象，讯问程序是否合法。实践中，犯罪嫌疑人、被 告人翻供现象时有发生。犯罪嫌疑人、被告人称其先前的供 述是被指供、诱供、刑讯逼供所致。对于犯罪嫌疑人、被告 人刑讯逼供的主张，应当首先由犯罪嫌疑人、被告人负举证 责任。当然，这种举证责任的要求，不必达到控方的证明要 求，只要求犯罪嫌疑人、被告人提供相应的证据，达到使法 官对不存在刑讯逼供的确信产生动摇，然后举证责任转向控 诉方。对于检察机关来说，为防止犯罪嫌疑人、被告人翻供， 办案时可对犯罪嫌疑人、被告人的供述进行录音或摄像，加 以固定，或让犯罪嫌疑人、被告人亲笔书写供述。二是书证。

20、注意审查书证收集的主体是否合法，如纪检监察 部门的谈话材料，不能直接作为证据使用，而必须转化为合 法的证据。三是鉴定结论，应注意审查鉴定结论上面是否是个人签名、 盖章，还是以集体的名义签名、盖章；应审查鉴定人的鉴定 结论是否只是对案件中的专门性问题，就案件事实作出结论 性意见，还是同时回答了法律问题。在司法审计实践中，有 的鉴定人在鉴定结论中写道，某某贪污受贿几百万元。这里贪污、受贿”就是法律上的定性。这样的鉴定结论不能被 采纳。四是证人证言，应审查证人所言是否是亲眼所见所闻，还是 转述他人所述，甚至是道听途说或主观猜测；注意审查证人 在向司法机关作证时是否是仅陈述其所知道的案件本身，还 是加

21、入了对案件进行评价；审查证人对其所作的证言是否能 完全肯定，还是使用诸如“好像、似乎、可能”等不确定语 言进行表述。三、审查证据关联性的方法和技巧如果说证据的合法性是法律从证据的形式予以控制，那么， 证据的关联性则主要考察证据的内容。证据具有关联性即对 案件事实具有证明作用，证据必须与案件事实相关联，否则 不能作为本案定案的事实根据。判定证据的关联性是要审查 证据的具体内容包括犯罪行为的时间、地点、犯罪过程、犯 罪的对象等与本案是否相关。在审查证据的关联性时，应注意： 一是先前行为与本案没有必然的关联，如被告人同种犯罪的 先前行为不能作为本案定罪的根据， “一次作贼，并不永远 是贼”，符合法定

22、累犯条件的，可作为量刑的依据予以采纳。 案例某厂财务科被盗窃 4 万元，依据刘某在财务科留下的 指纹，从刘某家搜出了 4 万元现金，刘某曾有盗窃前科，法 院判处刘某有期徒刑 4 年。后来，真正的案犯抓获了，刘某 被宣告无罪。该案失误的原因在于证据锁链未形成闭合性和排他性，根据 全案证据所得出的结论并不是唯一的，由于不能穷尽各种可 能，造成判断失误。同时刘某曾有盗窃前科，并不能作为本 案定罪的根据。二是不能以被告人品格来作为认定其是否犯罪的证据。我们 不能仅凭某人品格好坏对其供述和证言片面地米信和取舍， 因为品格与案件事实无必然的关联。审查证据相关性还应注意：一是根据证据相关性原理，在收集证据时

23、，应收集与本案有 关的证据材料，对于与本案无关的证据材料，不应盲目地收 集得来。具体哪些证据材料与本案有关，首先应确定本案的 证明对象，围绕证明对象收集。在侦查初期，收集证据的范 围可适当扩大些，只要是与本案有关或可能有关的证据材料 都应收集得来，当案件事实渐渐明朗，发现原先收集的证据 材料与本案无关或关系不大应及时返还。使用证据时，也不 是所有与本案有关的证据材料都要加以使用，对与本案关系 不大，或与细枝末节问题相关的证据材料一般不使用。二是应注意证据材料与案件的关联性，有直接关联和间接关 联，有正面相关和反面相关。直接关联是指证据证明了某犯 罪行为全过程或犯罪过程的某个环节，可以起到确认有

24、罪、 无罪、罪轻罪重的作用。间接关联是指该证据不是犯罪的反 映，但在刑事证明中起着不可忽视的作用， 如作案时的天气、 节假日，对确定作案时间有重大作用。反面相关是指该证据 不但与案件没有直接联系，而且对案件事实起否定作用，如 凶器上的指纹与犯罪嫌疑人的不同一。 三是证据的关联性决定了对案件材料的取舍。如对同一证明 对象有许多份证明内容大致相同的言词证据，在取舍证据应 首先选用与案件事实关联紧密的证据，以增强证据的证明 力。如证明行为人职责的书证，一般而言，越是细小、内部 的规定，对行为人的职责范围、履行的正当程序、方式方法 等的规定越详细越具体，证据的证明力就越强。收集证据时 应尽可能收集较为具体的证据。四、审查证据客观性的方法和技巧 证据是客观存在的，是不以人们的意志为转移，也不以人们 意志的改变而改变。但是证